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第二講國際經(jīng)濟合作的基本理論 早期國際分工理論當代國際分工理論的新發(fā)展國際相互依賴理論的產(chǎn)生與發(fā)展經(jīng)濟一體化理論的基本類型 一 早期國際分工理論 國際分工是國際經(jīng)濟合作的基礎 它是社會分工從一國國內(nèi)向國外延伸的結果 是社會生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物 國際分工的發(fā)展大體經(jīng)歷了三個歷史階段 萌芽階段 15世紀至16世紀 國際分工的基礎已經(jīng)初步形成 國際分工主要取決于自然條件的差異形成和發(fā)展階段 18世紀至19世紀 國際分工以機器大工業(yè)為物質(zhì)基礎 以國際的工業(yè)與農(nóng)業(yè)分工為主要特征 新發(fā)展階段 第二次世界大戰(zhàn)之后 部門間和部門內(nèi)的分工成為戰(zhàn)后國際分工的主要特征 重商主義 金銀或貨幣是財富的惟一形式 一國握有貨幣的多寡代表著該國的富裕程度對外貿(mào)易是獲取額外貴金屬或貨幣的主要源泉增加國民財富的貿(mào)易政策應該是多賣少買乃至不買 重商主義的發(fā)展可分為兩個階段 15世紀到16世紀為早期重商主義時期 16世紀下半期到17世紀為晚期重商主義時期 早期重商主義張采取行政手段 禁止貨幣輸出和積累貨幣財富 晚期重商主義與早期不同的是 認為國家應該將貨幣輸出國外 以便擴大對外國商品的購買 不過他們要求 在對外貿(mào)易中謹守的原則是購買外國商品的貨幣總額 必須少于出售本國商品所獲得的總額 其目的仍是要保持有更多的貨幣流回本國 因此 晚期重商主義者主張 對外貿(mào)易必須做到輸出超于輸入 以持出超 在他們看來 國家的貨物財富雖然隨著出超而減少 但貨幣的數(shù)量則增加了 絕對利益論 theoryofabsoluteadvantage 亞當 斯密在對重商主義批判的基礎上提出的 1776年斯密在其劃時代的經(jīng)濟學巨著 國民財富性質(zhì)與原因的研究 國富論 一書中 提出并闡述了這一新的貿(mào)易理論 絕對利益論的核心思想是 國際貿(mào)易并非零和博弈 而是正的非零和博弈 即是說貿(mào)易是互利的 并非損人利已的 互利貿(mào)易的基礎是國與國之間生產(chǎn)特定商品的絕對成本差異 絕對利益實際是指在某種商品的生產(chǎn)上 一個國家所耗費的勞動成本絕對低于自己的貿(mào)易伙伴國 在勞動生產(chǎn)率上占有絕對優(yōu)勢 各國如果都生產(chǎn)自己具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品 繼而進行自由交換 那彼此都可以獲得絕對利益好處 分工前 分工后 絕對利益論隱含有這樣的假設 互利貿(mào)易僅僅適用于兩個技術發(fā)展水平相同或相近的經(jīng)濟體之間 而不能解釋兩個技術發(fā)展水平或生產(chǎn)條件差異較大的經(jīng)濟體之間的貿(mào)易 古典經(jīng)濟學主要繼承者大衛(wèi) 李嘉圖注意到斯密推斷的這一個漏洞 1817年他在其代表作 政治經(jīng)濟學及賦稅原理 一書中 探討上上述情況下互利貿(mào)易發(fā)生的可能性 由此提出自己的貿(mào)易理論 比較利益論 比較利益論認為決定國際貿(mào)易的基礎是比較利益 而不是絕對利益 一國即使生產(chǎn)率在任何產(chǎn)品上都處于絕對不利地位 仍有與他國進行生產(chǎn)分工的可能 并從分工中獲得利益 需遵循一個原則 兩利相權取其生 兩弊相衡取其輕 分工前 分工后 四項假定條件 兩個國家 兩種商品與一種要素的生產(chǎn)與交換模式 2 2 1 生產(chǎn)要素在國內(nèi)充分流動 但在國際間是不流動的生產(chǎn)成本不變 因而技術水平處于凝固狀態(tài)物物交換與零運輸成本 雖然比較利益論在更大程度上解釋了國際分工的互利性 