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北京市 電子政務(wù) 項目 全流程管理手冊 I 前 言 為了落實《北京市信息化促進條例》， 規(guī)范和加強 電子政務(wù)項目 全流程 管理， 提高電子政務(wù)項目管理效率，促進全市各級單位更好的 貫徹落實 ， 特 編制本手冊。 本手冊主要界定了北京市電子政務(wù)項目全流程管 理的內(nèi)容、流程、程序、操作標(biāo)準(zhǔn)， 匯總了相關(guān)管理辦法和規(guī)范，并提供了 項目全流程管理過程中的相關(guān) 表單模板。 本 手冊 對項目規(guī)劃與意向、申報與審批、實施、驗收以及績效考評等階段的管理 分別 進行 了 闡述 ，明確了各部門、各單位在項目全流程管理過程中的職責(zé)。 本手冊用于指導(dǎo) 全市各 級市級部門， 各區(qū)、縣， 各 行政事業(yè)單位，按照項目全流程管理相關(guān)規(guī)定，開展甲方項目管理工作；同時 也可用于指導(dǎo) 市信息辦內(nèi)部各部門在電子政務(wù)項目全流程的各個階段，開展審核、管理等工作。 I 目 錄 前 言 I 1 項目全流程管理的總流程 1 目全流程管理涉及的部門和單位 1 目全流程管理的階段劃分 1 目全流程管理各階段工作內(nèi)容 2 2 規(guī)劃與意向管理 4 級部門工作流程與程序 5 作流程圖 5 作程序 6 縣工作流程與程序 7 作流程圖 7 作程序 7 業(yè)信息化規(guī)劃及其他規(guī)劃管理流程與程序 9 作流程圖 9 作程序 9 關(guān)文件及表單模板 10 見問題 10 3 項目申報與審批管理 13 建項目申報與審批管理 13 作流程圖 13 作程序 13 級改造項目申報與審批管理 14 作流程圖 15 作程序 15 關(guān)文件及表單 16 見問題 17 4 項目實施管理 17 目實施管理工作內(nèi)容 17 目建設(shè)信息及合同管理 17 目實施進展報告管理 18 目變更管理 18 關(guān)文件及表單模板 18 見問題 18 5 項目驗收管理 18 統(tǒng)初驗工作流程與程序 19 工作流程圖 19 作程序 20 統(tǒng)試運行工作流程與程序 21 作流程圖 21 作程序 21 工驗收及后續(xù)工作流程與程序 22 作流程圖 22 作程序 23 統(tǒng)投入使用工作流程與程序 25 作流程圖 25 作程序 25 關(guān)文件及表單 26 見問題 27 6 項目績效考評 30 作流程圖 30 作程序 31 關(guān)文件及表單 33 見問題 33 附件一：項目全流程管理參考模板匯編 36 （一）規(guī)劃與意向管理階段模板 36 1、 信息化規(guī)劃及綱要模板 36 （二）申報與審批階段模板 38 2、 北京市市級信息系統(tǒng)升級改造項目申報書 38 （三）實施階段模板 42 3、 項目建設(shè)信息表 42 4、 項目建設(shè)合同 43 5、 項目監(jiān)理合同 54 6、 項目實施進展報告 63 （四）驗收階段模板 76 7、 北京市市級信息系統(tǒng)安全測評報告 76 8、 北京市市級信息系統(tǒng)應(yīng)用軟件評測報告 76 9、 北京市市級信息系統(tǒng)使用測試總結(jié)報告 76 10、 北京市市級信息化項目初步驗收意見 76 11、 北京市市級信息化項目試運行評價意見 76 12、 北京市市級信息系統(tǒng)保修方案 76 13、 北京市市級信息系統(tǒng)運維方案 76 14、 北京市市級信息化項目總結(jié)報告 76 15、 北京市市級信息系統(tǒng)竣工驗收申請 76 6、 北京市市級信息系統(tǒng)竣工驗收意見 76 17、 北京市市級信息系統(tǒng)升級改造 項目決算報告 76 18、 信息化資產(chǎn)信息登記表 76 19、 電子政務(wù)服務(wù)商信用信息表 76 20、 北京市市級信息系統(tǒng)投入使 用申請 76 （五）績效考評階段模板 76 21、 考評項目基本信息表 76 22、 項目自評報告 76 附件二：項目全流程相關(guān)管理辦法匯編 78 1、 北京市信息化發(fā)展規(guī)劃管理暫行辦法（報批稿） 78 2、 北京市市級信息系統(tǒng)升級改造項目管理辦法（試行） 84 3、 北京市市級信息系統(tǒng)升級改造項目驗收管理辦法（報批稿）88 4、 北京市信息化預(yù)算支出項目績效考評管理辦法（暫行）（征求意見稿） 98 附件三：項目全流程管理相關(guān)文件目錄 106 1、 國家整體規(guī)范 106 2、 北京市整體規(guī)范 106 3、 項目管理規(guī)范 106 4、 信息資源管理規(guī)范 106 5、 安全管理規(guī)范 107 6、 網(wǎng)絡(luò)管理規(guī)范 107 1 1 項目全流程管理的總流程 目全流程管理涉及的部門和單位 北京市電子政務(wù)項目全流程管理，主要涉及以下部門和單位： 1、北京市信息辦：負責(zé)電子政務(wù)規(guī)劃，項目申報、驗收，系統(tǒng)投入使用的審查 2、北京市發(fā)改委、財政局：負責(zé)電子政務(wù)項目的立項與經(jīng)費審批 3、北京市各市級政府機構(gòu)（項目建設(shè)單位）：設(shè)計并組織電子政務(wù)項目，向北京市信息辦和財政局或發(fā)改委申報項目，按照全流程管理規(guī)定開展甲方項目管理 4、北京市各區(qū)縣：規(guī)劃本區(qū)域范圍內(nèi)的信息化建設(shè)，組織本區(qū)域電子政務(wù)項目的全 流程管理 5、項目承建單位：承擔(dān)電子政務(wù)項目的建設(shè)工作 6、項目監(jiān)理單位：承擔(dān)電子政務(wù)項目的監(jiān)理工作 目全流程管理的階段劃分 電子政務(wù)項目全流程管理是指 對全市的電子政務(wù)項目從 規(guī)劃 意向 、 申報審批、實施驗收到績效考 評 進行全流程的管理。 總體上， 項目全流程管理分為 5個階段，分別是： ? 規(guī)劃 與意向管理階段 ? 項目申報與審批管理 階段 ? 項目實施 管理階段 ? 項目 驗收管理 階段 ? 項目績效考評 管理階段 項目全流程管理的總流程圖如下： 2 項 目 規(guī) 劃 管 理項 目 意 向 管 理項 目 實 施 管 理項 目 驗 收 管 理項 目 績 效 考 評升 級 改 造 項 目 申 報 與審 批 管 理項 目 意 向 庫規(guī) 劃 與 意 向 管 理階 段項 目 申 報 審 批 管理 階 段項 目 實 施 管 理 階 段項 目 績 效 考 評 管 理階 段項 目 驗 收 管 理 階 目全流程管理各階段工作內(nèi)容 全流程管理 各階段的工作，是一個持續(xù)不斷的工作過程，每個環(huán)節(jié)的工作都將以 前 一環(huán)節(jié)為依據(jù)，并為 后 一環(huán)節(jié)工作的開展奠定基礎(chǔ)；同時，全流程管理也是北京市市級部門、區(qū)縣，與市財政局和信息辦協(xié)同工作的過程 ；在這一過程中“ 北京市電子政務(wù)管理服務(wù)系統(tǒng) ” 將 對電子政務(wù)項目全流程管理 提供支撐和 監(jiān)控。 