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1、證券從業(yè)資格考試題庫（含答案） 一、單項選擇題 1、證券是各類記載并代表一定權益的（　?。? A．書面憑證 B．法律憑證 C．收入憑證 D．資本憑證 2、金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據金融市場的（　?。﹦澐值?。 A．交易的對象 B．交易的性質 C．交易的期限 D．交易的時間 3、二級市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地點見面并進行交易，另一種交易形式是（　?。? A．場外交易市場 B．有形市場 C．第三市場 D．第四市場 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是

2、在（　?。?。 A．紐約 B．倫敦 C．巴黎 D．阿姆斯特丹 5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（　　）。 A．上海證券交易所 B．上海眾業(yè)公所 C．上海華商證券交易所 D．北平證券交易所 6、中國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展（　?。? A．始終是審批制 B．由審批制到核準制 C．始終是核準制 D．由核準制到審批制 7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質量，中國證監(jiān)會成立了（　?。?，對股票發(fā)行進行復審。 A．股票發(fā)行審核委員會 B．證券業(yè)協(xié)會 C．交易所監(jiān)督部 D．證券登記機構

3、8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（　　）。 A．證券交易所 B．證券業(yè)協(xié)會 C．證監(jiān)會 D．證券登記結算公司 9、在我國，證監(jiān)會屬于（　?。┕茌?。 A．中國人民銀行 B．國務院 C．人大常委會 D．國家主席 10、公司破產后，對公司剩余財產的分配順序上列為最后的是（　?。?。 A．普通股票 B．優(yōu)先股票 C．銀行債權 D．普通債權 11、股票的理論價值是（　?。?。 A．票面價值 B．帳面價值 C．清算價值 D．內在價值 12、20世紀早期，美國（　　）州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。 A．紐約 B．

4、新澤西 C．華盛頓 D．芝加哥 13、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會是公司權力機關，它由股東組成，它的職責有（　?。?。 A．制定公司內部基本管理制度 B．制定公司的利潤分配方案和彌補方案 C．決定公司內部管理機構的設置 D．對是否發(fā)行公司債券作出決議 14、我國《公司法》規(guī)定，股東大會一年召開（　?。┐文陼?。 A．1 B．2 C．4 D．沒有規(guī)定 15、國家股是指有權代表國家的投資部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份，（　?。┵Y產應該折算成國家股。 A國有企業(yè)以其法人資產向公司投資形成的股份 B．國有事業(yè)單位以其法人資產向公司投資

5、形成股份 C．國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份 D．社會公眾投資形成的股份 16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標明面值的，以（　?。┵I賣的。 A．人民幣 B．美元 C．港元 D．日元 17、證券必須同時具有的兩個最基本特征是（　　）。 A．法律特征與經濟特征 B．法律特征與書面特征 C．經濟特征與書面特征 D．經濟特征與權益特征 18、資本證券是指與（　?。┲苯佑嘘P的活動而產生的證券。 A．資金 B．金融投資 C．貨幣投資 D．項目投資 19、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的（　　）業(yè)務。 A

6、．政策性 B．公開市場操作 C．投資性 D．保值 20、股票實際上代表了股東對股份公司的（　?。?。 A．產權 B．債權 C．物權 D．所有權 21、貼現債券通常在票面上（　?。且环N折價發(fā)行的債券。 A．不規(guī)定利率 B．規(guī)定利率 C．標明折價 D．不標明折價 22、債券按計息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，這種債券叫（　?。?。 A．單利債券 B．復利債券 C．貼現債券 D．累進利率債券 23、債券利率在償還期內不是固定不變，而是隨著時間的推移，后期利率將比前期高，這種債券叫（　?。?。

7、A．單利債券 B．復利債券 C．貼現債券 D．累進利率債券 24、浮動利率債券是指利率可以變動的債券，這種債券的利率在確定時一般與（　?。煦^。 A．市場利率 B．銀行貸款利率 C．同業(yè)折借利率 D．定期存款利率 25、債券根據券面形式，其中（　　）是具有標準格式的債券。 A．實物債券 B．憑證式債券 C．記帳式債券 D．電子債券 26、償還期在1年以上10年以下的國債被稱為（　?。?。 A．短期國債 B．中期國債 C．長期國債 D．無期國債 27、可以提前兌現的債券是（　　）。 A．實物債券 B．憑證式債券

8、 C．記帳式債券 D．以上都不能 28、從廣義的角度來看，公債的舉債主體是國家，從狹義的含義來看公債的舉債主體是（　?。? A．依然是國家 B．政府 C．法院 D．只能是地方政府 29、以個人為目標的（　?。┌闶俏諅€人小額儲蓄資金，故有時稱之為儲蓄債券。 A．流通國債 B．非流通國債 C．短期國債 D．中長期國債 30、以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債是（　　）。 A．實物債券 B．本幣國債 C．外幣國債 D．實物國債 31、我國的國庫券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對象，在80年代初期，對個人發(fā)行的國庫券比對單位發(fā)行的國庫券利率

