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1、第二章 產(chǎn)業(yè)組織理論 第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織的內(nèi)涵與理論淵源 第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的形成 第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展 第四節(jié) 我國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展,,一、產(chǎn)業(yè)組織（Industrial Organization）的定義,產(chǎn)業(yè)組織指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的構(gòu)成或者市場(chǎng)關(guān)系。 對(duì)產(chǎn)業(yè)組織研究主要是以競(jìng)爭(zhēng)與壟斷及規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系和矛盾為基本線索，對(duì)企業(yè)之間的這種現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)關(guān)系進(jìn)行具體描述和說明。比如，規(guī)模經(jīng)濟(jì)會(huì)不會(huì)導(dǎo)致壟斷，壟斷者是否一定會(huì)制定壟斷高價(jià)，大企業(yè)的高利潤(rùn)究竟是來自壟斷還是來自自身的高效率，究竟應(yīng)該是反壟斷，還是順其自然，等等。,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織的內(nèi)涵與理論淵源,,二、產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源,1、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制

2、與市場(chǎng)秩序 競(jìng)爭(zhēng)是商品生產(chǎn)者(交換者)之間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)實(shí)力較量和利益爭(zhēng)奪的一種關(guān)系，競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律。競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系背后隱藏的是經(jīng)濟(jì)資源的配置。一般認(rèn)為，良好的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系有利于資源的優(yōu)化配置，而那些有可能破壞競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的因素，比如壟斷、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等，則導(dǎo)致資源配置效率下降。,,2、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、壟斷與“馬歇爾沖突” “馬歇爾沖突”：大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場(chǎng)占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強(qiáng)，而壟斷的形成又必然阻礙競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟(jì)喪失活力，從而扼殺自由競(jìng)爭(zhēng)。 馬歇爾沖突：競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模壟斷扼殺競(jìng)爭(zhēng),,3、斯

3、拉法的不完全競(jìng)爭(zhēng)理論 大企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)力的擴(kuò)張具有無限性。這種無限性的擴(kuò)張具有對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行壟斷的趨勢(shì)。 大企業(yè)是在收益遞增的條件下經(jīng)營的。企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模越大，產(chǎn)品的單位生產(chǎn)成本越低。如果價(jià)格不變，企業(yè)則可能無限的擴(kuò)大其產(chǎn)量，甚至占領(lǐng)整個(gè)市場(chǎng)。 現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)存在著種種影響純粹競(jìng)爭(zhēng)的障礙，這些障礙都能使企業(yè)增加其壟斷實(shí)力。導(dǎo)致不完全競(jìng)爭(zhēng)。,,4、張伯倫和羅賓遜夫人的壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論 該理論否定了以往要么壟斷、要么競(jìng)爭(zhēng)這樣極端和互相對(duì)立的觀點(diǎn)，認(rèn)為在人們生存的現(xiàn)實(shí)世界中，通常是各種形式的不同程度的壟斷和不同程度的競(jìng)爭(zhēng)交織并存。即市場(chǎng)是壟斷競(jìng)爭(zhēng)的。, 至下節(jié),第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的形成一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立

4、,1、貝利和米恩斯對(duì)經(jīng)濟(jì)力集中的實(shí)證研究 貝利和米恩斯研究發(fā)現(xiàn)，股份制的發(fā)展更易于使資金集中到大企業(yè)，從而造成經(jīng)濟(jì)力集中、扼殺競(jìng)爭(zhēng)，并導(dǎo)致價(jià)格剛性等問題。這些研究為以后產(chǎn)業(yè)組織理論體系的形成提供了許多有重要參考價(jià)值的研究。 研究要點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)不是完全競(jìng)爭(zhēng)的，競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)中存在著扼殺競(jìng)爭(zhēng)的壟斷因素和力量。,,2、勒納等對(duì)壟斷指標(biāo)的研究 勒納在1934年發(fā)表的一篇論文中，深入探討了壟斷力的測(cè)量方法及指標(biāo)。貝恩在此研究的基礎(chǔ)上，提出以利潤(rùn)率測(cè)量壟斷度，使壟斷度成為推測(cè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為的主要因素。,,3、克拉克有效競(jìng)爭(zhēng)概念的提出 克拉克認(rèn)為，在不完全競(jìng)爭(zhēng)中，最主要的問題是短期均衡和長(zhǎng)期均衡的實(shí)現(xiàn)條件不相