全流程 各 階段 的主要管理內(nèi)容如下： 1、項目規(guī)劃 與意向 管理 ： 北 京市信息化發(fā)展規(guī)劃分為全市信息化發(fā)展總體規(guī)劃 （本手冊不涉及） 、區(qū)縣信息化發(fā)展規(guī)劃、市級部門信息化發(fā)展規(guī)劃和行業(yè)信息化發(fā)展規(guī)劃四類 ，分別由不同的部門負責(zé)編制規(guī)劃，并提交市信息 辦 審核備案 。 3 (1) 區(qū)縣信息化規(guī)劃。 區(qū)縣信息化主管部門應(yīng)明確社會管理和公共服務(wù)需求，分析本區(qū)域信息化現(xiàn)狀，結(jié)合本區(qū)域功能定位，會同有關(guān)部門依據(jù)市信息化發(fā)展規(guī)劃，組織編制本區(qū)域的信息化發(fā)展規(guī)劃。 (2) 市級部門信息化規(guī)劃。 市級部門應(yīng)當(dāng)明確公共服務(wù)和業(yè)務(wù)發(fā)展需求，分析信息化現(xiàn)狀，結(jié)合全市資源共享要求，依據(jù)市級信息化發(fā)展規(guī)劃，組織編制本部門的電子政務(wù)發(fā)展規(guī)劃或行動綱要；依據(jù)規(guī)劃或行動綱要形成信息化建設(shè)意向項目，報市信息化主管部門審查通過后進入項目意向庫，作為信息化新建和升級改造項目審核的依據(jù)。對于未進入意向庫的項目原則 上不能申報新建項目或升級改造項目。 (3) 行業(yè)信息化規(guī)劃。 行業(yè)主管部門依據(jù)市信息化發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合行業(yè)特點負責(zé)組織編制本行業(yè)信息化發(fā)展規(guī)劃。 2、項目申報 與審批管理 ： 按照《北京市信息化促進條例》規(guī)定，使用政府投資新建信息化工程的，建設(shè)單位在報發(fā)展改革部門或者其他有關(guān)部門立項審批前，應(yīng)當(dāng)通過同級信息化主管部門的審查；使用政府投資對信息化工程進行改建、擴建、運行維護的，建設(shè)單位在報財政部門審批經(jīng)費前，應(yīng)當(dāng)通過同級信息化主管部門的審查。 (1) 新建項目申報與審批管理： 項目申報單位根據(jù)根據(jù)全市信息化規(guī)劃要求，結(jié) 合本部門業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和信息化需求的預(yù)測，編制《北京市市級信息系統(tǒng)新建項目建議書》（代可研），并以書面形式正式向市信息辦報送市信息辦。 市信息辦對新建必要性進行技術(shù)合理性審查，項目單位根據(jù)市信息辦審查意見修改項目建議書并報送市發(fā)改委。市發(fā)改委按照電子政務(wù)新建項目相關(guān)要求，審核新建項目建議書。審核通過后，項目單位向市發(fā)改委報送初步設(shè)計方案和投資概算報告，市發(fā)改委按照相關(guān)規(guī)定審核并批復(fù)。 (2) 升級改造項目申報與審批管理： 項目單位信息系統(tǒng)升級改造項目前，將開展系統(tǒng)的現(xiàn)狀分析、升級改造需求及其方案論證等工作，最終 以書面形式正式向市信息辦報送信息化項目升級改造申報書。 市信息辦負責(zé)對升級改造必要性和升級改造方案進行技術(shù)合理性審查，并確定驗收方式和投入使用的要求；市財政局依據(jù)市信息辦意見，審核確認項目資金，根據(jù)財力情況納入部門預(yù)算或列為財政備選項目。 4 3、項目實施管理 ： 項目申報單位按照預(yù)算批復(fù)及相關(guān)管理規(guī)定，認真組織項目實施，并通過“市電子政務(wù)管理服務(wù)系統(tǒng)”向市信息辦報送項目實施進展。 4、項目驗收管理 ： 項目完成后，項目單位應(yīng)及時做好 項目 資料的收集、整理、歸檔和 相關(guān)總結(jié)材料的 編制工作，并負責(zé)組織 系統(tǒng)的初驗、系統(tǒng)試運行和 竣工驗收 ，市財政局、市信息辦將按照批復(fù)的驗收方式參與竣工驗收和進行驗收審查工作。 ? 系統(tǒng)初驗：系統(tǒng)使用人員重點測試內(nèi)容包括：系統(tǒng)功能是否符合業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)需求 ;系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理是否正確 ;系統(tǒng)性能是否滿足業(yè)務(wù)要求 ;系統(tǒng)是否易于操作，并具較好的容錯性。 ? 系統(tǒng)試運行：業(yè)務(wù)人員重點驗證在真實的業(yè)務(wù)環(huán)境中，系統(tǒng)的穩(wěn)定性和可用性，是否符合業(yè)務(wù)需求、業(yè)務(wù)流程要求、數(shù)據(jù)處理要求 ? 竣工驗收分為項目單位自行組織竣工驗收和市信息化主管部門主持竣工驗收。涉及信息資源、基礎(chǔ)設(shè)施、跨部門、公眾利益的重大項目，項目單位應(yīng)當(dāng)按照項目批復(fù)的驗收方 式由市信息化主管部門主持竣工驗收。 項目竣工驗收后，項目單位提出信息系統(tǒng)投入使用申請，通過市信息化主管部門審查的信息系統(tǒng)才能正式投入使用，市財政部門方能安排其后續(xù)的運維費。 5、項目績效 考評 管理 ： 按照績效考評有關(guān)規(guī)定和管理要求，依據(jù)統(tǒng)一的評價指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，對信息化項目績效目標(biāo)及其實現(xiàn)程度以及為實現(xiàn)這一目標(biāo)安排預(yù)算的執(zhí)行結(jié)果所進行的綜合性考核和評價。 全市 統(tǒng)一實行 的 績效考評，考評結(jié)果將作為部門信息化考核的重要內(nèi)容和以后年度安排信息系統(tǒng)升級改造項目預(yù)算的重要依據(jù)。 2 規(guī)劃與意向 管理 根據(jù)《北京市信息化發(fā)展規(guī)劃管理暫 行辦法》的要求，北京市 電子政務(wù)項目的全流程管理，從規(guī)劃管理開始， 應(yīng)保證所有的電子政務(wù)建設(shè)都在規(guī)劃的指導(dǎo)下開展； 根據(jù)規(guī)劃所確定的目標(biāo)和重點工作， 再 細化成為項目意向。 5 本手冊將對 以下 三類信息化規(guī)劃的 編制流程、程序、表單、操作標(biāo)準(zhǔn)等進行描述和說明 ： ? 市級部門信息化發(fā)展規(guī)劃 ? 區(qū)縣信息化發(fā)展規(guī)劃 ? 行業(yè)信息化發(fā)展規(guī)劃 市級部門規(guī)劃 、區(qū)縣規(guī)劃 和行業(yè)規(guī)劃的編制與 管理流程 大致都 包括 以下內(nèi)容 ：規(guī)劃編制、規(guī)劃論證、規(guī)劃審核 與修改、規(guī)劃印發(fā) 、規(guī)劃 實施評估 、規(guī)劃 修訂等內(nèi)容。但 三類規(guī)劃的具體 流程有所差異，下面將 分別闡述。 