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1、 工商管理專業(yè)專科調(diào)查報(bào)告 試論民營(yíng)企業(yè)家族式管理 姓 名 學(xué) 號(hào) 工作單位 所在分校 指導(dǎo)教師 制 2011年2月 內(nèi)容提要 我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的成功源于其特有的家族式管理模式，但目前時(shí)家族式這一管理模式，理論界和實(shí)業(yè)界各持有不同的態(tài)度。本文主要探討了民營(yíng)企業(yè)家族式管理的特征、產(chǎn)生和發(fā)展的原因、家族式管理模式對(duì)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的制約以及民營(yíng)企業(yè)家族式管理的升級(jí)。 關(guān)鍵詞：民營(yíng)企業(yè)；家族企業(yè)；家族式管理

2、 試論民營(yíng)企業(yè)家族式管理 據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)70％以上是家族企業(yè)，在我國(guó)私營(yíng)企業(yè)和三資企業(yè)中的港、澳、臺(tái)投資企業(yè)中家族企業(yè)占大部分。不僅在中國(guó)，而且在全球，家族企業(yè)都是一種很普遍的現(xiàn)象。如美國(guó)、英國(guó)90％ 的企業(yè)是家族企業(yè)，世界500強(qiáng)中有173家是家族企業(yè)。而我國(guó)家族企業(yè)中的主要管理方式便是家族式管理。有資料顯示，我國(guó)75％ 的私營(yíng)企業(yè)采用了家族式組織和家族式管理。在一定意義上說，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的成功是源于其特有的家族式管理模式，但目前對(duì)家族式這一管理模式，理論界和實(shí)業(yè)界各持有不同的態(tài)度。筆者就民營(yíng)企業(yè)家族式管理的特征、產(chǎn)生和發(fā)展的原因、對(duì)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的制約以及民營(yíng)企業(yè)家族式管理的升

3、級(jí)等問題進(jìn)行探討。 一，家族式管理及其特征 當(dāng)一個(gè)家族或數(shù)個(gè)具有緊密聯(lián)盟關(guān)系的家族擁有全部或部分所有權(quán)，并直接或間接掌握企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)時(shí)，這個(gè)企業(yè)就稱為家族企業(yè)。家族企業(yè)是企業(yè)的所有權(quán)或所有權(quán)的控制權(quán)歸一個(gè)或數(shù)個(gè)家庭或家族所有，而且具有能將所有權(quán)或所有權(quán)的控制權(quán)合法傳于后代的企業(yè)組織。根據(jù)家族關(guān)系滲入企業(yè)的程度及其關(guān)系類型，家族企業(yè)可以分為三種類型：(I)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)全部為一個(gè)家族所掌握；(2)掌握著不完全的所有權(quán)，但掌握著主要的經(jīng)營(yíng)權(quán)；(3)掌握部分的所有權(quán)，而基本不掌握企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)。從我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展看，無論是上述哪一種類型，在創(chuàng)業(yè)初期都普遍地采取了家族式管理，即企業(yè)的決策權(quán)由家族成

4、員控制的管理方式。從文化及管理角度看，家族式管理的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： I、企業(yè)結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，管理干凈利落，企業(yè)文化充滿家長(zhǎng)作風(fēng)和任人唯親的色彩，由企業(yè)主支配決策程序。2、從投資來源看，西方的企業(yè)以雇員股東制和社會(huì)資本為基礎(chǔ)，而我國(guó)的民營(yíng)企業(yè)則是依靠私人資本。換言之，民營(yíng)企業(yè)是利用自己的錢賺錢，而不是利用別人的錢賺錢。結(jié)果是，民營(yíng)企業(yè)總是力求將成本保持在最低水平。3、家族管理需要有特定的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，因而其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和適應(yīng)能力較差。我國(guó)民營(yíng)企業(yè)能較好地適應(yīng)亞洲的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，但不一定能適應(yīng)歐美市場(chǎng)。到目前為止，還沒有任何民營(yíng)集團(tuán)公司真正在歐洲或美國(guó)站住腳。我國(guó)的民營(yíng)企業(yè)能較好地適應(yīng)很不明朗的市場(chǎng)