5、協(xié)調(diào)，這種不協(xié)調(diào)反映了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的矛盾。短期均衡缺少規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，而長(zhǎng)期均衡又帶有一定的壟斷性。 因此探索有效競(jìng)爭(zhēng)條件的出發(fā)點(diǎn)就在于以現(xiàn)實(shí)中產(chǎn)生的條件為基礎(chǔ)，尋找縮小企業(yè)背離這種不協(xié)調(diào)的方法和手段。 即既保證競(jìng)爭(zhēng)的充分性，又要有利于實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。,,所謂有效競(jìng)爭(zhēng)，就是既有利于維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)格局。其中，政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要手段。 維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的一項(xiàng)重要公共政策就是：放開市場(chǎng)準(zhǔn)入。這是因?yàn)?，潛在進(jìn)入者會(huì)給在位者帶來一種競(jìng)爭(zhēng)壓力，迫使在位者不敢謀求過高的壟斷價(jià)格。所以，即使市場(chǎng)具有較高的壟斷性，只要市場(chǎng)是可以自由進(jìn)入的，潛在的競(jìng)爭(zhēng)壓力就會(huì)迫使壟斷者表

6、現(xiàn)得像一個(gè)非壟斷者。使競(jìng)爭(zhēng)性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)性可以兼得。,,4、梅森對(duì)有效競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)涵和度量標(biāo)準(zhǔn)的研究 梅森將以往有關(guān)有效競(jìng)爭(zhēng)的定義和實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)的條件歸納為兩類基本的有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)： 一是將能夠維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的形成條件歸納為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)； 二是將從市場(chǎng)績(jī)效角度來判斷競(jìng)爭(zhēng)有效性的標(biāo)準(zhǔn)歸納為市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。,,5、貝恩提出SCP范式 標(biāo)志著現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的基本形成 明確闡述了產(chǎn)業(yè)組織研究的目的和方法； 提出了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的三個(gè)基本范疇：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效，并把這三個(gè)范疇和國家在這個(gè)問題上的公共政策聯(lián)系起來，規(guī)范了產(chǎn)業(yè)組織理論的理論體系，此即SCP范式。,,6.謝勒對(duì)SCP范式的完善

7、繼貝恩之后，謝勒進(jìn)一步總結(jié)了有關(guān)市場(chǎng)行為問題，從而彌補(bǔ)了貝恩產(chǎn)業(yè)組織一書中對(duì)市場(chǎng)行為論述的不足。 謝勒在1970年出版了產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)績(jī)效，在貝恩的基礎(chǔ)上對(duì)SCP分析框架進(jìn)行了完整系統(tǒng)的闡述，并指出了所謂的產(chǎn)業(yè)基本條件對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為的影響，同時(shí)進(jìn)一步揭示了市場(chǎng)行為對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)基本條件的反饋效應(yīng)。,,,,,市場(chǎng)結(jié)構(gòu) （Structure）,市場(chǎng)行為 （Conduct）,市場(chǎng)績(jī)效 （Performance）,,,,,,,因果關(guān)系,,二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架,,1、哈佛學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基本觀點(diǎn),為了獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效，最重要的是要通過公共政策（產(chǎn)業(yè)組織政策）來調(diào)整和直接改善不合理

8、的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，通過改善市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，來調(diào)整市場(chǎng)行為，最終達(dá)到提升市場(chǎng)績(jī)效的作用。,,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：對(duì)市場(chǎng)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)程度及價(jià)格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場(chǎng)特征。決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的因素：市場(chǎng)集中度、產(chǎn)品差異化程度和進(jìn)入壁壘的高低。 市場(chǎng)集中度（Market Concentration Rate），是指某行業(yè)的相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)前N家最大的企業(yè)所占的市場(chǎng)份額，是對(duì)整個(gè)行業(yè)的市場(chǎng)集中程度的測(cè)量指標(biāo)，用來衡量企業(yè)的數(shù)目和相對(duì)規(guī)模的差異，是市場(chǎng)勢(shì)力的重要量化指標(biāo)。常用指標(biāo)有CR4、CR8等。 進(jìn)入壁壘是指，和潛在的進(jìn)入者相比，現(xiàn)存廠商所享有的有利條件，這些條件是通過現(xiàn)存廠商可以持久地維持高于競(jìng)爭(zhēng)水平的價(jià)格而沒有導(dǎo)致新廠商的進(jìn)入反映

