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1、1,2020/8/5,第四節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的演變,一 產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源 二 產(chǎn)業(yè)組織理論的形成 三 產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展,2,2020/8/5,一 產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源,（一）、產(chǎn)業(yè)組織的定義 產(chǎn)業(yè)組織指的是同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或市場(chǎng)關(guān)系。這種企業(yè)之間的市場(chǎng)關(guān)系主要包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。 對(duì)產(chǎn)業(yè)組織的研究主要是以競(jìng)爭(zhēng)和壟斷及規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系和矛盾為基本線索的。,3,2020/8/5,,需要指出的是，產(chǎn)業(yè)組織考察的是同一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，即處于同一商品市場(chǎng)的企業(yè)之間的市場(chǎng)關(guān)系。這里所指的商品同一性，主要指企業(yè)之間或同一企業(yè)生產(chǎn)的商品的主要性能、必須基本相同

2、，商品之間具有高度的替代關(guān)系。由此可見(jiàn)，產(chǎn)業(yè)組織理論中的產(chǎn)業(yè)，通常是指以同一商品市場(chǎng)為單位劃分的狹義的產(chǎn)業(yè)或市場(chǎng)。,4,2020/8/5,（二）、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與資源配置效率,競(jìng)爭(zhēng)是商品生產(chǎn)者之間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)實(shí)力較量和利益爭(zhēng)奪的一種關(guān)系。競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制被西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為是對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)中的各種問(wèn)題，能給出最優(yōu)解決的組織形式，它能使有限的資源得到合理的配置。自由競(jìng)爭(zhēng)的力量來(lái)自于自發(fā)決定的價(jià)格體系。,5,2020/8/5,,亞當(dāng)斯密認(rèn)為，通過(guò)“看不見(jiàn)的手”的作用，能創(chuàng)造出一個(gè)理想的市場(chǎng)秩序和最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)，由于這只無(wú)形的手的作用，人、財(cái)、物等資源會(huì)自動(dòng)地從資源分配過(guò)多、價(jià)格下跌的產(chǎn)業(yè)向資源分配不足、價(jià)格上漲的產(chǎn)

3、業(yè)轉(zhuǎn)移，同時(shí)又不斷地從經(jīng)濟(jì)不善、效率低下的生產(chǎn)者向效率更高的生產(chǎn)者轉(zhuǎn)移。這樣就能自然而然地達(dá)到資源在產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的合理分配，實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置和經(jīng)濟(jì)福利的最大化。,6,2020/8/5,（三）、“馬歇爾沖突”與不完全競(jìng)爭(zhēng),最初把產(chǎn)業(yè)組織概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)的，是新古典學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾。馬歇爾在與其夫人共著的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)一書(shū)中，第一次把產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)定義為產(chǎn)業(yè)組織。 后來(lái)在其經(jīng)濟(jì)學(xué)原理中論及生產(chǎn)要素問(wèn)題時(shí)，在薩伊的生產(chǎn)三要素（勞動(dòng)、資本和土地）基礎(chǔ)上，提出了“組織”這一第四生產(chǎn)要素，并專(zhuān)門(mén)設(shè)章分析了分工和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等問(wèn)題。,7,2020/8/5,,馬歇爾在分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)成因時(shí)，發(fā)現(xiàn)了被后人稱(chēng)之為“馬

4、歇爾沖突”的矛盾，即大規(guī)模生產(chǎn)能力給企業(yè)帶來(lái)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場(chǎng)占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的壟斷因素，不斷加強(qiáng)，而壟斷的形成又必然阻礙競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在資源合理配置中的作用，使經(jīng)濟(jì)喪失活力，從而扼殺自由競(jìng)爭(zhēng)。,8,2020/8/5,二 產(chǎn)業(yè)組織理論的形成,（一）、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立 1、1940年克拉克提出有效競(jìng)爭(zhēng)概念 所謂有效競(jìng)爭(zhēng)，就是既有利于維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競(jìng)爭(zhēng)格局。其中，政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要手段。 但是克拉克沒(méi)有解決有效競(jìng)爭(zhēng)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)現(xiàn)條件，后來(lái)，許多產(chǎn)業(yè)組織者對(duì)有效競(jìng)爭(zhēng)的定義和實(shí)現(xiàn)條件進(jìn)行了比較深