9、（　?。?。 A．高 B．低 C．等于 D．沒有關系 32、我國國庫券轉讓市場的全面放開是在（　?。┠?。 A．1985 B．1987 C．1988 D．1990 33、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（　?。?。 A．累積優(yōu)先股 B．非參與優(yōu)先股 C．參與優(yōu)先股 D．非累積優(yōu)先股 34、國際貨幣市場中的國庫券期貨合約的面值是（　?。┟涝? A．10萬 B．100萬 C．200萬 D．500萬 35、經紀類證券公司最低注冊資本限額為（　?。?。 A．5千萬 B．1億 C．2

10、億 D．3億 36、保值債券是1989年嚴重的通貨膨脹時發(fā)行的帶有保值補貼的國債。因為期限為3年，所以其利率隨中國人民銀行規(guī)定的3年期定期儲蓄存款利率浮動，加保值補貼率，外加（　?。﹤€百分點。 A．1 B．2 C．3 D．4 37、在我國，基本建設債券的發(fā)行主體不是（　　）。 A．國務院 B．國家能源投資公司 C．國家原材料投資公司 D．鐵道部 38、發(fā)行債券的主體一般需要擔保，該主體發(fā)行的債券是（　?。?。 A．政府證券 B．金融證券 C．信譽卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 D．一般公司發(fā)行的公司債券 39、對公司而言，發(fā)行不同

11、種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是（　?。? A．不動產抵押公司債 B．信用公司債 C．保證公司債 D．收益公司債 40、兼有債權和股權的雙重性質的公司債是（　?。?。 A．優(yōu)先股 B．可轉換公司債 C．收益公司債 D．信用公司債 41、國際債券在國際市場上發(fā)行，其記價貨幣往往是國際通用貨幣，一般不用（　?。┍硎?。 A．美圓 B．德國馬克 C．英鎊 D．人民幣 42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種（　　）關系。 A．債權關系 B．所有權關系 C

12、．綜合權利關系 D．委托代理關系 43、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所在性質上是屬于（　　）。 A．證券業(yè)的最高監(jiān)督機構 B．政府組織 C．民間組織 D．自律性組織 44、從橫向結構關系來看，證券市場可以分為（　　）。 A．股票市場、債券市場和基金市場 B．發(fā)行市場和交易市場 C．國際市場和國內市場 D．有行市場和無形市場 45、同業(yè)拆借市場在金融體系同屬于（　?。┦袌?。 A．貨幣市場 B．資本市場 C．貸款市場 D．中長期信貸市場 46、資本市場可以分為（　　）。 A．證券市場和同業(yè)拆借市場 B．中長期信貸市場和證券市場

13、 C．證券市場和回購市場 D．股票市場和債券市場 47、證券投資者參與證券投資的目不是（　?。?。 A．參與公司管理 B．賺取市場差價 C．獲得高于銀行利息的收益 D．收購企業(yè) 48、股票在實質上代表了股東對股份公司的（　?。?。 A．產權 B．債券 C．物權 D．所有權 49、帳面價值又稱為（　?。?。 A．票面價值 B．股票凈值 C．清算價值 D．內在價值 50、封閉式基金的交易價格主要取決于（　?。? A．基金總資產 B．供求關系 C．基金凈資產 D．基金負債 51、封閉式基金期滿終止，清算核資后的（　?。?/p>

14、按投資者的出資比例進行分配。 A．基金總資產 B．基金凈資產 C．可分配收益 D．基金資本金 52、在計算基金資產總值時，基金擁有的上市股票、認股權證是以計算日集中交易市場的（　?。闇省? A．開盤價 B．收盤價 C．最高價 D．最低價 53、在下列幾種基金中，一般（　?。┑哪旯芾碣M率最低。 A．債券基金 B．貨幣基金 C．股票基金 D．認股權證基金 54、基金持有人與托管人之間的關系是（　?。? A．所有人與經營者的關系 B．經營與監(jiān)管的關系 C．持有與監(jiān)管的關系 D．委托與受托的關系 55、一個基金是否有效益主

15、要是看（　?。┦欠衿?。 A．管理費 B．托管費 C．運作費 D．宣傳費 56、又稱為單位信托基金的基金是（　　）。 A．公司型基金 B．契約型基金 C．封閉式基金 D．開放式基金 57、為了滿足投資者中途抽回資金、實現變現的需要，（　?。┮话阍诨鹳Y產中保持一定比例的現金。 A．封閉式基金 B．開放式基金 C．國債基金 D．股票基金 58、實物期貨主要有（　?。┑葞追N類型。 A．外匯期貨 B．利率期貨 C．股票期貨 D．有色金屬期貨 59、根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現金形式，每年至少

16、一次，分配比例不得少于基金凈收益的（　?。? A．50% B．60% C．80% D．90% 60、據《中華人民共和國公司法》規(guī)定，下列各項信息中不屬于內幕信息的有（　?。? A．公司分配股利或者增資的計劃 B．公司股權結構的重大變化 C．公司債務擔保的重大變更 D．上市公司收購的有關方案 61、存托憑證業(yè)務中，托管銀行所提供的服務包括（　　）。 A．領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國 B．負責ADR的注冊和過戶 C．負責保管ADR所代表的基礎證券 D．負責對公司管理監(jiān)督 62、證券公司在下列事項中，不需要國務院證券監(jiān)督管理

17、機構審批的事項有（　?。?。 A．設立或撤消分支機構 B．變更注冊資本 C．增發(fā)資本 D．更換法定代表人 63、不是普通股股東享有的權利主要有（　?。? A．公司重大決策的參與權 B．選擇管理者 C．有優(yōu)先剩余資產分配權 D．優(yōu)先配股權 64、不是影響債券利率的因素有（　?。? A．籌資者資信 B．債券票面金額 C．籌資用途 D．借貸資金市場利率水平 65、債券和股票的不同點表現在（　?。?。 A．都有規(guī)定的償還期限 B．都屬于有價證券 C．都是籌資手段 D．收益率相互影響 66、下面不是流通國債的特點是（　?。?

