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1、第九章 建設(shè)工程施工索賠第一節(jié) 建設(shè)工程施工索賠概述一、施工索賠的概念及特征一、施工索賠的概念及特征1.1.施工索賠的概念施工索賠的概念是指當(dāng)事人在施工合同實施中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，是指當(dāng)事人在施工合同實施中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失，向合同的另一方當(dāng)對不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失，向合同的另一方當(dāng)事人提出給予賠償或補(bǔ)償要求的行為。事人提出給予賠償或補(bǔ)償要求的行為。2.2.索賠的特征索賠的特征索賠是要求給予補(bǔ)償（賠償）的一種權(quán)利、主張；索賠是要求給予補(bǔ)償（賠償）的一種權(quán)利、主張；索賠的依據(jù)是法律法規(guī)、合同文件及工程建設(shè)慣例，但主要索賠的依據(jù)是

2、法律法規(guī)、合同文件及工程建設(shè)慣例，但主要是合同文件；是合同文件；索賠是因非自身原因?qū)е碌?，要求索賠一方?jīng)]有過錯；索賠是因非自身原因?qū)е碌模笏髻r一方?jīng)]有過錯；與原合同相比較，已經(jīng)發(fā)生了額外的經(jīng)濟(jì)損失或工期損害；與原合同相比較，已經(jīng)發(fā)生了額外的經(jīng)濟(jì)損失或工期損害；索賠必須有切實有效的證據(jù)；索賠必須有切實有效的證據(jù)；索賠是單方行為，雙方還沒有達(dá)成協(xié)議。索賠是單方行為，雙方還沒有達(dá)成協(xié)議。二、施工索賠的分類二、施工索賠的分類1.1.按索賠的合同依據(jù)分類按索賠的合同依據(jù)分類 合同明示索賠合同明示索賠 合同默示索賠合同默示索賠2.2.按索賠的目的分類按索賠的目的分類 工期索賠工期索賠 費用索賠費用索賠

3、3.3.按索賠事件的性質(zhì)分類按索賠事件的性質(zhì)分類 工程延誤索賠工程延誤索賠工程變更索賠工程變更索賠工程終止索賠工程終止索賠工程加速索賠工程加速索賠意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素索賠意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素索賠其他索賠其他索賠三、索賠的起因三、索賠的起因1.工程項目的特殊性。工程項目的特殊性?，F(xiàn)代現(xiàn)代工程規(guī)模大、技術(shù)性強(qiáng)、投資額大、工期長工程規(guī)模大、技術(shù)性強(qiáng)、投資額大、工期長；項目項目的差異性大、綜合性強(qiáng)、風(fēng)險大，實施過程的不確定因素多的差異性大、綜合性強(qiáng)、風(fēng)險大，實施過程的不確定因素多。2.工程項目工程項目內(nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性內(nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多變性。和多變性。項目項目的技術(shù)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會環(huán)境的技

4、術(shù)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會環(huán)境、法律、法律環(huán)境的變化環(huán)境的變化，使得，使得實際情況實際情況與計劃與計劃 實施實施過程不一致，導(dǎo)致工程工期和費用的變化過程不一致，導(dǎo)致工程工期和費用的變化。3.參與參與工程建設(shè)主體的多元性工程建設(shè)主體的多元性。由于由于工程參與單位多，關(guān)系復(fù)雜，相互影響，工程參與單位多，關(guān)系復(fù)雜，相互影響，易導(dǎo)致索賠易導(dǎo)致索賠。4.工程工程合同的復(fù)雜性及易合同的復(fù)雜性及易出錯性。出錯性。工程工程合同多且復(fù)雜常造成雙方對合同理解不一致合同多且復(fù)雜常造成雙方對合同理解不一致，易出現(xiàn)，易出現(xiàn)索賠索賠。5.投標(biāo)的競爭性。投標(biāo)的競爭性。競爭激烈，承包人利潤低，索賠成為工程風(fēng)險再分配的手段競爭激烈

5、，承包人利潤低，索賠成為工程風(fēng)險再分配的手段。四、索賠事件四、索賠事件1.1.承包商可以提出的索賠事件通常有：承包商可以提出的索賠事件通常有：（1 1）發(fā)包人（業(yè)主）違約）發(fā)包人（業(yè)主）違約(風(fēng)險風(fēng)險)（2 2）不利的自然條件與客觀障礙）不利的自然條件與客觀障礙（3 3）工程變更）工程變更（4 4）工期延長和延誤）工期延長和延誤（5 5）工程師指令和行為）工程師指令和行為（6 6）合同缺陷）合同缺陷（7 7）物價上漲）物價上漲（8 8）國家政策及法律、法規(guī)變更）國家政策及法律、法規(guī)變更（9 9）貨幣及匯率變化）貨幣及匯率變化（1010）其他承包人干擾）其他承包人干擾（1111）其他第三人原因）