9、出來的。如規(guī)模經(jīng)濟(jì)、資本需求量和產(chǎn)品差異等。,,市場(chǎng)行為：企業(yè)在充分考慮市場(chǎng)的供求條件和與其他企業(yè)的關(guān)系的基礎(chǔ)上，所采取的各種決策行為。 市場(chǎng)績(jī)效：在一定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為條件下市場(chǎng)運(yùn)行的最終經(jīng)濟(jì)效果。 產(chǎn)業(yè)組織政策：為了促進(jìn)資源在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的合理配置以獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效，由政府制定用以引導(dǎo)和干預(yù)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和企業(yè)市場(chǎng)行為的政策。,,2、哈佛學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織政策主張,“集中度利潤(rùn)率”假說：在具有寡占或壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，由于存在著少數(shù)企業(yè)間的共謀、協(xié)調(diào)行為以及進(jìn)入壁壘等限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，削弱了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性，其結(jié)果往往是產(chǎn)生超額利潤(rùn)，破壞資源配置效率。,,3、哈佛學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論的衰退,美國一些

10、傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)受到日本和亞洲一些國家沖擊,國際競(jìng)爭(zhēng)力不斷下降 大型反托拉斯案件帶來了巨額的訴訟費(fèi)用 芝加哥學(xué)派對(duì)哈佛學(xué)派展開了有力批判,,三、對(duì)SCP范式的批判,哈佛學(xué)派基本觀點(diǎn)： 1.SCP范式是建立在跨部門的實(shí)證研究上得出的經(jīng)驗(yàn)式結(jié)論，其核心思想是在根本上強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)行為的決定作用，進(jìn)而對(duì)市場(chǎng)績(jī)效產(chǎn)生決定性的影響。 2.“集中度利潤(rùn)率”假說直接揭示了以集中度與進(jìn)入壁壘為主要衡量指標(biāo)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)績(jī)效間的經(jīng)驗(yàn)性關(guān)聯(lián)。,,芝加哥學(xué)派對(duì)SCP范式的批判 芝加哥學(xué)派的代表人物斯蒂格勒對(duì)進(jìn)入壁壘重新進(jìn)行了定義，認(rèn)為進(jìn)入壁壘是一種由新進(jìn)入企業(yè)承擔(dān)而現(xiàn)有企業(yè)無須承擔(dān)的額外成本，只要和現(xiàn)有的企業(yè)相比

11、，新企業(yè)不遭受成本上的不利，那么進(jìn)入就是自由的。 SCP范式無法提供對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中廣泛存在的不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)普遍適用的分析框架。 在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下，廠商面臨著不完全信息，這為企業(yè)間的策略性相互影響提供了市場(chǎng)條件。 SCP范式通過對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的判斷來考察企業(yè)的市場(chǎng)行為，而對(duì)壟斷企業(yè)間的相互影響沒能給出相應(yīng)的分析。這是SCP范式的一大欠缺。, 至下節(jié),第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展一、芝加哥學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論,1.芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基本觀點(diǎn),主要代表人物有：斯蒂格勒、德姆塞茨、布羅曾、波斯納等 施蒂格勒把進(jìn)入壁壘定義為新進(jìn)入企業(yè)必須承擔(dān)，而市場(chǎng)中的在位企業(yè)不需承擔(dān)的成本，即新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)的