18、 A．可自由轉讓 B．通常不記名 C．自由認購 D．無面值 67、其基金的收益受貨幣市場利率的影響，其變動方向正好與國債基金收益相反的基金是（　?。?。 A．貨幣市場基金 B．黃金基金 C．衍生證券投資基金 D．平衡性基金 68、根據投資目標劃分的基金中，最常見的基金是（　?。? A．成長性基金 B．收入性基金 C．平衡性基金 D．對沖基金 69、依據《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會計帳冊、記錄（　　）年以上。 A．5 B．10 C．15 D．20 70、基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產進行估值，下列情況（　　

19、）時，基金也無權暫停估值。 A．基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日 B．出現巨額贖回的情形 C．出現其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準確評估基金的凈資產 D．基金管理人為降低管理費用而減少評估次數 二、多選擇題 1、按照性質分，證券分為（　?。?。 A．有價證券 B．無價證券 C．資本證券 D．貨幣證券 2、從其產生的領域分析，外匯風險大致可分為（　?。? A．商業(yè)性匯率風險 B．金融性匯率風險 C．全球性匯率風險 D．區(qū)域性匯率風險 3、有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財產權利，持有人可憑該證券取得一定量的（　　）

20、。 A．商品 B．貨幣 C．利息收入 D．股息收入 4、商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權。下面屬于商品證券的有（　?。?。 A．提貨單 B．運貨單 C．倉庫棧單 D．存款單 5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括（　　）。 A．銀行本票 B．銀行匯票 C．銀行支票 D．定期存單 6、證券的產權性是指有價證券記載著權利人的財產權內容，代表著一定的財產所有權，擁有證券就意味著享有財產的（　?。┑臋嗬?。 A．占有 B．使用 C．收益 D．處置 7、證券具有流通性，

21、又稱為變現性。證券的流通是通過（　?。崿F的 A．承兌 B．貼現 C．交易 D．繼承 8、證券市場的橫向結構關系是由（　?。┑葮嫵傻?。 A．債券市場 B．股票市場 C．發(fā)行市場 D．基金市場 9、按照交割的時間，金融市場可以分為（　?。? A．貨幣市場 B．現貨市場 C．期貨市場 D．資本市場 10、按照交易的直接對象，金融市場可以分為（　　）。 A．同業(yè)拆借市場 B．國債市場 C．股票市場 D．金融期貨市場 11、資本市場是指期限超過一年的資金交易市場，其中（　　）是資本市場工具。 A．ADR B．公司債

22、券 C．股票 D．國庫券 12、從1970年代起，證券市場出現高度的繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成（　　）的全新特征。 A．金融證券化 B．證券市場國際化 C．投資者機構化 D．證券市場電腦化 13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有（　?。?。 A．浮動利率債券 B．認股證 C．分期債券 D．可轉換債券 E．復合證券 14、證券市場網絡化發(fā)展的根本原因是因為網上交易具有明顯的優(yōu)勢（　?。?。 A．突破了時空限制，投資者可以隨時隨地交易； B．

23、直觀方便，網上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢； C．成本低 D．更加安全 15、由審批制到核準制是中國證券市場的一場深刻變革，它的意義在于（　?。? A．加強了證券公司等中介機構的責任 B．提高了證券市場的透明度 C．維護三公原則 D．提高了上市公司的質量 16、1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關于進一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采?。ā　。┫嘟Y合的方式。 A．向法人配售 B．對公眾上網發(fā)行 C．發(fā)行認股證 D．證券公司配售 17、在證券市場上，根據投資者對風險的態(tài)度可以把投資者分為（　　

24、）。 A．機構投資者 B．個人投資者 C．投機者 D．投資者 18、證券市場上的主體，是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者，其中（　?。儆跈C構投資者。 A．家庭 B．政府 C．金融機構 D．企業(yè) 19、證券市場上的中介機構是指為證券的發(fā)行和交易提供服務的各類機構。下面（　　）是證券中介機構。 A．證券公司 B．會計師事務所 C．證券交易所 D．資產評估機構 20、我國的證券公司按照所能從事的業(yè)務，可以分為（　?。?。 A．綜合類證券公司 B．代理性證券公司 C．經紀類證券公司 D．自營性證券公司 21、證券服務

25、機構是指從事證券服務業(yè)務的法人機構，主要包括（　?。? A．證券登記結算公司 B．會計師事務所 C．證券投資咨詢公司 D．證券信用評級機構 22、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進行資金融通的活動。下面（　　）是間接融通的工具。 A．股票 B．定期存單 C．CDs D．公司債券 23、金融市場上根據交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。資本市場是融通長期資金的市場，下面（　　）是資本市場。 A．回購協(xié)議市場 B．債券市場 C．基金市場 D．保險市場 24、股票是指股份有限公司簽發(fā)