6、其他第三人原因2.2.索賠事件的發(fā)生率索賠事件的發(fā)生率索賠次數(shù)和索賠成功率索賠次數(shù)和索賠成功率 單項索賠較為常見且成功率較高，綜合索賠成功率較低。單項索賠較為常見且成功率較高，綜合索賠成功率較低。索賠與工期延長要求索賠與工期延長要求索賠的比例分布（見索賠的比例分布（見后后表）表）索賠主要是由于設(shè)計錯誤、工程變更、現(xiàn)場條件變化、惡劣氣候和罷工索賠主要是由于設(shè)計錯誤、工程變更、現(xiàn)場條件變化、惡劣氣候和罷工 及其他等五種因素造成及其他等五種因素造成相關(guān)因素分析相關(guān)因素分析 工程規(guī)模越大，施工索賠的機(jī)會和次數(shù)就越多。工程規(guī)模越大，施工索賠的機(jī)會和次數(shù)就越多。中標(biāo)的標(biāo)價低于標(biāo)價（即第二個最低標(biāo)價）的幅度

7、越大，索賠發(fā)生率就越高。中標(biāo)的標(biāo)價低于標(biāo)價（即第二個最低標(biāo)價）的幅度越大，索賠發(fā)生率就越高。索賠的比例分布索賠的比例分布五、索賠證據(jù)五、索賠證據(jù)在工程項目實施過程中，常見的索賠證據(jù)主要有：在工程項目實施過程中，常見的索賠證據(jù)主要有：（1 1）各種工程合同文件；）各種工程合同文件；（2 2）施工日志；）施工日志；（3 3）工程照片及聲像資料；）工程照片及聲像資料；（4 4）來往信件、電話記錄；）來往信件、電話記錄；（5 5）會談紀(jì)要；）會談紀(jì)要；（6 6）氣象報告和資料；）氣象報告和資料；（7 7）工程進(jìn)度計劃；）工程進(jìn)度計劃；（8 8）投標(biāo)前業(yè)主提供的參考資料和現(xiàn)場資料；）投標(biāo)前業(yè)主提供的參考

8、資料和現(xiàn)場資料；（9 9）工程備忘錄及各種簽證；）工程備忘錄及各種簽證；（1010）工程結(jié)算資料和有關(guān)財務(wù)報告；）工程結(jié)算資料和有關(guān)財務(wù)報告；（1111）各種檢查驗收報告和技術(shù)鑒定報告；）各種檢查驗收報告和技術(shù)鑒定報告；（1212）其他，包括分包合同、訂貨單、法律、法規(guī)等。）其他，包括分包合同、訂貨單、法律、法規(guī)等。六、索賠的成功因素六、索賠的成功因素索賠是一門融工程技術(shù)和法律于一體的綜合學(xué)問和藝術(shù)，貫穿索賠是一門融工程技術(shù)和法律于一體的綜合學(xué)問和藝術(shù)，貫穿工程項目始終，影響索賠成功的相關(guān)因素主要有：工程項目始終，影響索賠成功的相關(guān)因素主要有：1.1.合同管理合同管理通過合同分析為索賠提供法律

9、依據(jù)，通過合同日常管理收集、整理施工中通過合同分析為索賠提供法律依據(jù)，通過合同日常管理收集、整理施工中事件的記錄，為索賠提供全面、正確、合法有效的證據(jù)。事件的記錄，為索賠提供全面、正確、合法有效的證據(jù)。2.2.進(jìn)度管理進(jìn)度管理進(jìn)度管理可以為工期索賠值的計算提供依據(jù)和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。進(jìn)度管理可以為工期索賠值的計算提供依據(jù)和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。3.3.成本管理成本管理成本管理可以為費用索賠提供各種費用的計算數(shù)據(jù)和其他信息。成本管理可以為費用索賠提供各種費用的計算數(shù)據(jù)和其他信息。4.4.信息管理信息管理信息管理為索賠文件的提出、準(zhǔn)備和編制及時提供各種信息。信息管理為索賠文件的提出、準(zhǔn)備和編制及時提供各種信息。第二節(jié)