12、成本。,,即使市場(chǎng)中存在著某些壟斷勢(shì)力或不完全競(jìng)爭(zhēng)，只要不存在政府的進(jìn)入規(guī)制，這種不均衡狀態(tài)在現(xiàn)實(shí)中只是暫時(shí)的。壟斷勢(shì)力造成的不利結(jié)果不可能持續(xù)存在。 高集中度市場(chǎng)中的大企業(yè)必然具有高效率，而產(chǎn)生這種高效率主要在于大規(guī)模生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、先進(jìn)的技術(shù)和生產(chǎn)設(shè)備、優(yōu)越的產(chǎn)品質(zhì)量和完善的企業(yè)組織和管理等因素。,,由于除了政府的進(jìn)入規(guī)制以外，真正的進(jìn)入壁壘在實(shí)際中幾乎不存在，因此市場(chǎng)中的在位企業(yè)都面臨著潛在進(jìn)入者的競(jìng)爭(zhēng)壓力。所以，壟斷并不必然導(dǎo)致市場(chǎng)無效率。這就是可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論。,正是由于一些企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中能取得更高的生產(chǎn)效率，所以它們才能獲得高額利潤(rùn)，并進(jìn)而促進(jìn)了企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大和市場(chǎng)集中度的

13、提高，形成以大企業(yè)和高集中度為特征的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。換言之，大企業(yè)的高利潤(rùn)可能得益于自身的高效率，而非壟斷地位。,,2、芝加哥學(xué)派的政策主張,一個(gè)政府對(duì)其合意的市場(chǎng)績(jī)效所能夠做的事情，就是不參與，要讓市場(chǎng)力量自動(dòng)起調(diào)節(jié)作用。 對(duì)政府在眾多領(lǐng)域的市場(chǎng)干預(yù)政策的必要性持懷疑態(tài)度，認(rèn)為應(yīng)盡可能的減少政府對(duì)產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的干預(yù)，以擴(kuò)大企業(yè)和私人的自由經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍。 該學(xué)派斷言，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中并不存在哈佛學(xué)派所認(rèn)為的那樣嚴(yán)重的壟斷問題；生產(chǎn)日益集中在大企業(yè)手里，有利于提高規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和生產(chǎn)效率；大公司的高利潤(rùn)完全可能是經(jīng)營活動(dòng)高效率的結(jié)果，而與市場(chǎng)壟斷勢(shì)力無關(guān)。,,除個(gè)別部門外，芝加哥學(xué)派在原則上反對(duì)政府以各種

14、形式對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行干預(yù)，反對(duì)哈佛學(xué)派所主張的對(duì)長(zhǎng)期存在的過度集中的大企業(yè)采取分割政策和實(shí)行嚴(yán)格的兼并控制的做法。 他們認(rèn)為，大企業(yè)的形成和生產(chǎn)的集中是通過企業(yè)內(nèi)部或外部增長(zhǎng)來實(shí)現(xiàn)的。,,微軟肢解案起源于美國哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地方法院法官托馬斯杰克遜在華盛頓時(shí)間2000年6月判決，微軟的三項(xiàng)罪名是：通過反競(jìng)爭(zhēng)行為維持壟斷；企圖壟斷瀏覽器市場(chǎng)，以及將其瀏覽器與操作系統(tǒng)捆綁。杰克遜認(rèn)為，微軟在非法維持壟斷方面有罪。他下令將微軟肢解為兩個(gè)獨(dú)立的公司，以糾正其反競(jìng)爭(zhēng)行為。微軟將被肢解為兩個(gè)獨(dú)立的公司，一個(gè)專營電腦操作系統(tǒng)，另一個(gè)則經(jīng)營除去操作系統(tǒng)外微軟目前所經(jīng)營的其它業(yè)務(wù)，包括Office系列應(yīng)用軟件、I

15、E瀏覽器等等。,案例：微軟肢解案,,事件始末 2001年美國哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦上訴法院接手此案,并于6月28日駁回地方法院法官杰克遜2000年6月作出的將微軟一分為二的判決，但維持有關(guān)微軟從事了違反反壟斷法的反競(jìng)爭(zhēng)商業(yè)行為的判決。 9月6日，美國司法部發(fā)表聲明，決定不再以拆分方式來處罰微軟公司，并擬撤銷對(duì)微軟將網(wǎng)絡(luò)瀏覽器和視窗系統(tǒng)捆綁銷售的壟斷指控。 11月2日，美聯(lián)邦政府司法部與微軟公司宣布，反托拉斯官司已達(dá)成和解。根據(jù)雙方達(dá)成的協(xié)議，微軟將執(zhí)行一項(xiàng)限制其商業(yè)行為的規(guī)定，實(shí)施期為5年。,,微軟逃脫被分拆的命運(yùn)的可能原因：美國布什政府徹底改變了克林頓政府當(dāng)年在微軟壟斷案上的強(qiáng)硬立場(chǎng)。布什本人并不