級部門工作 流程與程序 作流程圖 市 市 市 市市 市 市 市市 市 市 市 :市 市 市 市市 市 市 市 :市 市 市 市市 市 市 市 :市 市 市 市市 市 市 市 : 市 市市 市 市 市 市 市市 市 市 市 : 市市 市 市市 市 市 市 : 市 市 市市 市 市 市 市市 市 市 市 : 市 市 市市 市 市 市 市市 市 市 市市 市 市 市市 市 市 市 市市 市市 市 市 市 市 市 市市 市 市市 市 市 市 : 市 市 市市 市 市 市 市市 市 市 市 :市 市 市 市市 市 市 市 市 市 市市 市市 市 市 市 市 市市 市 6 作程序 規(guī)劃編制 —— 規(guī)劃論證 —— 規(guī)劃提交 —— 規(guī)劃審核與修改 —— 規(guī)劃印發(fā)與備案 —— 細化形成項目意向（開始實施規(guī)劃） —— 意向 提交 —— 意向?qū)彶?—— 進入項目意向庫 —— 規(guī)劃實施評估與修訂 （績效 考評 ） —— 修訂審核 (1) 規(guī)劃編制： 市級部門組織相關(guān)人員或聘請相關(guān)機構(gòu) 開展規(guī)劃編制的前期預(yù)研工作 ， 重點進行業(yè)務(wù)梳理、分析信息化現(xiàn)狀、調(diào)研信息化需求，根據(jù)全市信息化規(guī)劃，確定 重點工作任務(wù)。 在此基礎(chǔ)上 開展信息化規(guī)劃 或行動綱要 的編制工作，在編制過程中，應(yīng)充 分征求市信息化主管部門 和專家 意見。 [《信息化規(guī)劃或行動 綱要 》 模板見 附件 1(2) 規(guī)劃論證： 形成信息化規(guī)劃或行動綱要 草案 后，市級部門通過專家會咨詢，征求國家主管部門、區(qū)縣、 市級有關(guān)部門意見，第三方專業(yè)咨詢機構(gòu)評估，公眾評議等方式 論證規(guī)劃 ， 并形成信息化規(guī)劃或行動綱要的 上報 稿 。 (3) 規(guī)劃提交： 市級部門將論證后的信息化規(guī)劃或行動綱要文本、編制說明、論證意見等材料一同報送市信息化主管部門審核。 (4) 規(guī)劃審核與修改 ：市信息化主管部門在審核過程中，與編制部門進行充分溝通 ，聽取編制部門意見 。若不符合審核要求，編制部門將補充修改規(guī)劃 或行動綱要，直至審核通過為止。 (5) 規(guī)劃印發(fā)與備案 ：市級部門信息化規(guī)劃或行動綱要 通過審核后， 正式印發(fā) 、實施 ，并同時向市信息化主管部門報送電子版和紙版?zhèn)浒浮? (6) 形成項目意向 庫 。 項目單位 根據(jù)每年的信息化項目申報要求， 在 市級部門 規(guī)劃或行動綱要的指導(dǎo)下 ， 細化 形成年度意向項目 ，并提交市信息化主管部門審查 。審查通過后，進入項目意向庫 ，作為正式項目申報和審批的依據(jù)；對于未進入意向庫的項目原則上不能申報項目。 (7) 規(guī)劃實施評估與修訂 ：市信息化主管部門負責(zé)對市級部門規(guī)劃或行動綱要落實情況進行 中期評估和規(guī)劃完成評估 ； 若發(fā)現(xiàn)重大問題，可通 知市級部門 改進實施路徑或修訂規(guī)劃 。 規(guī)劃或行動綱要 將作為每年對市級部門進行電子政務(wù)績效考核的重要依據(jù)。 (8) 修訂審核 ：市信息化主管部門 對市級部門提交的修訂后的 信息化規(guī)劃或 7 行動綱要進行再次審核，通過后備案。審核標(biāo)準(zhǔn)主要是修訂版規(guī)劃或綱要是否反映相關(guān)情況的變化。 縣工作流程與程序 作流程圖 市 信 息 辦審 核 規(guī) 劃區(qū) 縣 信 息 辦 :編 制 規(guī) 劃區(qū) 縣 信 息 辦 :論 證 規(guī) 劃區(qū) 縣 信 息 辦 :規(guī) 劃 提 交 市 信 息 辦市 信 息 辦 :規(guī) 劃 備 案區(qū) 縣 信 息 辦: 組 織 規(guī) 劃 實 施 ,形 成 項 目 儲 備 庫信 息 化 規(guī) 劃 及 綱 要模 板區(qū) 縣 信 息 辦 : 評 估規(guī) 劃 實 施 情 況區(qū) 縣 信 息 辦 :規(guī) 劃 修 編區(qū) 縣 信 息 辦 :公 布 規(guī) 劃區(qū) 縣 政 府 :批 準(zhǔn) 規(guī) 劃重 新 提 交 信 息 辦審 作程序 區(qū)縣信息化主管部門負責(zé)本區(qū)域 信息化規(guī)劃 和重點領(lǐng)域的信息化規(guī)劃 的編制工作，同時 指導(dǎo) 所轄政府機構(gòu)及開發(fā)區(qū)的信息化規(guī)劃 編制和實施工作 。 ? 區(qū)縣信息化規(guī)劃的編制及管 理程序如下： 8 規(guī)劃編制 —— 規(guī)劃論證 —— 規(guī)劃提交 —— 市信息辦規(guī)劃審核與修改 —— 區(qū)縣 政府批準(zhǔn) 規(guī)劃 —— 規(guī)劃公布與備案 —— 制訂年度計劃形成項目儲備庫 —— 規(guī)劃實施評估與修訂 —— 修訂審核與 再 批準(zhǔn) (1) 規(guī)劃編制： 區(qū)縣信息化主管部門 組織 相關(guān) 部門 或聘請相關(guān)機構(gòu) 開展規(guī)劃編制的前期預(yù)研工作，重點進行分析信息化現(xiàn)狀、調(diào)研 社會管理和公眾服務(wù) 需求， 結(jié)合區(qū)域定位，根據(jù)全市信息化規(guī)劃， 編制 本區(qū)域 信息化規(guī)劃 ； 在規(guī)劃編制過程中，充分征求市信息化主管部門意見。 [《 信息化規(guī)劃及綱要 》 模板見 附件 1(2) 規(guī)劃論證： 形成信息化規(guī)劃草案 后， 區(qū)縣信息化主管 部門 通過專家會咨詢，征求市級有關(guān)部門意見，第三方專業(yè)咨詢機構(gòu)評估，公眾評議等方式論證規(guī)劃， 并形成區(qū)縣信息化規(guī)劃的上報稿 。 (3) 規(guī)劃提交： 區(qū)縣信息化主管部門 將論證后的 區(qū)縣 信息化規(guī)劃或行動綱要文本、編制說明、論證意見等材料一同報送市信息化主管部門審核 。 (4) 規(guī)劃審核與修改 ：市信息化主管部門在審核過程中， 與編制部門進行充分溝通，聽取編制部門意見。 若不符合審核要求，編制部門將補充修改規(guī)劃，直至審核通過為止。 (5) 規(guī)劃批準(zhǔn)與備案 ： 通過市信息化主管部門審核的 規(guī)劃， 將 報送 本區(qū)域 人民政府批準(zhǔn)， 通過后 公布實施 ； 同時 規(guī)劃終稿電子版和紙版還 將報送 市信息化主管部門備案 。 (6) 制訂年度計劃形成項目儲備庫 。 區(qū)縣信息化主管部門組織本行政區(qū)域各部門制定信息化發(fā)展年度計劃，建立信息化項目儲備庫。 (7) 規(guī)劃實施評估與修訂 ： 區(qū)縣信息化主管部門負責(zé)對信息化發(fā)展規(guī)劃落實情況進行中期評估和規(guī)劃完成評估。必要時對規(guī)劃進行修訂，報市信息化主管部門審核，報區(qū)縣人民政府批準(zhǔn) 。 ? 區(qū)縣重點領(lǐng)域、所轄政府機構(gòu)及開發(fā)區(qū)的信息化規(guī)劃編制及管理程序： 本區(qū)域重點領(lǐng)域信息化 規(guī)劃編制及管理 、本區(qū)域所轄政府機構(gòu)及開發(fā)區(qū)的信息化規(guī)劃編制和實施， 與市級部門規(guī)劃編制類似，具體程序區(qū)縣信息化主管部門可參照 市級部門的程序操作。 9 業(yè)信息化規(guī)劃 及其他規(guī)劃 管理流程與程序 行業(yè) 信息化規(guī)劃及其他規(guī)劃的編制和管理工作應(yīng) 由 本市行業(yè)主管部門 牽頭開展，并邀請 行業(yè)代表 參與，反映行業(yè)信息化的實際需求。 