26、的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的基本要素有（　?。? A．發(fā)行主體 B．股份 C．持有人 D．有面值 25、股票這種有價證券從性質來看有（　　）的性質。 A．要式證券 B．設權證券 C．證權證券 D．資本證券 26、記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票，它有以下（　　）特點。 A．不必一次繳足 B．轉讓相對復雜或受限制 C．便于掛失 D．要求一次繳足股款 27、按照《公司法》的規(guī)定，普通股股東享有（　?。┓ǘǖ墓蓶|權益。 A．資產受益 B．重大決策權 C．選擇管理者 D．制定公司

27、的具體規(guī)章 28、優(yōu)先股票不同于普通股票，它有（　?。┑奶卣?。 A．股息率固定 B．股息分派優(yōu)先 C．剩余資產分配優(yōu)先 D．一般無表決權 29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面（　　）是屬于境外上市外資股。 A．A股 B．N股 C．H股 D．B股 30、債券具有（　　）的基本性質。 A．債券屬于有價證券 B．債券是一種虛擬資本 C．債券是債權的體現 D．一種綜合權利證券 31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為（　?。? A．商業(yè)證券 B．資本證券 C．有價證券 D．憑證

28、證券 32、證券投資者參與證券投資的目的有（　　）。 A．獲取高于銀行利息的收益 B．保值增值 C．參與公司管理 D．賺取市場差價 33、我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以和票面金額（　　）。 A．相等 B．無關 C．超過票面價格 D．低于票面金額 34、根據債券的利率與市場利率的關系，債券可以分為固定利率債券與浮動利率債券，其中（　?。┦枪潭ɡ蕚?。 A．單利債券 B．復利債券 C．浮動利率債券 D．可變利率債券 35、債券根據償還方式可以分為（　?。?。 A．期中償還 B．到期償還 C．展期償還 D．中途償還

29、 36、債券與股票相同的地方表現在（　?。?。 A．兩者都是有價證券 B．兩者都是籌資手段 C．兩者收益率相互影響 D．兩者的風險差不多 37、公債的特征有（　?。?。 A．安全性高 B．流動性好 C．收益穩(wěn)定 D．免稅待遇 38、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為（　　）。 A．實物國債 B．貨幣國債 C．記帳式國債 D．憑證式國債 39、在我國，基本建設債券的發(fā)行主體是（　?。?。 A．國務院 B．國家能源投資公司 C．國家原材料投資公司 D．鐵道部 40、發(fā)行債券的主體一般不需要擔保的所發(fā)行的債券是（　?。?。

30、 A．政府證券 B．金融證券 C．信譽卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 D．一般公司發(fā)行的公司債券 41、下面屬于重點企業(yè)債券的有（　?。? A．電力建設債券 B．重點鋼鐵企業(yè)債券 C．有色金屬企業(yè)債券 D．石油化工企業(yè)債券 42、綜觀60年代以來國際債券市場的活動情況，發(fā)行國際債券的主要目的有（　?。?。 A．彌補國際收支逆差 B．收取外幣資金，彌補國內預算資金的不足 C．一些大型和特大型工程項目建設籌資，并使高風險得以分散 D．為某些國際組織籌資，以支持其活動 43、廣義的有價證券有很多種，其中包括（　?。? A．商品證券 B．提

31、單 C．貨幣證券 D．資本證券 44、證券交易的集中競價應當實行（　?。┑脑瓌t。 A．數量優(yōu)先 B．價格優(yōu)先 C．時間優(yōu)先 D．地點優(yōu)先 45、交易所上市委員會的職責是。 A．審批證券的上市 B．審定總經理提出的財務預算、決算方案 C．擬定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議 D．選舉和罷免理事 46、從債券的形式來看，我國發(fā)行的國債可分為（　　）。 A．憑證式國債 B．無記名國債 C．記帳式國債 D．可轉換債券 47、基金的運作中的主要費用有（　?。? A．管理費 B．托管費 C．風險費 D．投資費 48

32、、（　　）不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。 A．因違法、違紀被開除的證券交易所從業(yè)人員 B．被開除的國家機關工作人員 C．被解聘的證券公司從業(yè)人員 D．被辭退的國有企業(yè)工作人員 49、證券從業(yè)人員的行為準則規(guī)定內容包括（　?。? A．保證性行為 B．自律性行為 C．道德性行為 D．禁止性行為 50、優(yōu)先股的優(yōu)先權主要表現在（　?。? A．認股權 B．分配剩余資產 C．分配公司收益 D．公司經營表決權 51、我國《公司法》中的公司主要形式是指（　　）。 A．有限責任公司 B．兩合公司 C．股份有限公司 D．無限公司

33、52、在我國證券法中規(guī)定的委托方式有（　?。?。 A．市價委托 B．限價委托 C．止損委托 D．限價止損委托 53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（　　）。 A．風險水平不同 B．收益水平不同 C．所籌資金的投向不同 D．所反映的關系不同 54、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于（　?。?。 A．投資者的身份不同 B．期限和發(fā)行規(guī)模限制不同 C．基金單位交易方式和價格計算標準不同 D．投資策略不同 55、證券投資基金的當事人主要有（　?。? A．基金持有人 B．基金發(fā)起人 C．基金托管人 D．基金管理人 56、證券公