16、贊成克林頓在有關(guān)微軟訴訟案上的立場(chǎng)。布什希望政府不要過多地干預(yù)企業(yè)。此外，美國的不景氣使得整個(gè)氣氛對(duì)微軟有利，加上保持美國企業(yè)在全球領(lǐng)袖地位的考慮，以及其它政治勢(shì)力形成的合力，實(shí)際上已經(jīng)在法律和技術(shù)之外決定了訴訟案的最終進(jìn)程。微軟最終免于被拆分。 微軟免于被拆分，從產(chǎn)業(yè)組織理論的角度來看，標(biāo)志著芝加哥學(xué)派的勝利，哈佛學(xué)派的衰落。,,二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論,發(fā)端：1982年，鮑莫爾等人在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上出版了可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論一書，標(biāo)志著可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論的形成。,核心觀點(diǎn)：良好的市場(chǎng)效率和技術(shù)效率等市場(chǎng)績(jī)效，在傳統(tǒng)哈佛學(xué)派的理想的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實(shí)現(xiàn)的，而無需眾多競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的存

17、在。,,1、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論的主要觀點(diǎn),可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論是以完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)及沉沒成本等概念的分析為中心，來推導(dǎo)可持續(xù)的有效率的產(chǎn)業(yè)組織的基本態(tài)勢(shì)及其內(nèi)生的形成過程。 沉沒成本：企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出該市場(chǎng)時(shí)不能收回的部分。 完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，是指市場(chǎng)內(nèi)的企業(yè)當(dāng)從該市場(chǎng)退出時(shí)，完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的沉沒成本，從而能夠完全自由地進(jìn)入和退出該市場(chǎng)。,,一個(gè)完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的重要標(biāo)志是對(duì)快速進(jìn)入缺乏阻止力。因此，完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下理想的競(jìng)爭(zhēng)，可以作用于所有的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)形態(tài)。 市場(chǎng)是否是完全可競(jìng)爭(zhēng)的，僅僅取決于是否存在沉沒成本，而與產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的多少無關(guān)。 在完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，由于沉沒成本為零，

18、因此潛在的進(jìn)入者為了追求利潤(rùn)會(huì)迅速地進(jìn)入任何一個(gè)具有高額利潤(rùn)的部門，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對(duì)進(jìn)入作出反應(yīng)前無摩擦地快速撤出，而且并不因此耗費(fèi)特別的成本。這種進(jìn)入形式通常被稱為“打了就跑”策略(Hit and run entry)。這迫使在位企業(yè)不敢制定壟斷高價(jià)。 博弈關(guān)系： 若存在較高的沉沒成本，則在位企業(yè)有可能制定并維持壟斷高價(jià)； 若沉沒成本為零，潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力會(huì)迫使在位企業(yè)放棄壟斷高價(jià)，而維持競(jìng)爭(zhēng)性價(jià)格。,,潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力的存在，迫使現(xiàn)存企業(yè)無論處在何種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)形態(tài)中，都只能遵循可維持定價(jià)原則，而不是壟斷定價(jià)原則。所以，完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的均衡，就是在現(xiàn)存企業(yè)的價(jià)格和市場(chǎng)地位的可持續(xù)條件下達(dá)到的。這時(shí)，

19、有效率的產(chǎn)業(yè)組織成為一種內(nèi)生的結(jié)果。,,2、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論的政策主張,按照可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論，在近似完全的可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，自由放任政策比通常的反壟斷政策和政府規(guī)制政策更為有效。 在鮑莫爾等人看來，政府的競(jìng)爭(zhēng)政策與其說重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，倒不如說重視是否存在充分的潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力，而確保潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力存在的關(guān)鍵是要盡可能地降低沉沒成本。,,三、 產(chǎn)業(yè)組織理論的新奧地利學(xué)派,代表人物：米瑟斯、哈耶克、里奇、阿門塔諾、羅斯巴德 新奧地利學(xué)派對(duì)傳統(tǒng)的哈佛學(xué)派的反壟斷政策基本持批判態(tài)度，和芝加哥學(xué)派一樣也信奉自由主義，贊賞市場(chǎng)有秩序的結(jié)構(gòu)，但在理解這種結(jié)構(gòu)實(shí)際是怎樣取得時(shí)，又按照自己獨(dú)特的方法論對(duì)市場(chǎng)過程進(jìn)行剖析。,,新