在揭示國際分工的產(chǎn)生原因方面具有一定說服力 但未能理深入地解釋國際分工的根本原因 其理論探討還只局限于交換領域 后人以機會成本概念代替了勞動成本使分析形式有所變化 但是勞動成本的差別或機會成本的差異的產(chǎn)生原因 李嘉圖并未給出明確的解答 赫克歇爾 俄林模型 H O模型 H O模型第一次引入資源稟賦這一概念 從生產(chǎn)要素供給角度對國際分工的原因作了更深入的研究 該理論將國際分工理論已經(jīng)從交換領域帶入生產(chǎn)領域 被認為是現(xiàn)代國際分工理論的開端 要素稟賦 factorendowment 是指一個國家或區(qū)域所擁有的各種生產(chǎn)要素的總量要素豐裕 factorabundance 是指一個國家或區(qū)域的生產(chǎn)要素稟賦中 某種要素相對于其他要素的供應量較大的情形要素稀缺 factorscarce 是指一個國家或區(qū)域的生產(chǎn)要素稟賦中 某種要素相對于其他要素的供應量較小的情形要素密集度 factorintensity 根據(jù)生產(chǎn)某種產(chǎn)品所要求的不同要素間的比例 可以把產(chǎn)品分為不同各類的要素密集型產(chǎn)品 將特定產(chǎn)品生產(chǎn)中耗費最多的要素稱做該要素密集型產(chǎn)品 H O模型的基本假設前提 在各個國家 區(qū)域內(nèi)部 生產(chǎn)諸要素可以自由流動 但在域際間或各國間 不能自由流動貨物流通的一切限制都不存在只有兩個區(qū)域或國家 只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品 只有資本勞動兩種兩素 2 2 2 兩個國家 區(qū)域的技術水平是一樣的 兩個國家或區(qū)域中 一個資本較豐富 另一個勞動力較豐富生產(chǎn)要素是完全可分割的 單位生產(chǎn)成本隨著生產(chǎn)的增減而變化 因而沒有規(guī)模經(jīng)濟效益 H O模型認為 各種生產(chǎn)要素彼此是不能完全代替的 所以生產(chǎn)不同的商品對各種要素在量上有不同的要求 每個國家都以自己相對豐富的生產(chǎn)要素從事商品的專業(yè)化生產(chǎn)和國際交換 就會處于比較有利的地位 即 國際貿(mào)易中一國出口的應當是那些較多使用本國豐裕要素生產(chǎn)出來的商品 進口的則應是那些較多使用本國稀缺要素生產(chǎn)的商品 邏輯推論可以簡單的歸納為 要素稟賦不同要素供給量不同要素價格差異商品生產(chǎn)成本不同商品價格差異產(chǎn)生國際貿(mào)易H O模型是建立在幾個嚴格的假設條件基礎之上的 這就影響了其理論的適用性 而且該理論忽視了科技進步這一當今世界經(jīng)濟中的重要要素 在H O模型的現(xiàn)實應用與驗證過程中 出現(xiàn)很多悖逆的情況 里昂惕夫反論 LeontiefParadox H O模型認為 一個國家將生產(chǎn)并出口用自己相對豐裕的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品 進口用自己相對稀缺生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品 一般認為美國資本充足 但勞動力稀缺 因而工資較高 所以 美國應生產(chǎn) 出口機器設備等資本密集型產(chǎn)品 進口勞動密集型產(chǎn)品里昂惕夫利用他所創(chuàng)立的投入產(chǎn)出分析法 針對美國實際情況 進行H O模型實證 結果正好相反 被稱為里昂惕夫反論 百萬美元出口與進口替代產(chǎn)品對國內(nèi)資本與勞動的需求 對里昂惕夫反論的幾種解釋 里昂惕夫自己給出的解釋 因為美國的勞動力比別國勞動力的熟練程度要高 美國工人的生產(chǎn)率高出3倍 較高的勞動生產(chǎn)率來源于良好的管理制度 教育和職業(yè)培訓 在這里 里昂惕夫提出了一個勞動非同質(zhì)觀點 即熟練勞動是簡單勞動的倍數(shù) 