5、，但不一定能適應(yīng)比較規(guī)范的市場(chǎng)。 二、家族式管理產(chǎn)生與發(fā)展的原因 為什么我國(guó)的民營(yíng)企業(yè)大多采用家族式管理模式呢?筆者認(rèn)為，家族式管理的產(chǎn)生與發(fā)展的內(nèi)部原因是出于投資主體的家族性；而外部原因是在我國(guó)法律不健全且存在大量的有法不依和執(zhí)法不公的情況下，而實(shí)現(xiàn)管理監(jiān)督的有效性。 1、投資主體的家族性是決定家族企業(yè)和家族式管理誕生的基礎(chǔ)。家族企業(yè)的產(chǎn)生可以向前推到手工作坊時(shí)代，家族管理則是相伴于家族企業(yè)的產(chǎn)生而出現(xiàn)的，至今已有約220年的歷史了。家族企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期，其股東來自家族是家族管理產(chǎn)生的直接原因。企業(yè)在創(chuàng)業(yè)時(shí)，由于單個(gè)自然人的資金少，規(guī)模小，信譽(yù)低，貸款困難，獲得資金的基本渠道主要從家族人

6、員或者比較要好的同學(xué)、同事以及鄰居等，形成一個(gè)創(chuàng)始人共同體。家庭特別是夫妻雙方對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的認(rèn)同度高，事實(shí)上，對(duì)絕大多數(shù)人來說，一個(gè)人一生中最重要的兩件事就是家庭和工作，因而，把兩者合并起來，家族企業(yè)也就產(chǎn)生了。同時(shí)，家族企業(yè)的家族所有權(quán)決定了家族企業(yè)普遍采用家族制管理的方式。 2、家族式管理產(chǎn)生與發(fā)展的內(nèi)在依據(jù)。家族式管理的產(chǎn)生不僅是因?yàn)榧易鍝碛衅髽I(yè)所有權(quán)，而且還因?yàn)閷?duì)企業(yè)成果擁有控制權(quán)，即家族企業(yè)往往安置家族或者最親信的人控制其財(cái)務(wù)等核心部門，組成所謂的情緣共同體。 3、家族管理產(chǎn)生與發(fā)展的外部原因。不論采用家族式管理還是非家族式管理，其最終目的是追逐企業(yè)利潤(rùn)。激勵(lì)與約束的矛盾永遠(yuǎn)是企業(yè)

7、管理的基本矛盾，因而，在選擇管理方式時(shí)，總要權(quán)衡利弊。當(dāng)今，企業(yè)界認(rèn)為建立對(duì)職員違法舞弊征兆的監(jiān)測(cè)機(jī)制主要在企業(yè)內(nèi)部，普遍不相信能在企業(yè)外部建立對(duì)職員違法舞弊征兆的監(jiān)測(cè)機(jī)制。其原因不僅是因?yàn)槲覈?guó)法律不健全，而且存在大量的有法不依和執(zhí)法不公的現(xiàn)象。在中國(guó)歷史上，人們對(duì)家庭的高度認(rèn)同，在強(qiáng)調(diào)家事更重要的家族文化的長(zhǎng)期孕育下，出現(xiàn)了低信任度的社會(huì)結(jié)構(gòu)，從而出現(xiàn)了信用危機(jī)。依靠家庭的信用關(guān)系來構(gòu)建企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)，并利用家族的血緣作為紐帶，可以大大降低監(jiān)督成本和代理成本，從而提高企業(yè)運(yùn)行效率和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。 三、家族式管理對(duì)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的制約 家族式管理是我國(guó)民營(yíng)企業(yè)一種?！傲?xí)慣性”的經(jīng)營(yíng)管理模式。拋

8、開中國(guó)幾千年來“家文化“的積淀不說，僅就加快我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及民營(yíng)企業(yè)的特征，家族式的管理模式確有其難以替代的功效。例如，家族企業(yè)“保密”的功能有效地防御了信息傳到家族以外去，家族制靈活的組織制度和管理制度，可以大大地降低民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)業(yè)時(shí)期因?yàn)閮?nèi)部的勞動(dòng)分工不明確而產(chǎn)生的管理成本等等。毋庸諱言，家族管理模式在民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)業(yè)階段曾經(jīng)發(fā)揮了積極作用，但當(dāng)企業(yè)完成了原始積累，需要向更大的市場(chǎng)進(jìn)軍時(shí)，家族制管理模式種種弊端便逐漸顯露了出來，已成為民營(yíng)企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的絆腳石。其對(duì)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的制約作用主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： 1、民營(yíng)企業(yè)具有一定規(guī)模后，家族制的管理將面臨企業(yè)發(fā)展的方向問題和企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的權(quán)