20、奧地利學(xué)派在理解市場(chǎng)時(shí)強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)過程，而不是新古典主義的市場(chǎng)均衡。他們認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)均衡所假設(shè)的情況，其實(shí)應(yīng)該是競(jìng)爭(zhēng)過程的結(jié)果。 在新奧地利學(xué)派看來，完全競(jìng)爭(zhēng)理論從各種假設(shè)案件出發(fā)是本末倒置，沒有對(duì)競(jìng)爭(zhēng)過程作出任何有用的解釋。 哈耶克指出，完全競(jìng)爭(zhēng)概念的問題在于它描述了一個(gè)均衡的狀態(tài)，卻不談導(dǎo)致均衡的競(jìng)爭(zhēng)過程。,,,新奧地利學(xué)派認(rèn)為，社會(huì)福利的提高源于生產(chǎn)效率而非哈佛學(xué)派強(qiáng)調(diào)的配置效率，只要不是依賴行政干預(yù)，壟斷企業(yè)實(shí)際上是生存下來的最有效率的企業(yè)，所以新奧地利學(xué)派對(duì)大規(guī)模的企業(yè)組織持寬容的態(tài)度，認(rèn)為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過程本來就是淘汰低效率企業(yè)的過程。, 至下節(jié),第四節(jié) 我國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展,主要有：農(nóng)本思

21、想、工商業(yè)思想、水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)思想、馬克思主義產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)思想 雖然產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)這一概念的正式出現(xiàn)是在20世紀(jì)50年代以后，但若從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)的資源配置的經(jīng)濟(jì)學(xué)科這一現(xiàn)代角度來看，那么早在人類最古老的產(chǎn)業(yè)農(nóng)牧業(yè)的出現(xiàn)和最早的國家政府建立以來，某種具有現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)特征的思想就已經(jīng)出現(xiàn)了，從某些思想的演變和據(jù)此具體實(shí)施的經(jīng)濟(jì)政策來看，甚至已達(dá)到了相當(dāng)成熟的地步。,,（一）農(nóng)本思想,在古代社會(huì)中，人們經(jīng)濟(jì)生活的物質(zhì)需求主要依靠農(nóng)業(yè)，統(tǒng)治階級(jí)實(shí)施其政治統(tǒng)治的物質(zhì)基礎(chǔ)也主要產(chǎn)生于農(nóng)業(yè)，農(nóng)業(yè)是“整個(gè)古代世界的決定性的生產(chǎn)部門”。 農(nóng)本政策，從現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，體現(xiàn)的是一種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

22、政策，即如何看待農(nóng)業(yè)在社會(huì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的地位以及國家應(yīng)相應(yīng)采取什么樣的產(chǎn)業(yè)思想。所以中國封建時(shí)期是將農(nóng)業(yè)在整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中放在了一個(gè)最重要的位置，農(nóng)業(yè)實(shí)際上成為了整個(gè)封建時(shí)期的“支柱產(chǎn)業(yè)”。 農(nóng)本思想目標(biāo)的具體政策，大致有土地政策、賦役政策和人口政策三類。 土地政策：封建的理想土地形式就是“井田制”，即一種“有田者皆耕”或“耕者皆自有田”的理想目標(biāo)。 賦役政策：有均田制，就有與均田制相對(duì)應(yīng)的府兵制和租庸調(diào)；均田制崩壞，就有相應(yīng)的兩稅制的興起等等。 人口政策：在地廣人稀的古代，其根本措施就是鼓勵(lì)人口增長(zhǎng)，企圖以未來人口的增加來加快土地資源的開發(fā)，進(jìn)而加強(qiáng)國家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。,,（二）工商業(yè)思想,封建政府