10、 索賠程序一、索賠報告一、索賠報告單項索賠報告的主要內(nèi)容單項索賠報告的主要內(nèi)容綜合索賠文件的組成綜合索賠文件的組成（1 1）索賠致函和要點；）索賠致函和要點；（2 2）總情況介紹（敘述施工過程、對方失誤等）；）總情況介紹（敘述施工過程、對方失誤等）；（3 3）索賠總表（將索賠總數(shù)細(xì)分、編號，寫明名稱和索賠額）；）索賠總表（將索賠總數(shù)細(xì)分、編號，寫明名稱和索賠額）；（4 4）上述事件詳述；）上述事件詳述；（5 5）上述事件結(jié)論；）上述事件結(jié)論；（6 6）合同細(xì)節(jié)和事實情況；）合同細(xì)節(jié)和事實情況；（7 7）分包商索賠；）分包商索賠；（8 8）工期延長的計算和損失費用的估算；）工期延長的計算和損失費

11、用的估算；（9 9）各種證據(jù)材料等。）各種證據(jù)材料等。二、索賠報告二、索賠報告第三節(jié) 索賠管理一、工期索一、工期索賠賠1.1.工期延誤的合同一般規(guī)定工期延誤的合同一般規(guī)定我國建設(shè)工程施工合同條件第我國建設(shè)工程施工合同條件第1313條規(guī)定：對以下造成竣工日期條規(guī)定：對以下造成竣工日期的延誤經(jīng)工程師確認(rèn)，工期可以相應(yīng)順延：的延誤經(jīng)工程師確認(rèn)，工期可以相應(yīng)順延：(1)(1)發(fā)包人未能按專用條款的約定提供圖紙及開工條件；發(fā)包人未能按專用條款的約定提供圖紙及開工條件；(2)(2)發(fā)包人未能按約定日期支付工程預(yù)付款、進(jìn)度款，致使施工不能正常進(jìn)行；發(fā)包人未能按約定日期支付工程預(yù)付款、進(jìn)度款，致使施工不能正常

12、進(jìn)行；(3)(3)工程師未按合同約定提供所需指令、批準(zhǔn)等，致使施工不能正常進(jìn)行；工程師未按合同約定提供所需指令、批準(zhǔn)等，致使施工不能正常進(jìn)行；(4)(4)設(shè)計變更和工程量增加；設(shè)計變更和工程量增加；(5)(5)一周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計超過一周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計超過8 8小時；小時；(6)(6)不可抗力；不可抗力；(7)(7)專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況2.2.工程延誤的分類工程延誤的分類3.3.業(yè)主及工程師引起的延誤業(yè)主及工程師引起的延誤(1)(1)業(yè)主拖延交付合格的施工現(xiàn)場業(yè)主拖延交付合

13、格的施工現(xiàn)場(2)(2)業(yè)主拖延交付圖紙業(yè)主拖延交付圖紙(3)(3)業(yè)主或工程師拖延審批圖紙、施工方案、計劃等。業(yè)主或工程師拖延審批圖紙、施工方案、計劃等。(4)(4)業(yè)主拖延支付預(yù)付款或工程款。業(yè)主拖延支付預(yù)付款或工程款。(5)(5)業(yè)主指定的分包商違約或延誤。業(yè)主指定的分包商違約或延誤。(6)(6)業(yè)主未能及時提供合同規(guī)定的材料或設(shè)備。業(yè)主未能及時提供合同規(guī)定的材料或設(shè)備。(7)(7)業(yè)主拖延關(guān)鍵線路上工序的驗收時間，造成下道工序施工延誤。業(yè)主拖延關(guān)鍵線路上工序的驗收時間，造成下道工序施工延誤。(8)(8)業(yè)主或工程師發(fā)布指令延誤，等原因暫停施工導(dǎo)致的延誤。業(yè)主或工程師發(fā)布指令延誤，等原因