5、入研究。,9,2020/8/5,,2.比較完整產(chǎn)業(yè)組織理論體系在20世紀(jì)30年代以后 在美國(guó)以哈佛大學(xué)為中心形成的。 1938年，梅森在哈佛大學(xué)建立了一個(gè)產(chǎn)業(yè)組織研究小組。梅森將有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)歸納為兩類(lèi)： 一類(lèi)將能夠維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的形成的條件歸為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)； 另一類(lèi)將從市場(chǎng)績(jī)效角度來(lái)判斷競(jìng)爭(zhēng)有效的標(biāo)準(zhǔn)歸為市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。這就是有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)二分法。,10,2020/8/5,,之后，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家將有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)從二分法擴(kuò)展為三分法，即市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)行為標(biāo)準(zhǔn)和市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)： 集中度不太高； 市場(chǎng)進(jìn)入難易； 沒(méi)有極端的產(chǎn)品差別化。,11,2020/8/5,,市場(chǎng)行為標(biāo)準(zhǔn)

6、： 對(duì)于價(jià)格沒(méi)有共謀； 對(duì)于產(chǎn)品沒(méi)有共謀； 對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者沒(méi)有壓制政策。 市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)： 存在不斷改進(jìn)產(chǎn)品和生產(chǎn)過(guò)程的壓力； 隨成本大幅下降，價(jià)格能向下調(diào)整； 企業(yè)與產(chǎn)業(yè)處于適宜規(guī)模； 銷(xiāo)售費(fèi)用在總費(fèi)用中比重不存在過(guò)高現(xiàn)象； 不存在長(zhǎng)期的過(guò)剩生產(chǎn)能力。,12,2020/8/5,,方法標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)： 缺陷 三分法標(biāo)準(zhǔn)存在不少缺陷，如市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)基本只是放寬了完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的形成條件，“不太高”這類(lèi)的標(biāo)準(zhǔn)尺度也都是一些含糊不清表述。,13,2020/8/5,,三方面作用： 不再將不現(xiàn)實(shí)完全競(jìng)爭(zhēng)作為理想的追求模式和政策制定的出發(fā)點(diǎn)。 注意從不同方面提供判斷有效競(jìng)爭(zhēng)狀況標(biāo)準(zhǔn),使理論研究和政策制定有了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)

7、。 有利于從不同角度對(duì)競(jìng)爭(zhēng)是否有效進(jìn)行更加全面的分析。,14,2020/8/5,（二）、哈佛學(xué)派的SCP分析范式,按照三分法標(biāo)準(zhǔn)，哈佛學(xué)派構(gòu)造了 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（structure） 市場(chǎng)行為（conduct） 市場(chǎng)績(jī)效（performance）的分析框梁。,15,2020/8/5,,1、內(nèi)容：產(chǎn)業(yè)組織理論由市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)績(jī)效三個(gè)基礎(chǔ)部分和政府的產(chǎn)業(yè)組織政策組成。 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場(chǎng)中的行為，而企業(yè)行為又決定市場(chǎng)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。因此，為了獲得理想市場(chǎng)績(jī)效，最重要就是通過(guò)政府的產(chǎn)業(yè)組織政策來(lái)調(diào)整和直接改善不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。,16,2020/8/5,,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)： 對(duì)市場(chǎng)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)程

8、度及價(jià)格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場(chǎng)組織特征。決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)因素主要是市場(chǎng)集中程度、產(chǎn)品差別化程度、進(jìn)入壁壘高低。 市場(chǎng)行為： 指企業(yè)在充分考慮市場(chǎng)供求條件和其他企業(yè)的關(guān)系基礎(chǔ)，所采取各種決策行為。包括定價(jià)策略，產(chǎn)品與廣告策略，研發(fā)和排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行為等。 市場(chǎng)績(jī)效： 指在一定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為條件下市場(chǎng)運(yùn)行的最終經(jīng)濟(jì)效果。評(píng)價(jià)指標(biāo)主要有：資源配置效率，利率水平，消費(fèi)規(guī)模等等。,17,2020/8/5,,2.結(jié)構(gòu)定義： SCP根據(jù)所依據(jù)：微觀經(jīng)濟(jì)理論是將完全競(jìng)爭(zhēng)和壟斷作為兩極，將現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)置于中間進(jìn)行分析的自馬歇爾以來(lái)新古典學(xué)派價(jià)格理論。 因而這一分析將市場(chǎng)中企業(yè)效益的多寡作為相對(duì)效率