23、推行抑商政策并不是說其認(rèn)為工商業(yè)是“末技”，是不重要的，而是在充分認(rèn)識(shí)到工商、手工業(yè)力量的基礎(chǔ)上，為維護(hù)其封建統(tǒng)治而推行的政策。 其主要手段有對(duì)民間工商業(yè)課以重稅；利用均輸、平準(zhǔn)等手段干預(yù)市場(chǎng)，控制物價(jià)，對(duì)城市市場(chǎng)進(jìn)行嚴(yán)格管制，防止商人從中牟利；利用行會(huì)強(qiáng)化對(duì)工商業(yè)活動(dòng)的控制，并設(shè)立專門的機(jī)構(gòu)嚴(yán)格控制和壟斷海外貿(mào)易，甚至閉關(guān)鎖國、實(shí)行海禁等等。,,（三）水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)思想,水利思想以其關(guān)注的對(duì)象和具體內(nèi)容而言，大致可分為以治理黃河為中心內(nèi)容的治理大江大河的“河工”思想和以維護(hù)漕運(yùn)水道為主要內(nèi)容的漕河思想。自秦漢以來，歷代都城先為關(guān)中，后移洛陽、開封、北京，多在北方之地，一切時(shí)政皆賴漕河運(yùn)輸接

24、濟(jì)，故對(duì)漕運(yùn)水道的維護(hù)整治自然成了國家的首要政策。隋煬帝時(shí)，就開鑿了迄今為止最大的運(yùn)河。而治理河工則以保漕為中心的思想也日趨明顯，到明清時(shí)，治理黃河的首要目標(biāo)就是為了保證南北運(yùn)河的暢通。,,（四）馬克思主義產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)思想 1. 馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于社會(huì)主義生產(chǎn)目的的理論、關(guān)于商品經(jīng)濟(jì)和壟斷與競(jìng)爭(zhēng)的理論、關(guān)于社會(huì)再生產(chǎn)和關(guān)系的理論等等，不僅是指導(dǎo)社會(huì)主義國家進(jìn)行產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)分析和制定產(chǎn)業(yè)政策的重要理論依據(jù)，而且還是構(gòu)成社會(huì)主義產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的重要內(nèi)容。 首先，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩大部類再生產(chǎn)理論實(shí)際上就是產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論中投入產(chǎn)出分析法的直接理論基礎(chǔ)之一，曾經(jīng)有經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)此作過論證。,,其次，馬克

25、思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)在理論上將整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)抽象地劃分為兩大部類的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步認(rèn)為在社會(huì)主義的實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，社會(huì)生產(chǎn)是按部門來組織和管理的，因此必須進(jìn)一步分析國民經(jīng)濟(jì)各部門的主要比例關(guān)系的理論與現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中十分重視對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的分析是完全一致的。 再次，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)也強(qiáng)調(diào)地區(qū)經(jīng)濟(jì)之間要有合理的比例關(guān)系，認(rèn)為在社會(huì)分工和商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的條件下，一國內(nèi)各個(gè)或大或小的經(jīng)濟(jì)區(qū)域都不可能孤立地發(fā)展，各地區(qū)只能根據(jù)地區(qū)的條件生產(chǎn)某些產(chǎn)品，而不可能生產(chǎn)本地區(qū)所需要的一切產(chǎn)品，它必然向其他地區(qū)購進(jìn)一些本地區(qū)不能生產(chǎn)的產(chǎn)品。同時(shí)，本地區(qū)生產(chǎn)的產(chǎn)品，超出其自身需要的部分，還應(yīng)該出售給其他地區(qū)。,,2.鄧小平的市場(chǎng)經(jīng)