重點行業(yè)，如教育、醫(yī)療衛(wèi)生、供水、供氣、供熱、供電、公共交通、環(huán)保等公共服務(wù)行業(yè)，應(yīng)制訂明確的信息化發(fā)展規(guī)劃，其他行業(yè)可根據(jù)自身特點確定是否編制規(guī)劃。 作流程圖 行 業(yè) 主 管 部 門 :印 發(fā) 規(guī) 劃行 業(yè) 主 管 部 門 :組 織 編 制 規(guī) 劃行 業(yè) 主 管 部 門 :組 織 論 證 規(guī) 劃市 信 息 辦 : 規(guī)劃 備 案信 息 化 規(guī) 劃 及 綱要 模 板行 業(yè) 主 管 部 門 :規(guī) 劃 實 施 評 作程序 (1) 規(guī)劃編制： 行業(yè)主管部門依據(jù)市信息化發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合行業(yè)特點負責(zé)組織編制本行業(yè)信息化發(fā)展規(guī)劃。 (2) 規(guī)劃論 證： 行業(yè)主管部門可采用專家咨詢，征求區(qū)縣、市級有關(guān)部門意見，第三方專業(yè)咨詢機構(gòu)評估，征求行業(yè)代表、公眾意見等方式論證規(guī)劃。 (3) 規(guī)劃報備： 行業(yè)信息化發(fā)展規(guī)劃應(yīng)在印發(fā)同時報送市信息化主管部門備案。 (4) 規(guī)劃實施： 行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)行業(yè)信息化發(fā)展規(guī)劃的實施并對實施情況檢查和評估。 10 (5) 其他規(guī)劃： 重點企業(yè)信息化發(fā)展規(guī)劃參照行業(yè)信息化發(fā)展規(guī)劃編制、管理。 關(guān) 文件及 表單模板 ? 相關(guān)管理辦法： ? 北京市信息化發(fā)展規(guī)劃管理暫行辦法 ? 相關(guān)表單模板 ? 信息化規(guī)劃及 行動 綱要 見問題 (1) 信息化規(guī)劃 應(yīng) 包括哪些 內(nèi)容 ？ 答： 三 類 信息化發(fā)展規(guī)劃內(nèi)容一 般 都 包括 以下內(nèi)容： 區(qū)域、行業(yè)或部門的信息化發(fā)展現(xiàn)狀 、 問題 及需求 分析 ，信息化 指導(dǎo)方針與原則、發(fā)展目標(biāo) 、總體架構(gòu)設(shè)計，信息化 重點任務(wù)、 項目設(shè)計，信息化 實施方案、保障措施 設(shè)計 等。 (2) 各類信息化規(guī)劃的編制分別由哪些單位負責(zé) ？ 答： 三 類信息化規(guī)劃編制的負責(zé)部門如下： ? 區(qū)縣信息化發(fā)展規(guī)劃 ：由區(qū)縣信息化主管部門（一般為區(qū)縣信息辦）組織編制 ? 市級部門信息化發(fā)展規(guī)劃 ：由市級部門各自組織本部門規(guī)劃編制；跨部門的規(guī)劃由部門業(yè)務(wù)的電子政務(wù)建設(shè)。 ? 行業(yè)信息化發(fā)展規(guī)劃 ：由行業(yè)主管部門組織編制。 (3) 各類信息化規(guī)劃 編制的周期怎樣？ 何時啟動規(guī)劃 的編制工作？ 答： 三 類信息化規(guī)劃的編制周期和編制啟動時間建議如下： ? 區(qū)縣信息化發(fā)展規(guī)劃 ： 編制 5 年信息化發(fā)展規(guī)劃，原則上與國民經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃期一致。 若目前無規(guī)劃或規(guī)劃已過期應(yīng)立即啟動規(guī)劃編制工作；若規(guī)劃即將過期應(yīng)比規(guī)劃正式發(fā)布提前一年啟動規(guī)劃編制工作。 11 ? 市級部門信息化發(fā)展規(guī)劃 ：編制 5 年發(fā)展規(guī)劃或 2信息化行動綱要 。若目前無規(guī)劃或規(guī)劃已過期應(yīng)立即啟動規(guī)劃編制工作；若規(guī)劃即將過期應(yīng)比規(guī)劃正式發(fā)布提前 3 個月啟動規(guī)劃編制工作。 ? 行業(yè)信息化發(fā)展規(guī)劃 ： 根據(jù)行業(yè)發(fā)展需求確定是否編制規(guī)劃、規(guī)劃的編制周期和啟動規(guī)劃編制工作的 時間，建議至少提前 3 個月啟動規(guī)劃編制工作，以保證編制程序的科學(xué)合理。 (4) 區(qū)縣及市級部門 信息化規(guī)劃 及 的 審核標(biāo)準(zhǔn) 包括哪些？ 答： 區(qū)縣及市級部門信息化規(guī)劃需進行審核，行業(yè)信息化規(guī)劃只需市級信息化主管部門備案，不需要審核。審核標(biāo)準(zhǔn)與要點分別包括： 1、 區(qū)縣信息化規(guī)劃的審核標(biāo)準(zhǔn)主要包括但不僅限于以下幾點： ? 編制程序科學(xué)性 ：是否開展規(guī)劃預(yù)研工作、是否公開征求意見、是否進行專家論證等。 ? 市級規(guī)劃符合性 ：是否與首都信息發(fā)展戰(zhàn)略和市級信息化目標(biāo)保持一致、是否充分利用市級基礎(chǔ)設(shè)施、是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范與信息安全要求、是否符合資源 共享要求等。 ? 本區(qū)域功能定位匹配性： 是否與本區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展目標(biāo)與信息化發(fā)展階段相符合、是否考慮未來業(yè)務(wù)發(fā)展與公共服務(wù)需求等。 ? 實施方案與保障措施可行性 ：實施計劃是否可行、重點項目是否落實、資金保障是否落實、組織保障是否健全等。 2、 市級部門信息化規(guī)劃的審核標(biāo)準(zhǔn)主要包括但不僅限于以下幾點： ? 編制程序科學(xué)性 ： 是否開展規(guī)劃預(yù)研工作、是否公開征求意見、是否進行專家論證等 。 ? 市級規(guī)劃符合性 ： 是否與首都信息發(fā)展戰(zhàn)略和市級信息化目標(biāo)保持一致、是否充分利用市級基礎(chǔ)設(shè)施、是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范與信息安全要求、是否符合資源共享要求 等。 ? 本部門職能匹配性 ：是否與本部門業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)與信息化發(fā)展階段相符合、是否考慮未來業(yè)務(wù)發(fā)展與公共服務(wù)需求等。 ? 實施方案與保障措施可行性 ： 實施計劃是否可行、重點項目是否落實、 12 資金保障是否落實、組織保障是否健全等。 (5) 意向項目在項目全流程管理中 的定位，以及 與規(guī)劃和申報項目有何關(guān)系？ 答： 意向 項目是市級部門 信息化規(guī)劃和申報項目之間的過渡階段：一方面，意向是實施規(guī)劃的第一步，是對本區(qū)域或本部門信息化規(guī)劃所確定的發(fā)展目標(biāo)、重點任務(wù)、實施方案等內(nèi)容的細化；另一方面，意向也是形成申報項目的依據(jù)。從規(guī)劃到意向，再到申報項目 和正式項目，是一個項目構(gòu)思逐漸清晰的過程，也是推進信息化規(guī)劃逐步落實的過程。 (6) 市信息化主管部門審核 市級部門 意向項目的標(biāo)準(zhǔn) 包括哪些？ 