34、司在下列事項中，不需要國務院證券監(jiān)督管理機構審批的事項有（　?。? A．設立或撤消分支機構 B．變更注冊資本 C．更換總經理 D．更換法定代表人 57、股東大會包括（　?。?。 A．創(chuàng)立大會 B．特別股東大會 C．股東年會 D．臨時股東大會 58、A．D．R業(yè)務中涉及的關鍵機構包括（　　）。 A．基礎證券的發(fā)行公司 B．存券銀行 C．托管銀行 D．存券信托公司 59、承銷方式有（　?。? A．包銷 B．經銷 C．自銷 D．代銷 60、不能開戶的人員有（　?。? A．證券交易所的管理人員 B．證券經營機構中與股

35、票發(fā)行或交易有直接關系的人員 C．未滿18歲者 D．職業(yè)醫(yī)生 三、判斷題 1、證券是指標有票面金額，證明持人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓和買賣的所有權或債券憑證。 2、擬資本是實際資本的反映，雖然兩者之間有本質區(qū)別，但兩者在量上是相等的。 3、商品證券是證明持有人有商品使用權或所有權的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權，持有人對這種證券所代表的商品所有權受法律保護。 4、銀行承兌票據是貨幣證券中銀行證券的一種。 5、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。 6、有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證

36、券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券。 7、基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。 8、根據《證券投資基金管理暫行辦法》，基金收益的分配應該采用現金形式。 9、利率變動對國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。 10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構、金融機構、公司和企業(yè)。 11、個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者。 12、根據我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場所的不以營利為目的的法人。這表明我國的證券交易所不是公司制。 13、證券業(yè)協(xié)會是證監(jiān)會下屬的官方機構。 14、不僅

37、證券市場是資本市場的組成部分，中長期信貸市場也是資本市場的重要的組成部分。 15、證券市場與貨幣市場關系密切，證券市場是貨幣市場上資金的需求者。 16、在資本市場內部，長期信貸的資金來源依賴于證券市場。 17、股票的發(fā)行必須做到同股同權，因此發(fā)起人股與普通投資者購買的股票不會有任何不同。 18、設權證券與證權證券的區(qū)別在于設權證券是權利的一種外在物化形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。 19、股票是一種設權證券而不是證權證券。 20、股票是一種證券持有人對公司的財產有直接支配處理權的證券。 21、我國《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權投資的機構、法人發(fā)行

38、的股票必須是記名股票。 22、我國《公司法》規(guī)定向社會公眾發(fā)行的股份應該為記名股票。 23、因為股東大會是公司的權力機關，因此股東能夠完全控制股份公司的經營決策。 24、可轉換優(yōu)先股票實際上就是我國的可轉換債券。 25、普通股票在權利義務上不附加任何條件。 26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務主體，也為債權人到期追索本金和利息提供了依據。 27、銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券。 28、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，當市場利率上升時，利率應上調，在利率下降時則保持不變，以保證投資者的利益。 29、實物債券是一種具有標準格式

39、實物券面的債券，在標準格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。 30、憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計息，需要提前兌取可以到購買網點兌取。提前兌取時，除了償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本紀本金的2%收取手續(xù)費。 31、實物國債就是以國家為主體發(fā)行的實物債券。 32、從1989年開始，我國把對某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債。 33、財政債券是國家為籌措建設資金、彌補財政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國也發(fā)行過多次。 34、地方企業(yè)債券中的產品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以

40、本企業(yè)產品等價清償本息的債券，按期向投資者提供本企業(yè)的產品。 35、歐洲債券是外國債券中的一個品種。 36、外國債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券 37、股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分，要轉入公司的法定公積金。 38、利率風險對股票的影響大于對債券的影響。 39、公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。 40、上市公司收購可以采取要約收購或協(xié)議收購的方式。 41、收購要約期限不得小于三十日，并不得超過六十日。 42、客戶的交易結算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。 43、證券公司不得以任何方式對客戶證券

41、買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。 44、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。 45、利率風險對長期債券的影響比短期債券的影響要大。 46、股息和紅利是一樣的。 47、一般而言可轉換債券的價格波動相對頻繁。 48、某證券所承擔風險越大，其收益率一定越高。 49、債券的持有期收益率一定比票面利率大。 50、在債券的收益中，不可能有資本利得這項收益。 51、金融時報指數是法國最著名的指數。 52、基期加權股價指數又稱為拉斯貝爾加指數。 53、道-----瓊斯指數采用修正股價平均數法來計算股價平均數。 54、公司股票在上市前必須向證券交易

42、所主管機關進行證券交易登記。 55、工商企業(yè)購買其他公司的股票往往是為了進行投機。 56、備兌認股權證可以以一個證券為標的物，也可以以多個證券為標的物。 57、H股是指在香港注冊并在香港上市的內地公司所發(fā)行的股票。 58、證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個有形的市場。 59、我國證券交易所是按公司制方式組成。 60、場外交易市場的組織方式采取做市商制。 61、上證綜合指數的基期為1990年12月19日。 62、購買力風險屬于系統(tǒng)風險。 63、利率風險對固定收入證券的影響不如對股票價格的影響。 64、直接融資是指不需要任何中介機構運作就融通到資金的一種融資