這就在一定程度上發(fā)現(xiàn)了H O模型的理論缺陷 動搖了這一理論的權威性 美國的需求偏向于資本密集型產(chǎn)品要素密集度逆轉美國的進出口限制自然資源的稀缺 二 當代國際分工理論的新發(fā)展 新要素學說人力資本說研究與開發(fā)說產(chǎn)品生產(chǎn)周期理論 人力資本說 人力資本是資本與勞動結合而形成的一種新的生產(chǎn)要素 人們通過對勞動力進行投資 如教育 職業(yè)培訓 衛(wèi)生保健等 可以使勞動力素質(zhì)得到改善 勞動生產(chǎn)率獲得提高 從而對于一個國家參加國際分工的比較優(yōu)勢產(chǎn)生積極作用和影響人力資本說引進了一種新的要素 即在勞動力身上的資本投資 并從這點出發(fā)否定了過去理論中勞動力有同質(zhì)性的假設 研究與開發(fā)說 研究與開發(fā)說核心思想是 認為研究與開發(fā)也是一種生產(chǎn)要素 對于研究與開發(fā)投入的多少可以改變一個國家在國際分工中的比較優(yōu)勢 對于研究與開發(fā)型產(chǎn)業(yè)的形成 有三個先決條件 豐富的資金 較豐富的自然資源 高質(zhì)量的勞動力 有了這三個條件 再以國內(nèi)對新產(chǎn)品的旺盛需求為基礎 研究與開發(fā)要素就會使一國比較優(yōu)勢發(fā)生變化 研究與開發(fā)要素是通過在研究與開發(fā)方面多投資而形成的 哈羅德的特殊要素有四個 自然環(huán)境的差異工人人數(shù)相對多寡的程度勞動者質(zhì)量的差異從過去繼承而來的物質(zhì)資本 特殊知識 習慣和其他這類遺產(chǎn)間的差異隨著生產(chǎn)力發(fā)展 科技不斷進步 新的要素范圍不斷擴大 不僅是有形的物質(zhì)資料 而且還包括無形的技術 工藝 創(chuàng)意及商情信息 這些無形要素正變得日益重要 產(chǎn)品生命周期理論 產(chǎn)品生命周期理論側重從技術進步 技術創(chuàng)新 技術傳播的角度 分析國際分工的基礎 是在技術差距理論的基礎上不斷發(fā)展 完善而形成的 作為工業(yè)制成品貿(mào)易的動態(tài)理論 產(chǎn)品生命周期論解釋了生產(chǎn)要素密集性質(zhì)的動態(tài)變化 貿(mào)易國比較利益的動態(tài)轉移 以及進口需求的動態(tài)變化 也為跨國公司對外直接投資提供了理論依據(jù) 產(chǎn)品生命周期理論就是在上述理論基礎上不斷理論化 系統(tǒng)化而形成 產(chǎn)品生命周期說明的是產(chǎn)品與生物一樣具有誕生 發(fā)展 衰亡的生命周期 要經(jīng)歷投入期 成長期 成熟期和衰退期 在周期的不同階段 不同國家的企業(yè)行為 生產(chǎn) 出口有著不同的特征 美國學者Vermon根據(jù)美國的實際情況 提出了產(chǎn)品生命周期的四階段模型 第一階段是創(chuàng)新階段 新產(chǎn)品在美國產(chǎn)生 美國完全處于壟斷地位 第二階段成長階段 其他國家開始仿制該種新產(chǎn)品 其他國家勞動成本的優(yōu)勢使美國產(chǎn)品競爭力下降第三階段成熟階段 仿制國產(chǎn)品因價廉而大規(guī)模擠占國際市場 美國出口大幅度下降第四階段衰退階段 美國已經(jīng)不具有任何優(yōu)勢 不僅喪失了海外市場 而且大量進口該產(chǎn)品 國內(nèi)生產(chǎn)趨于停止 三 國際相互依賴理論 IMF 金融發(fā)展 編輯部對國際經(jīng)濟相互依賴定義為 一個國家經(jīng)濟情況將因其他國家發(fā)生的事件而受到影響一個國家要做的事情 在一定程度上取決于其他國家的行動和政策國際經(jīng)濟的相互依賴意味著任何一國的經(jīng)濟發(fā)展都會受到別國的行動和政策的影響 理查德 庫珀 相互依賴的經(jīng)濟 集中反映了西方學術界對國際經(jīng)濟相互依賴的理論研究成果相互依賴是存在是二戰(zhàn)后國際經(jīng)濟的突出變化 它反映了當代經(jīng)濟社會的特征 