答： 市信息化主管部門審核 市級部門 意向項目的標(biāo)準(zhǔn)包括： ? 符合本部門或跨部門信息化規(guī)劃所規(guī)定的發(fā)展目標(biāo)和重點任務(wù)的要求 ? 符合本部門或跨部門信息化規(guī)劃的實施方案規(guī)定的建設(shè)實施步驟，符合“優(yōu)先緊迫先建”的原則。 ? 意向項目初步方案較合理，有利于項目的進一步論證和正式項目的形成。 (7) 評估信息化規(guī)劃實施情況的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)包括哪些 ？ 什么樣情況下需要對規(guī)劃進行修訂？ 答： 區(qū)縣信息化規(guī)劃又區(qū)縣信息化主 管部門進行實施評估，其他兩類規(guī)劃由 市級信息化主管部門 進行實施評估。 評估 三類 信息化規(guī)劃 或綱要 實施情況時，主要 根據(jù) 區(qū)縣、 市級部門 、行業(yè)主管部門在信息化規(guī)劃或綱要所規(guī)定的 信息化 發(fā)展目標(biāo)、重點任務(wù)等內(nèi)容的落實情況 ；評估時主要的依據(jù)是該區(qū)縣、部門或行業(yè)的信息化項目的開展情況，以及相關(guān)的文件資料。 若評估過程中 發(fā)現(xiàn) 發(fā)展目標(biāo)、原則、任務(wù)、實施方案、措施等方面發(fā)生重大變化時， 可要求 相關(guān)部門 修訂規(guī)劃； 各單位也 可 根據(jù)上述情況變化 自行組織 對規(guī)劃或行動綱要進行修訂， 并 報市信息化主管部門審核 。 13 3 項目申報與審批 管理 建項目申報與審 批管理 作流程圖 項 目 單 位 :向 市 信 息 辦 報 送 項 目建 議 書 （ 代 可 研 ）市 信 息 辦 審 查項 目 單 位 ： 向 市 發(fā)改 委 報 送 項 目 建 議書 （ 代 可 研 ）通 過市 發(fā) 改 委 審 核通 過不 通 過不 通 過項 目 單 位 :向 市 發(fā) 改 委 報 送 初 步 設(shè)計 方 案 和 投 資 概 算 報 告市 發(fā) 改 委 審 核市 發(fā) 改 委 ： 批 復(fù)初 步 設(shè) 計 方 案通 過不 通 過項 目 備 選 庫項 目 建 議 書初 步 設(shè) 計 方 案投 資 概 算 報 告進 入 項 目 實 施 作程序 編制項目建議書 （代可研） 報送市信息辦 —— 市信息辦 審查 —— 項目建議書 （代可研） 報送市發(fā)改委 —— 市發(fā)改委審核 —— 編制 初步設(shè)計方案和投資概算 14 報告報送市發(fā)改委 —— 市發(fā)改委 審核 —— 批準(zhǔn) 初步設(shè)計方案 (1) 編制項目建議書 （代可研） 。 根據(jù)全市信息化規(guī)劃要求，結(jié)合本部門業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和信息化需求的預(yù)測，編制《 北京市市級信息系統(tǒng)新建項目建議書 》 ，并 以書面形式正式向市信息辦報送 市信息辦 ，同時通過電子政務(wù)外網(wǎng)“市電子政務(wù)管理服務(wù)系統(tǒng)”報送電子版項目 建議書 （代可研） 。 (2) 信息辦 審查 項目建議書（代可研） 。 市信息辦對新建必要性進行技術(shù)合理性審查，申報單位在審查過程中，按照市信息辦的意見及時進行修改項目建議書，以達到技術(shù)審查的要求。 (3) 向發(fā)改委報送項目建議書 （代可研） 。 項目單位收到市信息辦審查同意結(jié)論后，向市發(fā)改委報送 項目建議書 （代可研） 。 (4) 發(fā)改委審核 項目建議書（代可研） 。 市發(fā)改委 按照電子政務(wù)新建項目相關(guān)要求，審核新建項目建議書 （代可研） 。 (5) 項目初步設(shè)計方案和投資概算報告申報審批。 市發(fā)改委按照相關(guān)管理規(guī)定，對項目單位報送的項目初步設(shè)計方案和投資概算報告進行審核與 批復(fù)。 級改造項目申報與審批管理 按照信息化規(guī)劃的要求，以及前期意向項目的論證情況，項目建設(shè)單位可根據(jù) 京信息辦發(fā)〔 2007〕 57 號《關(guān)于印發(fā)〈北京市市級信息系統(tǒng)升級改造項目管理辦法（試行）〉》的通知， 向市信息辦和財政局申報 升級改造 項目。 15 作流程圖 項 目 建 設(shè) 單 位 ：編 制 項 目 申 報 書市 信 息 辦 :項 目 審 查需 要 修 改項 目 單 位 :項 目 預(yù) 算 申 報財 政 局 : 審 核 確 認項 目 資 金財 政 局 : 批 準(zhǔn) 預(yù) 算項 目 建 設(shè) 單 位 ：申 報 前 期 準(zhǔn) 備 ( 現(xiàn) 狀分 析 、 升 級 改 造 需求 及 方 案 論 證 )項 目 申 報 書 模 板項 目 意 向 庫項 目 建 設(shè) 單 位 ：項 目 申 報市 信 息 辦 : 項 目 審 查意 見 送 交 項 目 單 位市 信 息 辦 : 受 理 項 目申 報 書市 財 政 局 : 項 目 審 查意 見 備 案進 入 項 目 實 施 作程序 申報前期準(zhǔn)備 —— 編制申報書 —— 項目申報 —— 市信息辦 項目 審查 —— 項目方案修改 —— 信息辦出具審查意見 —— 財政局備案 —— 預(yù)算申報 —— 市財政 16 局 審核確認 項目資金 —— 預(yù)算批準(zhǔn) （項目正式立項） (1) 前期基礎(chǔ)工 作。 項目單位在申報項目之前需完成前期基礎(chǔ)工作 ，包括 對 項目 現(xiàn)狀、升級改造需求及其方案 進行分析 論證等。原則上信息系統(tǒng)升級改造項目方案應(yīng)單獨編制。 (2) 編制申報書。 項目單位在前期工作基礎(chǔ)上，根據(jù)全市信息化規(guī)劃要求，結(jié)合本部門業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和信息化需求的預(yù)測，編制 《 北京市市級 信息系統(tǒng)升級改造項目申報書 》 [模板參見 附件 1 (3) 項目申報 。項目單位以書面形式正式向市信息辦報送 《 北京市市級 信息化項目升級改造申報書 》 ，同時通過電子政務(wù)外網(wǎng)“市電子政務(wù)管理服務(wù)系統(tǒng)”報送電子版申報書。 (4) 市 信息辦 項目審查 。市信息辦對升級改造必要性和 方案進行技術(shù) 合理 性審查，并確定驗收方式和投入使用的要求。 申報單位在審查過程中 ，按照市信息辦的意見 及時進行修改方案 ，以達到技術(shù)審查的要求 。 (5) 市 信息辦 出具審查意見 。 市信息辦出具書面項目審查意見和對原申報方案的修改要求，送交項目申報單位 。 (6) 審查意見 財政 備案 。 市信息辦出具的項目審查意見 抄送市財政局備案。 只有通過市信息技術(shù)審查的項目，才能申報財政預(yù)算 。 (7) 預(yù)算申報 。 項目單位收到市信息辦審查同意結(jié)論后， 按照《關(guān)于修訂 的通知》（京財預(yù)〔 2006〕 1576）要求，作為一般性項目的信息化改造類 項 向市財政局申報目預(yù)算。 (8) 財政局審核確認 項目資金 。市財政局依據(jù)市信息辦意見，按照《關(guān)于修訂 的通知》（京財預(yù)〔 2006〕 1576）審核確認項目資金，根據(jù)財力情況納入部門預(yù)算或列為財政備選項目。 (9) 預(yù)算批準(zhǔn) ： 通過財政局意向?qū)徟捻椖?，項目單位可正式立?，并納入北京市項目建設(shè)庫 。 項目預(yù)算批復(fù)函件模板以財政局要求為準(zhǔn)。 關(guān)文件及表單 ? 相關(guān)管理辦法： ? 《北京市市級信息系統(tǒng)升級改造項目管理辦法（試行）》 17 ? 相關(guān)表單模板 ? 北京市市級信息系統(tǒng) 升級改造 項目申報書 見問題 (8) 市信息辦項目技術(shù)審查 有無時限要求？ 答： 只有項目申報單位的申報方案達到市信息辦要求后，市信息辦才能出具技術(shù)審查意見。 審查工作在 20 個有效工作日（不含申報單位修改時間）內(nèi)完成。 4 項目實施 管理 項目通過財政局預(yù)算批準(zhǔn)后，正式立項。項目單位應(yīng)根據(jù) 《北京市市級信息系統(tǒng)升級改造項目管理辦法（試行）》、 《北京市信息化促進條例》、《北京市公共服務(wù)網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全管理規(guī)定》（北京市人民政府令第 163 號）以及政府采購等相關(guān)規(guī)定，開展項目實施工作。 市信息化主管部門將對實施過程進行監(jiān)督管理。 目實施管理工作內(nèi)容 項目實施階段，主要完成以下四項 工作： 目建設(shè)信息 及合同 管理 項目單位收到市財政局的預(yù)算批復(fù)后，應(yīng) 及時 通過“市電子政務(wù)管理服務(wù)系統(tǒng)”填報項目建設(shè)信息，并提交相關(guān)材料 。 《項目建設(shè)信息表》 [模板參見 附件1 項目建設(shè)單位 在 確定項目承擔(dān)單位和監(jiān)理單位后， 應(yīng)及時 通過“市電子政務(wù)管理服務(wù)系統(tǒng)” 提交 《項目建設(shè)合同》 [模板參見附件 1《項目監(jiān) 理合同》[模板參見附件 1信息。 18 目實施進展 報告管理 項目實施過程中，項目單位每年 6 月底及 11 月底 ， 通過“市電子政務(wù)管理服務(wù)系統(tǒng)”報送 本年度 《項目實施進展報告》 [模板參見 附件 1 目變 更管理 按照《北京市市級信息系統(tǒng)升級改造項目管理辦法（試行）》規(guī)定，項目實施方案和預(yù)算經(jīng)批準(zhǔn)后，項目單位不得隨意調(diào)整、變更。如需變更，需按項目申報與審批程序重新申請。 關(guān)文件及表單模板 ? 相關(guān)管理辦法： ? 《北京市市級信息系統(tǒng)升級改造項目管理辦法（試行）》 ? 相關(guān)表單模板： ? 項目建設(shè)信息表 ? 項目建設(shè)合同 ? 項目監(jiān) 理合同 ? 項目實施進展報告 見問題 (9) 如何確保項目實施信息的報送符合管理要求？ 答：市級信息化主管部門將通過“市電子政務(wù)管理服務(wù)系統(tǒng)”提醒項目建設(shè)單位提交上述信息；信息提交后，市信息化主管部門隨時檢查提交情 況，有問題將隨時與項目單位溝通修改。 5 項目驗收管理 項目任務(wù)完成后，將組織系統(tǒng)初驗、系統(tǒng)試運行、竣工驗收，評估項目成 19 果是否達到預(yù)期要求；驗收完成后，將進行系統(tǒng)申請與審批，作為運維管理的依據(jù)。 驗收管理的總流程如下所示： 統(tǒng)初驗 工作 流程與 程序 當(dāng)系統(tǒng)完成建設(shè)內(nèi)容后， 項目單位自行組織 相關(guān)單位進行系統(tǒng) 初驗 。 作流程圖 系 統(tǒng) 初 步 驗收 意 見應(yīng) 用 軟 件 測 評報 告安 全 測 評 報 告系 統(tǒng) 使 用 者 測試 報 告項 目 承 建 方 : 系 統(tǒng) 初 驗準(zhǔn) 備 ( 含 相 關(guān) 測 試 )項 目 承 建 方 : 初 驗 申請相 關(guān) 單 位 :系 統(tǒng) 初 驗 會系 統(tǒng) 建 設(shè) 內(nèi) 容 完 成項 目 承 建 方 : 財務(wù) 總 結(jié)項 目 單 位 : 使 用 者培 訓(xùn) 及 測 試項 目 監(jiān) 理 單 位 :監(jiān) 理 總 結(jié)項 目 承 建 方 : 系 統(tǒng)調(diào) 整項 目 單 位 : 使 用 者再 次 測 試初 驗 完 畢 , 進 入 系 統(tǒng)試 運 行A 系統(tǒng)初驗 B 系統(tǒng)試運行 C 竣工驗收 D 系統(tǒng)投入使用 20 作程序 系統(tǒng) 初驗 準(zhǔn)備 —— 初驗申請 —— 使用 測試 與 工作 總結(jié) —— 系統(tǒng)調(diào)整 —— 再次測 評 —— 系統(tǒng)初驗會 (1) 初驗準(zhǔn)備 ： 項目承建單位 系統(tǒng)依合同 確認信息系統(tǒng)完成建設(shè)內(nèi)容后，組織軟件測試和信息安全測試 ，形成 《北京市市級信息系統(tǒng)安全測 評 報告》 [模板參見附件 1《北京市市級信息系統(tǒng)應(yīng)用軟件 測 評報告》 [模板參見 附件1 (2) 初驗申請 ： 項目承建單位完成相關(guān)測試，并確認系統(tǒng)已 達到合同規(guī)定的功能和技術(shù)指標(biāo)后 ， 向項目單位 提出初驗申請并提交 系統(tǒng)測試用例等相關(guān)文檔。 (3) 使用 測評 與工作 總結(jié) ： ? 使用者培訓(xùn)及測評：項目單位組織 系統(tǒng)使用人員通過項目資料熟悉系統(tǒng)功能，經(jīng)過培訓(xùn)后按照系統(tǒng)測試用例并結(jié)合業(yè)務(wù)實際需求 ，依據(jù)《使用者測試規(guī)范》要求開展測試 ；系統(tǒng)使用人員評價意見， 最終由監(jiān)理單位在項目單位的組織下，形成 由使用人員簽字的 《北京市市級信息系統(tǒng)使用測試 總結(jié) 報告》 [模板參見附件 1 ? 財務(wù)人員開展資金使用情況總結(jié) ： 項目承建單位財務(wù)人員總結(jié)財務(wù)資金使用情況 ，初步 形成《財務(wù) 決算 報告》 。 ? 監(jiān)理單位開展監(jiān)理工作總結(jié)， 初步 形成《監(jiān)理總結(jié)報告》 。 (4) 系統(tǒng)調(diào)整： 項目承建方按系統(tǒng)使用者測試 意見對系統(tǒng)進行調(diào)整 。 (5) 系統(tǒng)再 次 測試 及調(diào)整 ： 項目單位按照上述流程組織人員進行再次測試，并在相關(guān)測試 報告中補充再次 測試 的情況； 對于有重大調(diào)整的信息系統(tǒng)，項目承建 方還應(yīng)當(dāng)再次組織軟件測試和信息安全測試 。 項目承建單位根據(jù)再次 測試 結(jié)果調(diào)整系統(tǒng)，直到符合要求為止。 (6) 系統(tǒng)初驗會 ：上述環(huán)節(jié)全部通過后，項目單位 應(yīng)當(dāng)組織本單位技術(shù)主管、系統(tǒng)使用者代表、財務(wù)人員、項目承建方、監(jiān)理單位以及信息化專家召開項目初驗評審會，相關(guān)各方共同簽字確認形成 《北京市市級信息化項目初步 驗收意見 》 [模板參見 1 21 統(tǒng)試運行 工作流程與程序 通過系統(tǒng)初驗后，項目單位組織相關(guān)單位開展系統(tǒng)試運行。 