43、方式。 65、設立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10億元。 66、中央登記結算公司是不以營利為目的的法人機構。 67、在我國現階段，信用評級不是證券發(fā)行上市必備的條件。 68、股份有限公司的董事會規(guī)模應在5至17人之間。 69、申請從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲。 70、獲得資格證券書后超過18個月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格自動失效 2010年3月證券從業(yè)資格考試基礎知識真題及答案 參考答案 一、單項選擇題 1、B2、B3、A4、D5、D6、B7、A8、B9、B10、D 11、D12、A13、D14、A15、C16、B17、

44、B18、B19、B20、D 21、D22、D23、D24、A25、A26、B27、B28、B29、B30、D 31、A32、D33、C34、B35、A36、A37、A38、D39、B40、B 41、D42、D43、D44、A45、A46、B47、D48、D49、B50、B 51、B52、B53、B54、D55、C56、B57、B58、D59、D60、D 61、C62、A63、C64、B65、A66、D67、A68、A69、C70、D 二、多選擇題 1、AB2、AB3、ABCD4、ABC5、ABC6、ABCD7、ABC8、ABD 9、BC10、ABCD11、ABC

45、12、ABCD13、ABCDE14、ABC15、ABCD16、AB 17、CD18、BCD19、ABD20、AC21、ABCD22、BC23、BCD24、ABC 25、ACD26、ABC27、ABC28、ABCD29、BC30、ABC31、CD32、ACD 33、AC34、AB35、ABCD36、ABC37、ABCD38、AB39、BCD40、ABC 41、ABCD42、ABCD43、ABCD44、BC45、AC46、ABC47、AB48、AB 49、AD50、BC51、AC52、AB53、ACD54、BCD55、ACD56、AB 57、ACD58、BCD59、AD60

46、、ABC 三、判斷題 1、對2、錯3、對4、錯5、對6、錯7、錯8、對9、對10、對 11、對12、對13、錯14、對15、對16、對17、錯18、錯19、錯20、錯 21、對22、錯23、錯24、錯25、對26、對27、錯28、錯29、錯30、對 31、錯32、對33、對34、對35、錯36、錯37、對38、錯39、錯40、對 41、對42、對43、對44、對45、對46、錯47、對48、錯49、錯50、錯 51、錯52、對53、對54、對55、錯56、對57、錯58、錯59、錯60、對 61、對62、對63、錯64、錯65、錯66、對67、對68、錯69、錯

47、70、對 （一）單選題 　　1.證券交易所所采取的交易的組織方式是＿＿＿。 　　A.經紀制 　　B.代理制 　　C.做市商制 　　D.自助制 　　2.＿＿＿，《中華人民共和國證券法》正式實施。 　　A.1998年7月1日 　　B.1999年7月1日 　　C.1999年10月1日 　　D.2000年1月1日 　　3.融期貨證券是一種＿＿＿。 　　A.商品證券 　　B.憑證證券 　　C.資本證券 　　D.貨幣證券 　　4.有價證券是＿＿＿的一種形式。 　　A.商品證券 　　B.虛擬資本 　　C.權益資本 　　D.債務資本 　　5.商品證券是證明持券人對其

48、證券所代表的那部分商品具有＿＿＿的憑證。 　　A 所有權或使用權 　　B 租賃權或轉讓權 　　C 收益權或處分權 　　D 使用權或轉讓權 　　6.資本證券主要包括＿＿＿。 　　A.股票、債券和基金證券 　　B.股票、債券和金融期貨 　　C.股票、債券和金融衍生證券 　　D.股票、債券和金融期權 　　7.有價證券具有＿＿＿的經濟和法律特征。 　　A.產權性。收益性。變通性。風險性 　　B.產權性。收益性。變通性。非返還性 　　C.產權性。收益性。流動性。風險性 　　D.產權性。期限性。收益性。風險性 　　8.資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為＿＿＿。 　　

49、A.股票市場和債券市場 　　B.中長期信貸市場和證券市場 　　C.證券市場和貨幣市場 　　C.短期資金市場和長期資金市場 　　9.世界上第一家股票交易所在＿＿＿成立。 　　A.紐約 　　B.阿姆斯特丹 　　C.倫敦 　　D.巴黎 　　10.中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的＿＿＿業(yè)務。 　　A.政策性 　　B.投融資 　　C.保值 　　D.公開市場操作 　　11.以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為＿＿＿市場。 　　A.資本 　　B.貨幣 　　C.間接融資 　　D.直接融資 　　12.證券業(yè)協(xié)會性質上是一種＿＿＿。 　　A.證券監(jiān)督機構

50、 　　B.證券服務機構 　　C.自律性組織 　　D.證券投資人 　　13.股票實質上代表了股東對股份公司的＿＿＿＿。 　　A.產權 　　B.債券 　　C.物權 　　D.所有權 　　14.記名股票和不記名股票的差別在于-＿＿＿＿。 　　A.股東權利 　　B.股東義務 　　C.出資方式 　　D.記載方式 　　15.股票的未來收益的現值是＿＿＿＿。 　　A.清算價值 　　B.內在價值 　　C.帳面價值 　　D.票面價值 　　16.公司清算時每一股份所代表的實際價值是＿＿＿＿。 　　A.票面價值 　　B.帳面價值 　　C.清算價值 　　D.內在價值 　　