26、濟(jì)思想 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)思想是鄧小平對(duì)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大貢獻(xiàn)，也是我們建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的理論基石，它對(duì)中國產(chǎn)業(yè)組織和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷具有深刻影響。鄧小平市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)思想的精髓之一，是他在“社會(huì)主義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系”方面的理論創(chuàng)新。他提出“社會(huì)主義同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不存在根本矛盾，問題是用什么方法才能更有力地發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力。 鄧小平的農(nóng)業(yè)思想 正確認(rèn)識(shí)農(nóng)業(yè)的地位，是制定科學(xué)的農(nóng)業(yè)政策的基礎(chǔ)。鄧小平從世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐中認(rèn)識(shí)到，發(fā)達(dá)的農(nóng)業(yè)是發(fā)達(dá)國家的共同特征，“美國早先工業(yè)發(fā)展快，靠農(nóng)業(yè)有個(gè)強(qiáng)大的基礎(chǔ)。日本二次大戰(zhàn)后也因?yàn)橄冉鉀Q了農(nóng)業(yè)問題，工業(yè)發(fā)展得很快。 現(xiàn)在我們的弱點(diǎn)基本在農(nóng)業(yè)”。他還從中國是一個(gè)農(nóng)業(yè)大

27、國的國情出發(fā)，強(qiáng)調(diào)“農(nóng)業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)”、“農(nóng)業(yè)是根本，不能忘掉”。他堅(jiān)決主張運(yùn)用政策充分調(diào)動(dòng)農(nóng)民群眾的積極性，強(qiáng)調(diào)“我國百分之八十的人口是農(nóng)民。農(nóng)民沒有積極性，國家就發(fā)展不起來”。,,鄧小平的產(chǎn)業(yè)布局思想 鄧小平明確支持首先在沿海地區(qū)發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)，再通過聯(lián)營和市場(chǎng)的傳遞作用，帶動(dòng)內(nèi)地企業(yè)的外向型發(fā)展。這一發(fā)展戰(zhàn)略的宗旨，是利用發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)向資本密集型和技術(shù)密集型轉(zhuǎn)化的機(jī)遇，充分發(fā)揮我國勞動(dòng)力資源豐富的優(yōu)勢(shì)，首先發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，擴(kuò)大國際經(jīng)貿(mào)合作，加速資本積累。在此基礎(chǔ)上，積極引進(jìn)高新技術(shù)成果，實(shí)現(xiàn)跳躍式發(fā)展，促進(jìn)沿海地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。沿海地區(qū)發(fā)展起來之后，可以通過技術(shù)、

28、資金、人才和信息的轉(zhuǎn)移，對(duì)中部和內(nèi)陸地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展起示范和推動(dòng)作用，從而實(shí)現(xiàn)全國的對(duì)外開放與共同發(fā)展。,,鄧小平的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)思想 鄧小平曾經(jīng)尖銳地指出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理是制約我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素；我們的基礎(chǔ)工業(yè)薄弱，缺少電和原材料；對(duì)于國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的“瓶頸”制約問題，要用快刀斬亂麻的方法解決，不能拖，當(dāng)斷不斷要誤事。 關(guān)于產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，早在1975年8月，他就明確指出：工業(yè)發(fā)展要“確立以農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)，為農(nóng)業(yè)服務(wù)的思想。工業(yè)支援農(nóng)業(yè)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，是工業(yè)的重大任務(wù)”。他認(rèn)為，如果沒有發(fā)達(dá)的農(nóng)業(yè)，就沒有發(fā)達(dá)的工業(yè)，沒有農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化，就不可能有整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化。,,鄧小平的產(chǎn)業(yè)發(fā)展思想 鄧小平針對(duì)中國同發(fā)達(dá)國家之間的差距，諄諄教導(dǎo)我們“發(fā)展是硬道理”，主張抓住機(jī)遇，力爭(zhēng)隔幾年上一個(gè)新臺(tái)階，并對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的任務(wù)、條件和對(duì)策提出了一系列戰(zhàn)略構(gòu)想。 產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要以生產(chǎn)力的發(fā)展為基礎(chǔ)，以生產(chǎn)力水平的提高為尺度。始終如一地強(qiáng)調(diào)“生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)”，是鄧小平經(jīng)濟(jì)思想的內(nèi)核和顯著特征。他明確認(rèn)為，“要堅(jiān)持社會(huì)主義制度，最根本的是要發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力，這個(gè)問題長(zhǎng)期以來我們并沒有解決好。社會(huì)主義的優(yōu)越性最終要體現(xiàn)在生產(chǎn)力能夠更好地發(fā)展上”，“社會(huì)主義的本質(zhì)是解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力”。, 至下章,