作流程圖 項 目 單 位 : 制 訂 試運 行 方 案項 目 承 建 方 : 系 統(tǒng)試 運 行 部 署系 統(tǒng) 初 驗 合 格項 目 承 建 方 : 系 統(tǒng)試 運 行 培 訓(xùn)業(yè) 務(wù) 人 員 : 試 運 行并 反 饋 意 見項 目 承 建 方 :系 統(tǒng) 完 善相 關(guān) 單 位 :試 運 行 總 結(jié)項 目 試 運 行 總 結(jié) 報告試 運 行 完 畢 , 進 入 竣工 驗 作程序 制訂試運行方案 —— 系統(tǒng) 試 運行 部署 —— 試運行培訓(xùn) —— 試運行并反饋意見 —— 系統(tǒng)完善 —— 系統(tǒng)試運行總結(jié) (1) 制訂 試運行方案 ： 信息系統(tǒng)通過初步驗收后進入系統(tǒng)試運行環(huán)節(jié)，項目單位 組織相關(guān)人員及時 制訂試運行方案，自行組織系統(tǒng)試運行。 (2) 系統(tǒng) 試運行 部署 ：項目承建方 按照項目單位所制訂的試運行方案， 進行系統(tǒng)試運行環(huán)境準(zhǔn)備，部署信息系統(tǒng) 。 (3) 試運行培訓(xùn) ： 項目承建方 開展業(yè)務(wù)人員系統(tǒng)使用培訓(xùn) 。 (4) 試運行并反饋意見 ：系統(tǒng)試運行業(yè)務(wù)人員 進行試運行并提出系統(tǒng)改進意見 。試運行期間，項目承建單位 提供技術(shù)支持并跟蹤系統(tǒng)試運行情況 ， 監(jiān)理單 22 位對試運行情況開展監(jiān)理工作。 (5) 系統(tǒng)完善 ： 項目承建方按照業(yè)務(wù)人員試運行反饋意見修改系統(tǒng)、完善系統(tǒng)功能、優(yōu)化系統(tǒng)性能 ；監(jiān)理單位負責(zé)完善過程中的監(jiān)理。 系統(tǒng)完善后 項目單位再次組織業(yè)務(wù)人員開展試運行評價 ，若仍存在問題承建方需要再次調(diào)整，直至符合要求 。 (6) 系統(tǒng)試運行總結(jié) ：信息系統(tǒng)達到試運行目標(biāo)后，項目單位組織召開系統(tǒng)試運行總結(jié)會，項目單位、項目承建方、監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)共同簽字確認形成 《北京市市級信息化項目試運行評價意見 》 [模板參見附件 1 工驗收及后續(xù) 工作流程與程序 作流程圖 系統(tǒng)試運行通過后開展正式竣工驗收，分為單位自行組織和信息辦組織兩類： 23 是 否 需 要 信 息 辦組 織 竣 工 驗 收是竣 工 驗 收 申 請系 統(tǒng) 試 運 行 完畢項 目 單 位 : 準(zhǔn) 備竣 工 驗 收 材 料項 目 單 位 : 申 請驗 收 并 提 交 材 料項 目 單 位 :組 織 專 家 評 審否項 目 單 位 : 向 財政 局 報 項 目 決 算市 信 息 辦 :驗 收 材 料 審 查市 信 息 辦 :主 持 召 開 結(jié) 題 會相 關(guān) 單 位 : 項 目 竣工 驗 收 評 審?fù)?過通 過項 目 單 位 : 驗 收結(jié) 果 報 信 息 辦項 目 單 位 : 填 寫資 產(chǎn) 信 息 及 服務(wù) 商 信 用相 關(guān) 單 位 :項 目 竣 工 驗 收 評審項 目 總 結(jié) 報 告竣 工 驗 收 意 見信 息 化 資 產(chǎn) 明 細 表服 務(wù) 商 信 用 信 息 表系 統(tǒng) 保 修 方 案項 目 財 務(wù) 決 算 報 告項 目 監(jiān) 理 總 結(jié) 報 告市 信 息 辦 :確 認 驗 收 完 畢系 統(tǒng) 運 維 方 作程序 自行組織的驗收： 準(zhǔn)備驗收材料 —— 明確驗收方式 —— 組織 專家評審 —— 竣工驗收評審 —— 項目決算 —— 驗收結(jié)果報備 —— 填寫資產(chǎn)信息及服務(wù)商信用 市信息化主管部門主持驗收： 24 準(zhǔn)備驗收材料 —— 明確驗收方式 —— 申請 驗收 并提交材料 —— 市信息辦審查 —— 組織 結(jié)題 會 —— 竣工驗收評審 —— 項目決算 —— 驗收結(jié)果報備 —— 填寫資產(chǎn)信息及服務(wù)商信用 (1) 準(zhǔn)備驗收材料： 系統(tǒng)通過試運行 合格 后， 項目單位、項目承建單位或監(jiān)理單位根據(jù)各自準(zhǔn)備驗收所需材料 。 由于其他材料在項目運行、系統(tǒng)初驗、試 運行階段已完成，竣工驗收階段已完成，竣工驗收前重點準(zhǔn)備《監(jiān)理總結(jié)報告》、《財務(wù)決算報告》、《保修方案》 [模板參見附件 1《運維方案》[模板參見附件 1《項目總結(jié)報告》 [模板參見 附件 1 (2) 明確 驗收方式： 系統(tǒng)試運行 通過 后，項目單位 按照項目立項時的批復(fù)，明確項目驗收 方式 ，分為 項目單位自行組織 驗收和 由市信息化主管部門主持竣工驗收 兩種方式 。 (3) 自行組織的驗收 ? 專家評審 ： 項目單位組織專家評審， 專家可 對包括 保修 和運維 方案 在內(nèi)的所有驗收材料提出評價 意見 ， 最終簽字形成竣工驗收專家評審意見 。 ? 竣工驗收評審 ： 根據(jù)驗收材料和專家意見 形成項目單位、項目承建方、監(jiān)理單位 邀請市信息化主管部門，召開驗收評審會，相關(guān)方 共同簽字形成 《 北京市市級信息系統(tǒng)竣工驗收意見 》 [模板參見附件 1 驗收不合格的項目不得投入使用 。 (4) 市信息化主管部門主持驗收 ? 申請驗收并提交材料 ： 系統(tǒng)試運行通過后，項目單位應(yīng)及時向市信息化主管部門提出竣工驗收申請，并提交 系統(tǒng)初步驗收意見、系統(tǒng)試運行評價意見、項目總結(jié)報告 。 《北京市市級信息系統(tǒng)竣工驗收申請》 [模板參見附件 1 ? 市信息化主管部門審查 ： 市信息化主管部門對提交的竣工驗收申請和相關(guān)材料進行 審查。 ? 召開 竣工驗收評審會 ： 通過市信息化主管部門審查后，項目單位組織竣工驗收會，由市信息化主管部門主持召開竣工 結(jié)題 會。 根據(jù) 結(jié)題 驗收會的決議， 形成 項目單位、承建單位、監(jiān)理單位、專家以及市 財政主管部門和 信息化主管部門共同 簽字確認 形成 《北京市市級信息系統(tǒng)竣工驗收 25 意見 》 。 (5) 項目決算 ： 自行組織和市信息化主管部門組織的 信息化項目通過竣工驗收后，項目單位 都要 向市財政部門報備《決算報告》 [模板參見附件 1 (6) 驗收結(jié)果報備 ： 向市財政部門報備《決算報告》的同時，項目單位通過“北京市電子政務(wù)管理服務(wù)系統(tǒng)” 向市信息化主管部門 報備 項目竣工驗收意見 。 (7) 填寫 資產(chǎn) 信息 及服務(wù)商信用 信息 ： 項目單位根據(jù)向財政局報備的《決算報告》，通過“北京市電子政務(wù)管理服務(wù)系統(tǒng)”填寫項目所形成的 《 信息化資產(chǎn)目錄 》 [模板參見附件 1 《 服務(wù)商信用信息 》 [模板 參見 附件 1 (8) 市信息化主管部門確認項目驗收完成 ：市信息化主管部門通過“北京市電子政務(wù)管理服務(wù)系統(tǒng)”審查項目 所有 材料齊全后，確認項目驗收完成。 