51、17.在我國，國有股權行政管理的專職機構是＿＿＿＿。 　　A.國務院 　　B.國有資產管理部門 　　C.國有投資公司 　　D.資產經營公司 　　18.優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為＿＿＿＿ 　　A.參與優(yōu)先股 　　B.累積優(yōu)先股 　　C.可贖回優(yōu)先股 　　D.股息率可調整優(yōu)先股 　　19.股東大會是股東公司的＿＿＿＿。 　　A.權力機構 　　B.法人代表 　　C.監(jiān)督機構 　　D.決策機構 　　20.債券具有票面價值，代表了一定的財產價值，是一種＿＿＿＿。 　　A.真實資本 　　B.虛擬資本 　　C.財產直接支配權 　　D.

52、實物直接支配權 　　21.國際債券的記價貨幣通常是＿＿＿＿，以便在國際資本市場籌集資金。 　　A.外國貨幣 　　B.國際通用貨幣 　　C.本國貨幣 　　D.本國貨幣或外國貨幣 　　22.債券是由＿＿＿＿出具的。 　　A.投資者 　　B.債券人 　　C.代理發(fā)行人 　　D.債務人 　　23.債券代表其投資者的權利，這種權利稱為＿＿＿＿。 　　A.債券 　　B.資金使用權 　　C.財產支配權 　　D.資產所有權 　　24.貼現債券的發(fā)行屬于＿＿＿＿。 　　A.平價發(fā)行 　　B.溢價發(fā)行 　　C.折價發(fā)行 　　D.都不是 　　25.按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間

53、，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為＿＿＿＿。 　　A.展期償還 　　B.滿期償還 　　C.到期償還 　　D.部分償還 　　26.金融機構發(fā)行金融債券使得其資金來源＿＿＿＿。 　　A.減少 　　B.增加 　　C.不變 　　D.都不是 　　27.安全性最高的有價證券是＿＿＿＿。 　　A.國債 　　B.股票 　　C.公司債券 　　D.企業(yè)債券 　　28.債券和股票的相同點在于＿＿＿＿。 　　A.具有同樣的權利 　　B.收益率一樣 　　C.風險一樣 　　D.都是籌資手段 　　29.證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由＿＿＿＿管理和運作。

54、　　A.基金托管人 　　B.基金承銷公司 　　C.基金管理人 　　D.基金投資顧問 　　30.證券投資基金反映的是＿＿＿＿關系。 　　A.產權 　　B.委托代理 　　C.債權債務 　　D.所有權 　　31.證券投資基金的資金主要投向＿＿＿＿。 　　A.實業(yè) 　　B.郵票 　　C.有價證券 　　D.珠寶 　　32.封閉式基金基金單位的交易方式是＿＿＿＿。 　　A.贖回 　　B.證交所上市 　　C.柜臺交易 　　D.場外交易 　　33.開放式基金的交易價格取決于＿＿＿＿。 　　A.基金總資產值 　　B.供求關系 　　C.基金凈資產 　　D.基金單位凈資

55、產值 　　34.按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由＿＿＿＿機構擔任。 　　A.證券公司 　　B.保險公司 　　C.基金管理管理公司 　　D.商業(yè)銀行 　　35.證券投資基金資產的名義持有人是＿＿＿＿。 　　A.基金投資者 　　B.基金管理人 　　C.基金托管人 　　D.基金監(jiān)管人 　　36.基金管理人與托管人之間的關系是＿＿＿＿。 　　A.所有人與經營者的關系 　　B.經營與監(jiān)管的關系 　　C.持有與托管的關系 　　D.委托與受托的關系 　　37.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣＿＿＿＿元。 　　A.1000萬

56、 　　B.3000萬 　　C.5000萬 　　D.一億 　　38.率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產生的交易所是＿＿＿＿。 　　A.紐約證券交易所 　　B.芝加哥期貨交易所 　　C.國際貨幣市場 　　D.美國證券交易所 　　39.美國國庫券期貨是采用指數報價的，該指數是＿＿＿＿。 　　A.100與國庫券年收益率的差 　　B.100與和約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差 　　C.100與國庫券年貼現率的差 　　D.100與國庫券年收益率的和 　　40.美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于＿＿＿＿。 　　A.15年 　　B.10年 　　

57、C.30年 　　D.20年 　　41.看漲期權的買方具有在約定期限內按＿＿＿＿價格買入一定數量金融資產的權利。 　　A.市場價格 　　B.買入價格 　　C.賣出價格 　　D.約定價格 　　42.看跌期權的買方對標的金融資產具有＿＿＿＿的權利。 　　A.買入 　　B.賣出 　　C.持有 　　D.以上都是 　　43.可在期權到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權是＿＿＿＿。 　　A.美式期權 　　B.歐式期權 　　C.看漲期權 　　D.看跌期權 　　44.認股權的認購期限一般為＿＿＿＿。 　　A.2~10年 　　B.3~10年 　　C.兩周到30天 　