9、力劃分問題，一旦出現(xiàn)分歧，將導(dǎo)致企業(yè)原有向心力和凝聚力迅速瓦解。在企業(yè)創(chuàng)立的困難時(shí)期，企業(yè)幾乎沒有贏利，在沒在太多利益的干擾下，權(quán)力的行使比較順暢，大家心往～處想，勁往一塊使，使得企業(yè)迅速發(fā)展。但當(dāng)企業(yè)資產(chǎn)發(fā)展到較大規(guī)模時(shí)，原來的一些企業(yè)的“元老” 、“功臣”便可能在巨大的利益面前失去了“風(fēng)度” ，爭(zhēng)權(quán)奪利的事件便隨之而來，甚至為了某些個(gè)人利益不惜對(duì)簿公堂，這極大地分散了企業(yè)決策層的精力，使企業(yè)發(fā)展的原始動(dòng)力在這種不正常的“內(nèi)耗”中喪失殆盡。 2、外來人員在家族制管理體制模式的企業(yè)中很難得到應(yīng)有的支持，這極大地限制了他們的特長(zhǎng)和潛能的充分發(fā)揮。浙江某大型民營(yíng)企業(yè)中，董事長(zhǎng)的3O多位親屬在此工

10、作，其中13位擔(dān)任了中高層的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，在這樣一個(gè)家族氣息十分濃郁的企業(yè)中，外來的技術(shù)人員和管理人員經(jīng)常被那些家族成員認(rèn)為是“侵略者”、 “掠奪者” 。即使他們擁有先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和科學(xué)管理方法也很難得到家族領(lǐng)導(dǎo)者的信任。特別是在技術(shù)革新和實(shí)際管理中，當(dāng)可能傷及一些家族成員的利益時(shí)，他們開展的所有工作都會(huì)遇到各種各樣的阻力。想贏得企業(yè)最高決策層的大力支持也由于各種干擾的存在變得異常困難。如此下去，外來人員的積極性和創(chuàng)造性嚴(yán)重受挫，他們的特長(zhǎng)和潛能難以充分發(fā)揮，給企業(yè)的發(fā)展造成不必要的損失。 3、官僚主義盛行，造成企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率低下。由于所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的合一，在家族制管理模式的企業(yè)中極其容易形成官僚

11、主義，從而給企業(yè)發(fā)展造成嚴(yán)重危害。企業(yè)決策層做出的一些決策，一旦傷及某些個(gè)人利益，其實(shí)施過程往往不能得到及時(shí)順利的完成；在官僚主義盛行的企業(yè)中，來自基層的合理化建議不能引起應(yīng)有的重視，企業(yè)發(fā)展的種種問題得不到及時(shí)解決，造成許多問題被忽視或擱置；獎(jiǎng)懲不明，嚴(yán)重挫傷了有突出貢獻(xiàn)人員的工作積極性，同時(shí)，對(duì)造成各種生產(chǎn)事故的人員也不能及時(shí)追究責(zé)任，使企業(yè)發(fā)展喪失了基本的活力。 4、家族式管理體制缺乏必要的科學(xué)決策制度，增大了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。在資本的原始積累過程中，一些私營(yíng)企業(yè)的成功更多的是依靠幾個(gè)所有者的運(yùn)氣和膽識(shí)，在這一過程中隱藏了較大的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)企業(yè)具有一定規(guī)模后，原來的這種“拍腦門”的決策方式已