14、暫停施工導(dǎo)致的延誤。(9)(9)業(yè)主提供的設(shè)計數(shù)據(jù)或工程數(shù)據(jù)延誤業(yè)主提供的設(shè)計數(shù)據(jù)或工程數(shù)據(jù)延誤(10)(10)業(yè)主設(shè)計變更或要求修改圖紙等原因?qū)е鹿て谘娱L。業(yè)主設(shè)計變更或要求修改圖紙等原因?qū)е鹿て谘娱L。4.4.工程延誤的一般處理原則工程延誤的一般處理原則工程延期的影響因素可以歸納為兩大類：工程延期的影響因素可以歸納為兩大類：（1 1）合同雙方均無過錯的原因或因素而引起的延誤，主要）合同雙方均無過錯的原因或因素而引起的延誤，主要指不可抗力事件和惡劣氣候條件等；指不可抗力事件和惡劣氣候條件等；（2 2）由于業(yè)主或工程師原因造成的延誤。由于業(yè)主或工程師原因造成的延誤。對于第一類原因造成的工程延誤對

15、于第一類原因造成的工程延誤u根據(jù)工程慣例承包商只能要求延長工期，很難或不能要求業(yè)主賠償損失。根據(jù)工程慣例承包商只能要求延長工期，很難或不能要求業(yè)主賠償損失。對于第二類原因造成的工程延誤對于第二類原因造成的工程延誤u假如業(yè)主的延誤已影響了關(guān)鍵線路上的工作，承包商既可要求延長工期，又可要求相應(yīng)的費假如業(yè)主的延誤已影響了關(guān)鍵線路上的工作，承包商既可要求延長工期，又可要求相應(yīng)的費用賠償用賠償u如果業(yè)主的延誤僅影響非關(guān)鍵線路上的工作，且延誤后的工作仍屬非關(guān)鍵線路，而承包商能如果業(yè)主的延誤僅影響非關(guān)鍵線路上的工作，且延誤后的工作仍屬非關(guān)鍵線路，而承包商能證明因此引起的損失或開支，如勞動窩工、機(jī)械停滯費用等

16、，則承包商不能要求延長工期，但證明因此引起的損失或開支，如勞動窩工、機(jī)械停滯費用等，則承包商不能要求延長工期，但完全有可能要求費用賠償。完全有可能要求費用賠償。5.5.工期索賠的依據(jù)工期索賠的依據(jù)（1 1）合同約定的工程總進(jìn)度計劃；）合同約定的工程總進(jìn)度計劃；（2 2）合同雙方共同認(rèn)可的詳細(xì)進(jìn)度計劃，如網(wǎng)絡(luò)圖、橫道圖等；）合同雙方共同認(rèn)可的詳細(xì)進(jìn)度計劃，如網(wǎng)絡(luò)圖、橫道圖等；（3 3）合同雙方共同認(rèn)可的月、季、旬進(jìn)度實施計劃；）合同雙方共同認(rèn)可的月、季、旬進(jìn)度實施計劃；（4 4）合同雙方共同認(rèn)可的對工期的修改文件，如會談紀(jì)要、來往）合同雙方共同認(rèn)可的對工期的修改文件，如會談紀(jì)要、來往 信件、確認(rèn)

17、信等；信件、確認(rèn)信等；（5 5）施工日志、氣象資料；）施工日志、氣象資料；（6 6）業(yè)主或監(jiān)理工程師的變更指令；）業(yè)主或監(jiān)理工程師的變更指令；（7 7）影響工期的干擾事件；）影響工期的干擾事件；（8 8）受干擾后的實際工程進(jìn)度；）受干擾后的實際工程進(jìn)度；（9 9）其他有關(guān)工期的資料等。）其他有關(guān)工期的資料等。6.6.共同和交叉延誤的處理原則共同和交叉延誤的處理原則在初始延誤是由承包商原因造成的情況下，隨之產(chǎn)生的任何非承包在初始延誤是由承包商原因造成的情況下，隨之產(chǎn)生的任何非承包商原因的延誤都不會對最初的延誤性質(zhì)產(chǎn)生任何影響，直到承包商的商原因的延誤都不會對最初的延誤性質(zhì)產(chǎn)生任何影響，直到承包商

18、的延誤緣由和影響已不復(fù)存在。延誤緣由和影響已不復(fù)存在。如果在承包商的初始延誤已解除后，業(yè)主原因的延誤或雙方不可控如果在承包商的初始延誤已解除后，業(yè)主原因的延誤或雙方不可控制因素造成的延誤依然在起作用，那么承包商可以對超出部分的時間制因素造成的延誤依然在起作用，那么承包商可以對超出部分的時間進(jìn)行索賠。進(jìn)行索賠。反之，如果初始延誤是由于業(yè)主或工程師原因引起的，那么其后由反之，如果初始延誤是由于業(yè)主或工程師原因引起的，那么其后由承包商造成的延誤將不會使業(yè)主擺脫承包商造成的延誤將不會使業(yè)主擺脫(盡管有時或許可以減輕盡管有時或許可以減輕)其責(zé)任。其責(zé)任。如果初始延誤是由雙方不會控制因素引起的，那么在該延