統(tǒng)投入使用 工作流程與程序 項目竣工驗收后，項目單位須提出信息系統(tǒng)投入使用申請，通過市信息化主管部門審查的信息系統(tǒng)才能正式投入使用，市財政部門方能安排 其后續(xù)的運維費。 作流程圖 投 入 使 用 申 請 表保 修 方 案系 統(tǒng) 運 維 方 案項 目 單 位 : 提 交使 用 申 請信 息 辦 審 查 投入 使 用 申 請運 維 經(jīng) 費 安 排 及系 統(tǒng) 投 入 使 用竣 工 驗 收 完 畢市 信 息 辦 : 確 認 系 統(tǒng)投 入 使 作程序 投入使用申請共包括以下三個環(huán)節(jié)的程序： 項目單位申請并提交方案 —— 市信息辦審查 —— 運維經(jīng)費安排及系統(tǒng)投入 26 使用 (1) 項目單位申請并提交方案 ： 項目單位根據(jù) 項目驗收 過程中的意見 ， 修改形成系統(tǒng)《運維方案》 [模板參見附件 1至少兩年的《保修方案》 [模板參見 附件 1向 市信息辦 提交 《北京市市級信息系統(tǒng)投入使用申請 》 [模板參見 附件 1同時提交運維方案和保修方案 。 (2) 市信息辦審查 ： 市信息化主管部門對 項目單位的 申請 進行審查，并出具《北京市市級信息系統(tǒng)投入使用申請審查意見》，推進系統(tǒng)的使用。 (3) 運維經(jīng)費安排及 系統(tǒng)投入使用 ： 通過審查后的信息系統(tǒng)市財政主管部門安排后續(xù)的運維費并正式投入使用。 關(guān)文件及表單 ? 相關(guān)管理辦法： ? 《北京市市級信息系統(tǒng)升級改造項目驗收管理辦法》 ? 《北京市市級信息系統(tǒng)升級改造項目管理辦法（試行）》 ? 相關(guān)規(guī)范 ? 《北京市市級信息系統(tǒng)應(yīng)用軟件使用者測試規(guī)范》 ? 《北京市市級信息系統(tǒng)項目 ? 相關(guān)表單模板 ? 北京市市級信息系統(tǒng)安全測評報告 ? 北京市市級信息系統(tǒng)應(yīng)用軟件測評報告 ? 北京市市級信息系統(tǒng) 使用測試 總結(jié) 報告 ? 北京市市級信息化項目初步驗收意見 ? 北京市市級信息化項目 試運行評價意見 ? 北京市市級信息系統(tǒng)保修方案 ? 北京市市級信息系統(tǒng)運維方案 ? 北京市市級信息化項目總結(jié)報告 ? 北京市市級信息系統(tǒng)竣工驗收申請 ? 北京市市級信息系統(tǒng)竣工驗收意見 ? 北京市市級信息系統(tǒng)升級改造項目決算報告 27 ? 信息化資產(chǎn)信息登記表 ? 電子政務(wù)服務(wù)商信用信息表 ? 北京市市級信息系統(tǒng)投入使用申請 見問題 (10) 系統(tǒng)進行初驗需要滿足哪些條件 ？ 答： 系統(tǒng)進行初驗應(yīng)滿足如下三項條件： ? 信息系統(tǒng)完成建設(shè)內(nèi)容 ? 信息系統(tǒng)經(jīng)過軟件測試、信息安全測試，并達到合同規(guī)定的功能和技 術(shù)指標(biāo)。涉及核心業(yè)務(wù)流程、信息資源、基礎(chǔ)設(shè)施、跨部門、公眾利益的重大項目，軟 件測試和信息安全測試應(yīng)當(dāng)分別由具有資質(zhì)的第三方機構(gòu)實施并形成測評 報告。 ? 項目承建方向項目單位提出系統(tǒng)初驗申請并準(zhǔn)備好系統(tǒng)測試用例等相關(guān)文檔 (11) 系統(tǒng)使用者測評主要包括哪些內(nèi)容？ 答： 系統(tǒng)使用人員重點測試內(nèi)容包括系統(tǒng)進行初驗應(yīng)滿足如下三項條件： ? 系統(tǒng)功能是否符合業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)需求 ; ? 系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理是否正確 ; ? 系統(tǒng)性能是否滿足業(yè)務(wù)要求 ; ? 系統(tǒng)是否易于操作，并具較好的容錯性。 (12) 系統(tǒng)驗收管理各階段，各方的職責(zé)分工怎樣？ 答：項目建設(shè)單位應(yīng)組織本單 位技術(shù)主管、系統(tǒng)使用者代表、財務(wù)人員、項目承建方、監(jiān)理單位以及信息化專家召開初步驗收會，以上各方均應(yīng)在《項目驗收意見》上簽字，才能通過初步驗收。 ? 項目單位： ? 本單位技術(shù)主管： 主要確認 與系統(tǒng)技術(shù)、功能等相關(guān)的內(nèi)容 28 ? 系統(tǒng)使用者代表： 明確本單位業(yè)務(wù)人員對系統(tǒng)運行的意見和要求是否滿意 ；在真實的業(yè)務(wù)環(huán)境中，系統(tǒng)的穩(wěn)定性和可用性，是否符合業(yè)務(wù)需求、業(yè)務(wù)流程要求、數(shù)據(jù)處理要求。 ? 財務(wù)人員：主要確認 與經(jīng)費使用、財務(wù)管理等相關(guān)的內(nèi)容 ? 項目承建方： 明確在試運行期間完成系統(tǒng)完善工作和技術(shù)支持工作，是否滿足項目單位的需要 ? 監(jiān)理單位 以及信息化專家： 明確項目承建單位在試運行期間是否按項目單位要求完善相關(guān)工作，工作的成績和不足 (13) 系統(tǒng)試運行方案應(yīng)包括哪些內(nèi)容？ 答：項目單位應(yīng)在方案中確定試運行邊界、設(shè)定試運行目標(biāo)，明確 各方協(xié)調(diào)機制和試運行計劃， 挑選并組織與系統(tǒng)未來使用密切相關(guān) 的業(yè)務(wù)人員開展試運行。 (14) 系統(tǒng)試運行前開展的業(yè)務(wù)人員系統(tǒng)使用培訓(xùn)應(yīng)包括哪些內(nèi)容？ 答：項目承建方開展業(yè)務(wù)人員系統(tǒng)使用培訓(xùn)，不但要符合系統(tǒng)真實使用的需求，此外還應(yīng)強調(diào)試運行期間系統(tǒng)使用的特殊情況。培訓(xùn)時應(yīng)形成完整的系統(tǒng)使用手冊，明確系統(tǒng)所有功能的操作規(guī)范， 力求使業(yè)務(wù)人員能夠 完整地試用并體驗系統(tǒng)的所有功能點 。 (15) 系統(tǒng)再次試運行的條件和要求怎樣？ 如何確定系統(tǒng)試運行評價的次數(shù)？ 答：項目單位應(yīng)根據(jù)本單位業(yè)務(wù)的實際需求及系統(tǒng)的建設(shè)情況，按照試運行 再次試運行的程序，反復(fù)開展系統(tǒng)的試運行及評價工作，直到系統(tǒng)符合實際業(yè)務(wù)運行要求為止。一般來講，應(yīng)至少開展兩次評價工作。 (16) 系統(tǒng)竣工驗收方式如何確定？ 答：竣工驗收分為項目單位自行組織竣工驗收和市信息化主管部門主持竣工驗收，涉及信息資源、基礎(chǔ)設(shè)施、跨部門、公眾利益的重大項目，項目單位由市信息化主管部門主持竣工驗收。 竣工驗收方式在項目申報時 ，由市信息辦根據(jù)項目單位的申請和項目的實際情況 29 確定。項目驗收時按照最初批復(fù)的驗收方式執(zhí)行。 (17) 升級改造項目應(yīng)準(zhǔn)備哪些驗收材料？ 答：需要準(zhǔn)備的項目驗收材