12、無法適應(yīng)新時(shí)期企業(yè)發(fā)展的要求，但家族制的管理層已經(jīng)習(xí)慣于這種方式，決策一旦出現(xiàn)偏差，給企業(yè)的打擊經(jīng)常是具有災(zāi)難性和毀滅性的。5、企業(yè)的融資結(jié)構(gòu)束縛了企業(yè)的發(fā)展。因?yàn)榧易迤髽I(yè)的資本主要來自于家族內(nèi)部，通過家族成員的自身積累，其資本總量受到限制，尤其在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，這種融資結(jié)構(gòu)大大地降低了企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，束縛了企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。 四、民營(yíng)企業(yè)家族式管理的升級(jí) 民營(yíng)企業(yè)在發(fā)展壯大以后，普遍面臨著一個(gè)兩難的選擇：是繼續(xù)采用家族式管理還是進(jìn)行現(xiàn)代企業(yè)制度改革?著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家鐘朋榮認(rèn)為，一個(gè)企業(yè)選擇家族管理模式還是現(xiàn)代企業(yè)制度，應(yīng)考慮五個(gè)因素：一是企業(yè)規(guī)模。企業(yè)規(guī)模不是很大，憑家族的能力和經(jīng)驗(yàn)完全可

13、以駕馭，就沒有必要實(shí)行兩權(quán)分離，增加代理成本。二是產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)。企業(yè)產(chǎn)業(yè)集中，在這方面做起來輕車熟路，用家族式管理就完全可以。但如果企業(yè)的產(chǎn)業(yè)分散，呈現(xiàn)多元化，家族的力量顯然不夠的，就應(yīng)該聘請(qǐng)外人。三是對(duì)人力資本的依存度。如果依存度小就可以堅(jiān)持家族式管理。四是外部環(huán)境。一個(gè)地區(qū)內(nèi)分工細(xì)，企業(yè)不需多元化做大，那么就可以用家族式管理。五是家族對(duì)市場(chǎng)的可控性。家族式管理模式如果已經(jīng)嚴(yán)重地制約企業(yè)的發(fā)展，就不要死守著家族式不放；有些企業(yè)采用家族式模式效果很好，企業(yè)就不要強(qiáng)求升級(jí)。沒有必要為趕時(shí)髦而人為地進(jìn)行現(xiàn)代企業(yè)制度的改造，西方文化是契約文化，東方更強(qiáng)調(diào)關(guān)系，這是中國(guó)的特點(diǎn)。家族在中國(guó)傳統(tǒng)上是文化和社會(huì)

14、組織的核心，中國(guó)幾千年的家文化正是中國(guó)家族化企業(yè)生長(zhǎng)的土壤。很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為家族企業(yè)不如現(xiàn)代企業(yè)，這是片面的。決策風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)和權(quán)利交接風(fēng)險(xiǎn)是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)性命攸關(guān)的三大風(fēng)險(xiǎn)，而在這方面，家族企業(yè)往往解決的很好。對(duì)于決策風(fēng)險(xiǎn)，家族企業(yè)做大后，如引進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)的董事、監(jiān)事制度，并調(diào)動(dòng)股東積極性，可以較好地解決決策風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，在中國(guó)目前社會(huì)信用極其不發(fā)達(dá)的條件下，家族企業(yè)這種緣于族親關(guān)系的信任替代了不完善的社會(huì)信用。為促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)的健康發(fā)展，民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展方向可以從家族式管理平穩(wěn)地向?qū)I(yè)化管理過渡。什么是專業(yè)化管理?這里作一個(gè)狹隘的理解，即企業(yè)的管理人員是由受過專門的企業(yè)管理或經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)訓(xùn)練的人士

15、擔(dān)任，由具有管理、技術(shù)、人力資源、市場(chǎng)營(yíng)銷等專業(yè)知識(shí)的人員來管理企業(yè)，改變過去所有者與經(jīng)營(yíng)者合二為一的管理模式?；谶@個(gè)概念，我們認(rèn)為，家族式管理和專業(yè)化管理是并行不悖的，并且可以通過三條途徑實(shí)現(xiàn)家族式管理向?qū)I(yè)化管理的過渡：(1)使家族成員專業(yè)化；(2)將企業(yè)現(xiàn)有非家族專業(yè)人員家族化；(3)招攬外來專業(yè)經(jīng)理人員。這三條專化途徑都是可以選擇的。也就是說，一個(gè)企業(yè)實(shí)行專業(yè)化管理，并不等于說，它必然由非家族成員擔(dān)任經(jīng)理。一個(gè)企業(yè)是否采取專業(yè)化管理，主要取決于管理者是否擁有管理能力和經(jīng)驗(yàn)。因此，專業(yè)化管理與家族式管理之間并不必然沖突。同時(shí)，對(duì)家族企業(yè)進(jìn)行改革，將現(xiàn)代企業(yè)制度引入家族制，將二者有機(jī)結(jié)合