它直接意味著一國的經(jīng)濟發(fā)展與國際間的經(jīng)濟交往中存在著一種敏感的反應關系 對于戰(zhàn)后國際社會中相互依賴關系產(chǎn)生的原因有 核武器的威懾作用內(nèi)政外交的重點發(fā)生變化現(xiàn)代化科學技術的發(fā)展各種類型的國際組織和國際機構的出現(xiàn)對現(xiàn)實主義理論的補充與修正 復合相互依賴論的三大特征 多渠道的社會聯(lián)系多種多樣的問題被提到國家間關系的議事日程在存在的復合相互依賴關系的地區(qū)內(nèi) 政府之間在解決多種問題時 一般不再以使用武力作為主要手段 相應的政策主張 國際關系中要解決的中心問題是社會經(jīng)濟問題必須加強國際之間的合作 應當放棄你存我亡 我存你亡的傳統(tǒng)法則要把不同國家結合在 相互依賴網(wǎng) 中 特別是使國家之間在經(jīng)濟命運上相互依賴 以達到減少沖突 維護安全的目的在相互依賴關系的社會中 必須考慮多種問題的內(nèi)在聯(lián)系與相互影響 要從全球角度去解決問題 共同制定對所有國家都有利的辦法 勃蘭特委員會的觀點 人類面臨越來越多的共同性問題 如能源危機 控制軍備 環(huán)境污染等 問題的解決就要求各國人民之間 各國家之間實現(xiàn)諒解 承擔義務和相互支援 共同尋找解決全球性問題的新方法強調(diào)南北雙方的相互依賴關系 強調(diào)應該協(xié)調(diào)這種關系 只有通過對話與合作才能產(chǎn)生合理的解決共同問題的辦法 中心 外圍 理論 世界分為兩個部分 處于 中心 地區(qū)的發(fā)達國家和處于 外圍 地區(qū)的發(fā)展中國家 中心 國家在社會經(jīng)濟方面居于優(yōu)勢地位 因此 兩者存在著根本上的不平等關系 前者越富 后者越來越窮 外圍 國家在經(jīng)濟上處于依附 中心 的不利地位 社會生活條件日趨惡化 外圍 國家只有從世界經(jīng)濟體系中脫離出來 才有可能獲得發(fā)展 只有獨立自主地發(fā)展民族經(jīng)濟 改革國內(nèi)經(jīng)濟制度 加強對經(jīng)濟的干預 采取進口替代策略 打破舊的 不平等的國際分工格局 才有可能從惡性循環(huán)中解脫出來 中心 外圍 理論首次從發(fā)展中國家的角度 分析了發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間相互依賴又相互矛盾的關系 揭露了發(fā)達國家與發(fā)展中國家間不平等的經(jīng)濟關系 提出了發(fā)展中國家獨立自主的發(fā)展民族經(jīng)濟的道路沒有看到發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)部能動性 忽視了發(fā)展中國家作為一支重要的力量對世界經(jīng)濟發(fā)展的巨大作用 發(fā)展中國家應與 中心 相脫離的主張與相互依賴的國際經(jīng)濟關系現(xiàn)實相矛盾 其結果必然是對發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展非常不利 四 經(jīng)濟一體化理論 關稅同盟理論大市場理論協(xié)議性國際分工原理綜合發(fā)展戰(zhàn)略理論 關稅同盟理論 theoryofcustomsunions 關稅同盟指兩個或兩個以上的國家對內(nèi)取消關稅 對外統(tǒng)一關稅而締結的聯(lián)盟 是在自由貿(mào)易區(qū)的基礎上進一步協(xié)調(diào)成員國政府行為所形成的高一級經(jīng)濟一體化組織 除了自由貿(mào)易區(qū)的內(nèi)容外 還要求成員實行統(tǒng)一的對外關稅和貿(mào)易政策 措施 P73 貿(mào)易創(chuàng)造效果 tradecreatingeffect 由生產(chǎn)利得和消費利得構成 關稅同盟成立后 某些成員國的國內(nèi)生產(chǎn)產(chǎn)品將被其他生產(chǎn)成本更低的產(chǎn)品進口取代 