9、的改善程度的判定標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為隨著企業(yè)數(shù)的增加，完全競(jìng)爭(zhēng)狀況接近基本就能實(shí)現(xiàn)較為理想的資源配置效率。由于哈佛大學(xué)將市場(chǎng)結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論分析的重點(diǎn)，因而信奉哈佛的人為認(rèn)為 “結(jié)構(gòu)主義者”。,18,2020/8/5,2. “集中度利潤(rùn)率”假說(shuō),哈佛學(xué)派認(rèn)為，在具有寡占或壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，由于存在著少數(shù)企業(yè)間的共謀、協(xié)調(diào)行為以及通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)入壁壘限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，削弱了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性，其結(jié)果往往產(chǎn)生超額利潤(rùn)，破壞資源配置效率。 因此，如果具有市場(chǎng)支配力的企業(yè)增加的話，整體經(jīng)濟(jì)就會(huì)受到壟斷弊病的侵害，因此主張必須對(duì)這些產(chǎn)業(yè)采取企業(yè)分割、禁止兼并等直接作用于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的公共政策，以恢復(fù)和維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)秩序

10、。,19,2020/8/5,3.政策主張,哈佛學(xué)派認(rèn)為，寡占的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)會(huì)產(chǎn)生寡占的市場(chǎng)行為，進(jìn)而導(dǎo)致不良的市場(chǎng)績(jī)效特別是資源配置的非效率。因此有效的產(chǎn)業(yè)組織政策首先應(yīng)該著眼于形成和維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，主張對(duì)經(jīng)濟(jì)生活中的壟斷和寡占采取規(guī)制政策。,20,2020/8/5,4、理論衰退,80年代開(kāi)始，這種結(jié)構(gòu)主義的反壟斷政策在美國(guó)失去了主導(dǎo)地位，原因如下： 美國(guó)傳統(tǒng)一些優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)受到日本和亞洲一些國(guó)家沖擊，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不斷下降，而實(shí)施世界最嚴(yán)厲的反壟斷政策被認(rèn)為是削弱美國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力后因之一。 大型反托拉斯案件帶來(lái)了巨額的訴訟費(fèi)用，如IBM公司前后訴訟13年，花費(fèi)了納稅人和IBM公司10億美元。 芝

11、加哥學(xué)派對(duì)哈佛學(xué)派展開(kāi)了有力批判。,21,2020/8/5,三 產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展,（一）、芝加哥學(xué)派 1.形成于60年代后期對(duì)哈佛學(xué)派批判中崛起的代表人物：施蒂格勒，德姆塞茨等。 2、觀點(diǎn) 即使市場(chǎng)中存在著某些壟斷勢(shì)力或不完全競(jìng)爭(zhēng)，只要不存在政府的進(jìn)入規(guī)制，這種高集中度產(chǎn)生的高利潤(rùn)會(huì)因?yàn)樾缕髽I(yè)大量進(jìn)入而消失。,22,2020/8/5,,如果一個(gè)產(chǎn)業(yè)持續(xù)出現(xiàn)高利潤(rùn)率，這完全可能是該產(chǎn)業(yè)中企業(yè)高效率和創(chuàng)新的結(jié)果，（并不是哈佛學(xué)派所認(rèn)為的產(chǎn)業(yè)中存在著壟斷勢(shì)力），即使市場(chǎng)是壟斷的或高集中寡占，只要市場(chǎng)績(jī)效是良好的，政府規(guī)制就沒(méi)有必要。 芝加哥學(xué)派特別注重判斷集中及定價(jià)結(jié)果是否提高了效率，而不是像