58、　D.3個月到1年 　　45.金融期貨的交易對象是＿＿＿＿。 　　A.金融商品 　　B.金融商品合約 　　C.金融期貨合約 　　D.金融期權 　　46.可轉換證券實際上是一種普通股票的＿＿＿＿。 　　A.長期看漲期權 　　B.長期看跌期權 　　C.短期看漲期權 　　D.短期看跌期權 　　47.優(yōu)先認股權實際上是一種普通股票的＿＿＿＿。 　　A.長期看漲期權 　　B.長期看跌期權 　　C.短期看漲期權 　　D.短期看跌期權 　　48.不得進入證券交易所交易的證券商是＿＿＿＿。 　　A.會員證券商 　　B.非會員證券商 　　C.會員承銷商 　　D.會員證券自

59、營商 　　49.世界上最早。最有影響的股價指數是＿＿＿＿。 　　A.道——瓊斯股價指數 　　B.恒生指數 　　C.日經指數 　　D.納斯達克指數 　　50.在計算股價指數時，先計算各樣本股的個別指數，再加總求算術平均數，是股價指數計算方法中的＿＿＿＿。 　　A.綜合法 　　B.計算期加權法 　　C.基期加權法 　　D.相對法 　　51.以貨幣形式支付的股息，稱之為＿＿＿＿。 　　A.現金股息 　　B.股票股息 　　C.財產股息 　　D.負債股息 　　52.在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為＿＿＿＿。 　　A.現金股息 　　B.股

60、票股息 　　C.財產股息 　　D.負債股息 　　53.決定債權票面利率時無須考慮＿＿＿＿。 　　A.投資者的接受程度 　　B.債券的信用級別 　　C.利息的支付方式和記息方式 　　D.股票市場的平均價格水平 　　54.買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為＿＿＿＿。 　　A.直接收益率 　　B.到期收益率 　　C.持有期收益率 　　D.贖回收益率 　　55.以下那一種風險不屬于系統(tǒng)風險＿＿＿＿。 　　A.政策風險 　　B.周期波動風險 　　C.利率風險 　　D.信用風險 　　56.＿＿＿＿是會員制證券交易所的最高權利機構。 　　A.

61、會員大會 　　B.理事會 　　C.董事會 　　D.監(jiān)察委員會 　　57.根據我國《證券法》，對證券公司實行＿＿＿＿管理。 　　A.分業(yè) 　　B.混合 　　C.綜合 　　D.分類 　　58.證券公司客戶的交易結算資金必須全額存入制定的＿＿＿＿，單獨立戶管理。 　　A.金融機構 　　B.證券公司 　　C.工商銀行 　　D.商業(yè)銀行 　　59.證券公司開展經紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的＿＿＿＿，供委托人使用。 　　A.買賣成交報告單 　　B.證券買賣委托書 　　C.指定交易協(xié)議書 　　D.交割單 　　60.證券公司管理的原則要求證券公司把＿＿＿＿放在首位。 　　

62、A.流動性 　　B.盈利性 　　C.安全性 　　D.變現能力 　　61.代理中央登記結算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記。保管和結算服務的地方機構，稱為＿＿＿＿br> A.中央登記結算公司 　　B.地方登記結算公司 　　C.交易所 　　D.交易中心 　　62.根據我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是＿＿＿＿。 　　A.總經理 　　B.監(jiān)事長 　　C.董事長 　　D.公司內部自定 　　63.發(fā)起人以工業(yè)產權。非專利技術作價出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的＿＿＿＿ 　　A.10% 　　B.20% 　　C.30% 　　D.40% 　　64.公司財產能

63、夠清償公司債務時，其支付的順序為＿＿＿＿ 　　A.繳納所欠稅款。職工工資和勞動保險費用。清算費用。清償公司債務 　　B.清算費用。職工工資和勞動保險費用。繳納所欠稅款。清償公司債務 　　C.清算費用。繳納所欠稅款。職工工資和勞動保險費用。清償公司債務 　　D.職工工資和勞動保險費用。清算費用。繳納所欠稅款。清償公司債務 　　65.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起＿＿＿＿年內不得轉讓。 　　A.1 　　B.2 　　C.3 　　D.4 　　66.通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的＿＿＿＿時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購

64、要約。 　　A.20% 　　B.25% 　　C.30% 　　D.35% 　　67.發(fā)行公司債券時，該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產的＿＿＿＿ 　　A.40% 　　B.50% 　　C.60% 　　D.70% 　　68.證券的代銷。包銷期最長不得超過＿＿＿＿。 　　A.90 天 　　B.六個月 　　C.九個月 　　D.一年 　　69.以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的＿＿＿＿，其于股份應當向社會公開募集。 　　A.15% 　　B.20% 　　C.30% 　　D.35% 　　70.職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應該遵

65、守的＿＿＿＿。 　　A.職業(yè)紀律 　　B.職業(yè)操守 　　C.職業(yè)規(guī)范 　　D.道德規(guī)范 　?。ǘ┒噙x題 　　1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為＿＿＿＿。 　　A.商業(yè)匯票 　　B.憑證證券 　　C.商品證券 　　D.無價證券 　　2.未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為＿＿＿＿。 　　A.非掛牌證券 　　B.非上市證券 　　C.場內證券 　　D.場外證券 　　3.有價證券按經濟特征和法律特征劃分可以有＿＿＿＿。 　　A.增值性 　　B.收益性 　　C.風險性 　　D.產權性 　　4.證券市場的基本經濟功能是＿＿＿＿。 　　A.籌資 　　B