結果 使該國資源使用效率提高 擴大了生產(chǎn)利益 生產(chǎn)利得 使本國該項產(chǎn)品消費開支減少 擴大了社會需求 消費利得 貿(mào)易創(chuàng)造效果使關稅同盟國的社會福利水平提高 促進貿(mào)易量的增加 貿(mào)易創(chuàng)造效果的大小取決于 原來關稅水平的高低 該國供給和需求彈性的大小 與其他成員國的生產(chǎn)效率差距大小 該國參加關稅同盟之間自由化的程度 成員國的經(jīng)濟結構相似度 貿(mào)易轉移效果 在關稅同盟成立以前 關稅同盟國從世界上成本最低的國家進口產(chǎn)品 關稅同盟成立以后 關稅同盟國該項產(chǎn)品轉由同盟內(nèi)成本最低的國家進口 但如果同盟內(nèi)生產(chǎn)效率最高的國家不是世界上生產(chǎn)效率最高的 則進口成本較前增加 消費開支擴大 使同盟的社會福利水平下降 貿(mào)易轉移效果大小主要取決于 原有關稅水平高低成員國在關稅同盟建立之前的貿(mào)易往來程度關稅同盟的成員國多少成員國與非成員國之間的成本差異大小 貿(mào)易擴大效果 關稅同盟使成員國國內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)品價格下降 當該產(chǎn)品需求彈性大于1時 對該產(chǎn)品的需求量就會增加 從而擴大進口 關稅同盟建立后 可以減少行政支出關稅同盟建立后 可以加強集體談判力量 關稅同盟的動態(tài)效果 成員國之間的競爭力加強 專業(yè)化程度加深 資源使用效率提高獲取規(guī)模經(jīng)濟刺激投資促進技術進步提高要素的流動性加速經(jīng)濟增長 大市場理論 大市場理論目的是把那些被保護主義分割的小市場統(tǒng)一起來 結成大市場 通過大市場內(nèi)的激烈競爭 實現(xiàn)大批量生產(chǎn)等方面的利益其核心是 獲得規(guī)模經(jīng)濟 從而實現(xiàn)技術利益 依靠市場擴大化百使競爭激烈化的經(jīng)濟條件來實現(xiàn)上述目的 大市場化競爭激烈化大量生產(chǎn)規(guī)模轉化生產(chǎn)成本下降大眾消費增加市場進一步擴大大市場理論的不完備之處 擴大市場后出現(xiàn)的累積的動態(tài)過程不一定要通過經(jīng)濟一體化的形態(tài)才能完成 只要有世界性的自由貿(mào)易 亦可能取得大規(guī)模市場的各種利益 協(xié)議性國際分工理論 實行協(xié)議性國際分工的條件 必須是兩個 或多數(shù) 國家的資本勞動稟賦比率沒有多大差別 工業(yè)化水平和經(jīng)濟發(fā)展階段大致相等 協(xié)議性分工的對象商品在哪個國家都能進行生產(chǎn)必須是能獲得規(guī)模經(jīng)濟的商品生產(chǎn)X商品或Y商品的利益都是應該沒有很大的差別 綜合發(fā)展戰(zhàn)略理論 綜合發(fā)展戰(zhàn)略理論的原則 一體化是發(fā)展中國家的一種發(fā)展戰(zhàn)略兩極分化是伴隨著一體化的一種特征拒絕古典和現(xiàn)代一體化理論中所闡述的一體化成功條件私營部門在發(fā)展中國家一體化進程中占統(tǒng)治地位將發(fā)展中國家的一體化視為集體自力更生的手段和按照新握秩序逐浙變革世界經(jīng)濟的要素 發(fā)展中國家和地區(qū)一體化的主要因素 經(jīng)濟因素政治和機構因素制定發(fā)展中國家一體化政策時 應注意的問題 使各國的發(fā)展努力完全一體化 生產(chǎn)和基礎設施是經(jīng)濟一體化的基本領域 一體化應包括盡可能多的經(jīng)濟和社會活動 加強相互依賴性 努力減少成員國的發(fā)展水平差異 通過協(xié)商對待外來資本 經(jīng)濟一體化的理論特點 突破了以往的一體化研究方法考慮到發(fā)展中國家實現(xiàn)一體化過程中的國內(nèi)外的困難 把一體化當作是集體自力更生的手段和按照新秩序逐漸變革世界經(jīng)濟的要素在制定政策時要綜合