12、結(jié)構(gòu)主義者那樣只看是否損害了競(jìng)爭(zhēng)（效率主義者）。,23,2020/8/5,,芝加哥學(xué)派認(rèn)為（市場(chǎng)績(jī)效或市場(chǎng)行為決定了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)）技術(shù)和進(jìn)入自由這兩個(gè)因素決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。 施蒂格勒把進(jìn)入壁壘定義為新進(jìn)入企業(yè)必須負(fù)擔(dān)市場(chǎng)中的現(xiàn)存企業(yè)不需負(fù)擔(dān)的成本，即新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)成本，因此，在芝加哥學(xué)派看來(lái)，除了政府進(jìn)入規(guī)制以外，真正的進(jìn)入壁壘在實(shí)際中幾乎不存在。,24,2020/8/5,,堅(jiān)信只有自由企業(yè)制度和自由的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動(dòng)效率，保證消費(fèi)者福利最大化的基本條件。,25,2020/8/5,,3.政策取向 生產(chǎn)日益集中在大企業(yè)手中，有利于提高規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和生產(chǎn)效率，大公司的高利潤(rùn)完全可能

13、是經(jīng)營(yíng)活動(dòng)高效率的結(jié)果而與市場(chǎng)壟斷勢(shì)力無(wú)關(guān)，因此主張放松反托拉斯法實(shí)施和政府規(guī)制政策。,26,2020/8/5,,除個(gè)別部門(mén)，是反對(duì)政府以各種形式對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)干預(yù)，反對(duì)哈佛學(xué)派所主張的對(duì)長(zhǎng)期存在的過(guò)度集中的大企業(yè)采取分割政策法。他們認(rèn)為，大企業(yè)形成和生產(chǎn)集中是通過(guò)企業(yè)內(nèi)部或外部增長(zhǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)的，企業(yè)內(nèi)部增長(zhǎng)這無(wú)非表明這些企業(yè)具有超越競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的生產(chǎn)效率，如果對(duì)這種大企業(yè)進(jìn)行分割，就等于破壞了效率增長(zhǎng)源泉。,27,2020/8/5,（二）、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論,1.提出 鮑莫爾、帕恩查和韋利格等人在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上提出。1982年可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論一書(shū)出版，標(biāo)志該理論形成。,28,202

14、0/8/5,,2.觀點(diǎn) 認(rèn)為只要不存在特別的進(jìn)出市場(chǎng)成本，潛在的競(jìng)爭(zhēng)壓力會(huì)使任何市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的企業(yè)采取競(jìng)爭(zhēng)行為，包括自然壟斷的高集中度的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和效率并存。 解釋完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和沉沒(méi)成本的概念 完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，是指市場(chǎng)內(nèi)的企業(yè)從該市場(chǎng)退出時(shí)完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的沉沒(méi)成本，從而企業(yè)進(jìn)入和退出完全自由的市場(chǎng)。市場(chǎng)是否是完全可競(jìng)爭(zhēng)，僅僅取決于是否存在沉沒(méi)成本，而與產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的多少無(wú)關(guān)。,29,2020/8/5,,沉沒(méi)成本，指企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)所投入的資本中，當(dāng)企業(yè)退出市場(chǎng)不能收回的一部分。 沉沒(méi)成本沉沒(méi)的程度主要取決所投入資本向其他市場(chǎng)轉(zhuǎn)移或資產(chǎn)出讓回收的能性，而與所投入固定費(fèi)用的大小無(wú)關(guān)。無(wú)論固定

15、費(fèi)用有多大，只要能夠回收，就不是沉沒(méi)成本。 保持市場(chǎng)進(jìn)入完全自由,30,2020/8/5,,3.解釋“打了就跑”策略 在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，由于沉沒(méi)成本為零，因而潛在進(jìn)入者為了追求利潤(rùn)會(huì)迅速地進(jìn)入任何一個(gè)具有高額利潤(rùn)的部門(mén)，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對(duì)進(jìn)入作出反應(yīng)前無(wú)摩擦地快速撤出。這種形成被稱(chēng)為“打了就跑 ”策略。 因此，即使是獨(dú)家壟斷的企業(yè)，也只能制定超額利潤(rùn)為零的可維持價(jià)格，以防止?jié)撛诘母?jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入市場(chǎng)與其發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)。,31,2020/8/5,,4.政策取向 在近似完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，自由放任政策比政府規(guī)制政策更為有效。政府的競(jìng)爭(zhēng)政策與其說(shuō)重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，不如說(shuō)是重視是否存在充分的潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力，而確保競(jìng)爭(zhēng)壓力存在關(guān)鍵是盡可能降低沉沒(méi)成本。,