16、起來，即保留家族制，又淡化和提高家族制。(1)實(shí)現(xiàn)資本的社會(huì)化。家族式管理下，公司的產(chǎn)權(quán)通常是封閉的。家族持有股權(quán)，既不愿外界來參股，也不打算走產(chǎn)權(quán)多元化的道路。有時(shí)，為了不讓外界了解公司的經(jīng)營(yíng)狀況與股權(quán)狀況，公司連銀行融資方式也拒絕，這更加阻礙了公司的發(fā)展。資本社會(huì)化就是要打破家族所有制的藩籬，引進(jìn)外部股東，實(shí)現(xiàn)自然人產(chǎn)權(quán)制度向法人產(chǎn)權(quán)制度轉(zhuǎn)變。資本社會(huì)化可以有多種途徑：①讓企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員、技術(shù)骨干等企業(yè)員工購買企業(yè)股份，或者對(duì)作出突出貢獻(xiàn)的員工獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)股份，或者對(duì)高層經(jīng)營(yíng)管理人員實(shí)現(xiàn)股票期權(quán)制，分散企業(yè)股份，并利用股份形成企業(yè)和員工真正的命運(yùn)共同體；② 吸收外部投資入股，加盟到企業(yè)股東的

17、行列；③通過與其他企業(yè)合資合作、合并、兼并等形式，或者與其他企業(yè)形成企業(yè)集團(tuán)實(shí)現(xiàn)資本社會(huì)化；④企業(yè)上市也是實(shí)現(xiàn)資本社會(huì)化的一個(gè)重要方式。 (2)實(shí)現(xiàn)公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范化。公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范化是指嚴(yán)格按照<公司法>的精神來運(yùn)作，重視制度的力量。從理性的高度真正避免隨意管理，實(shí)現(xiàn)“人治” 向“法治” 的轉(zhuǎn)變。希望集團(tuán)的成功經(jīng)驗(yàn)是，決策者們一開始就嚴(yán)格把關(guān)，除了高素質(zhì)的四兄弟參與董事會(huì)、總部管理外，只允許家族中一些有大專以上學(xué)歷的人在企業(yè)工作。在1997年產(chǎn)權(quán)明晰前，四兄弟的夫人們都不許干政。對(duì)于文化低的親戚，寧可每月發(fā)幾百元生活費(fèi)將其養(yǎng)起來，也不許在集團(tuán)內(nèi)部企業(yè)工作。同時(shí)，要注重發(fā)揮董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)

18、等決策機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)的作用，杜絕表面上重視這些機(jī)構(gòu)，實(shí)際上把它們作為“擺設(shè)”和“橡皮圖章”。希望集團(tuán)的經(jīng)驗(yàn)對(duì)民營(yíng)企業(yè)具有很好的借鑒作用。 參考文獻(xiàn)： l 1 l周陽敏等，現(xiàn)代企業(yè)的后家族管理，武漢交通大 學(xué)科技大學(xué)學(xué)報(bào)社會(huì)科學(xué)版，2000．12 l2l盧現(xiàn)祥，論華人企業(yè)的家族制管理與傳統(tǒng)文化的 關(guān)系。道德與文明，2000．1 I 3I陳高升，家族制管理：私營(yíng)企業(yè)發(fā)展的絆腳石， 中國(guó)中小企業(yè)，1998．8 I4I曹德駿，家族企業(yè)研究的幾個(gè)理論問題，財(cái)經(jīng)科 學(xué)2002，6 l 5 l毛三元，當(dāng)代中國(guó)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)，武漢出版社，1999年版 I6I劉小玄， 中國(guó)企業(yè)發(fā)展報(bào)告(1999—2ooo) ，社 會(huì)科學(xué)出版社，2001年