19、誤如果初始延誤是由雙方不會控制因素引起的，那么在該延誤 時間時間內(nèi)，承包商只可索賠工期，而不能索賠費用內(nèi)，承包商只可索賠工期，而不能索賠費用 。7.7.工期索賠的分析與計算工期索賠的分析與計算工期索賠的分析工期索賠的分析1 1）原因分析。分析引起工期延誤是哪一方的原因，決定是否索賠。）原因分析。分析引起工期延誤是哪一方的原因，決定是否索賠。2 2）網(wǎng)絡(luò)計劃分析。運用網(wǎng)絡(luò)計劃（）網(wǎng)絡(luò)計劃分析。運用網(wǎng)絡(luò)計劃（CPMCPM）方法分析延誤事件）方法分析延誤事件是否發(fā)生在關(guān)鍵線路上，以決定延誤是否可索賠。是否發(fā)生在關(guān)鍵線路上，以決定延誤是否可索賠。3 3）業(yè)主責(zé)任分析，確定延誤是否能索賠費用。）業(yè)主責(zé)任

20、分析，確定延誤是否能索賠費用。4 4）索賠結(jié)果分析。在索賠已經(jīng)成立的情況下，根據(jù)業(yè)主是否對工期有）索賠結(jié)果分析。在索賠已經(jīng)成立的情況下，根據(jù)業(yè)主是否對工期有 特殊要求，分析工期索賠的可能結(jié)果。特殊要求，分析工期索賠的可能結(jié)果。工期索賠計算方法工期索賠計算方法1 1）網(wǎng)絡(luò)分析法）網(wǎng)絡(luò)分析法2 2）比例類推法，包括按工程量和按造價兩種。）比例類推法，包括按工程量和按造價兩種。3 3）直接法）直接法二、費用索二、費用索賠賠1.1.費用索賠的原因費用索賠的原因u業(yè)主違約索賠。業(yè)主違約索賠。u工程變更。工程變更。u業(yè)主拖延支付工程款或預(yù)付款。業(yè)主拖延支付工程款或預(yù)付款。u工程加速。工程加速。u業(yè)主或工程

21、師責(zé)任造成的可補(bǔ)償費用的延誤。業(yè)主或工程師責(zé)任造成的可補(bǔ)償費用的延誤。u工程中斷或終止。工程中斷或終止。u工程量增加（不含業(yè)主失誤）。工程量增加（不含業(yè)主失誤）。u業(yè)主指定分包商違約。業(yè)主指定分包商違約。u合同缺陷。合同缺陷。u國家政策及法律、法令變更等。國家政策及法律、法令變更等。2.2.費用索賠的分類費用索賠的分類3.3.工程延誤索賠的費用構(gòu)成工程延誤索賠的費用構(gòu)成4.4.工程加速索賠的費用構(gòu)成工程加速索賠的費用構(gòu)成5.5.工程中斷索賠的費用構(gòu)成工程中斷索賠的費用構(gòu)成6.6.工程量增加索賠的費用構(gòu)成工程量增加索賠的費用構(gòu)成7.7.索賠費用主要包括的項目索賠費用主要包括的項目1 1）人工費）人工費 人工費主要包括生產(chǎn)工人的工資、津貼、加班費、獎金等。人工費主要包括生產(chǎn)工人的工資、津貼、加班費、獎金等。2 2）材料費）材料費 非承包人責(zé)任的延誤導(dǎo)致的材料用量增加、價格上漲等。非承包人責(zé)任的延誤導(dǎo)致的材料用量增加、價格上漲等。3 3）機(jī)械設(shè)備使用費）機(jī)械設(shè)備使用費由于完成額外工作增加的機(jī)械設(shè)備使用費等。由于完成額外工作增加的機(jī)械設(shè)備使用費等。4 4）現(xiàn)場管理費）現(xiàn)場管理費5 5）總部管理費）總部管理費6 6）利息）利息7 7）分包商費用）分包商費用8 8）利潤）利潤9 9）相應(yīng)保函費、保險費及其它額外費用的增加等。）相應(yīng)保函費、保險費及其它額外費用的增加等。本本 章章 結(jié)結(jié) 束束