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1、教 學(xué) 過 程 教 師 教 案 教師： 課程：工程招投標(biāo)與合同管理 班級(jí)： 教學(xué)時(shí)數(shù)：3 第17周 星期一 第5~7節(jié) 授課方法 講授 章節(jié)、課題 第九章 建設(shè)工程施工索賠 目 的 要 求 要求了解索賠的概念、索賠計(jì)算的一般方法、業(yè)主反索賠的意義及內(nèi)容；熟悉索賠的產(chǎn)生原因、索賠的作用、索賠的分類、索賠證據(jù)的分類及收集；掌握索賠的程序、索賠的解決方法、監(jiān)理工程師對(duì)索賠的管理。 教 學(xué) 重 點(diǎn) 索賠的產(chǎn)生原因、索賠的作用、索賠的分類、索賠證據(jù)的分類及收集 教 學(xué) 難 點(diǎn) 索賠的程序、索賠的解決方

2、法、監(jiān)理工程師對(duì)索賠的管理 教 具 無 習(xí) 題 或 實(shí) 驗(yàn) 案例分析 課 后 記 錄 學(xué)生反映情況良好。 共 頁 〈復(fù)習(xí)舊課〉 上次課主要介紹了： FIDIC合同條件發(fā)展過程，合同文件的構(gòu)成，F(xiàn)IDIC合同條件的應(yīng)用范圍及前提條件，應(yīng)用FIDIC合同條件的工作程序等。主要涉及權(quán)利與義務(wù)，費(fèi)用管理，進(jìn)度控制，質(zhì)量和法規(guī)性的條款。 〈導(dǎo)入新課〉 第九章 建設(shè)工程施工索賠 9.1 建設(shè)工程施工索賠概述 9.1.1 索賠的概念 索賠是指在合同的實(shí)施工程中，根據(jù)法律法規(guī)、合同規(guī)定及慣例，合同一方對(duì)非由于自己的過錯(cuò)，而是屬于合同對(duì)方造成的，且實(shí)

3、際方式的損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償或賠償?shù)囊蟆? 9.1.2 索賠的原因 一、業(yè)主違約 二、合同文件缺陷 三、設(shè)計(jì)、地質(zhì)資料不準(zhǔn)或錯(cuò)誤 四、計(jì)劃不周或不當(dāng)?shù)闹噶? 五、不利的自然災(zāi)害和不可抗力因素 9.1.3 索賠的作用 一、保障合同的正確實(shí)施，維護(hù)市場正常秩序 二、索賠是落實(shí)和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)權(quán)關(guān)系的有效手段，索賠是最終的工程造價(jià)合理確定的基礎(chǔ) 三、索賠是合同和法律賦予施工合同當(dāng)事人的權(quán)利 四、索賠有助于我國建筑業(yè)從業(yè)人員更快地熟悉國際慣例，熟悉掌握索賠和處理索賠的方法與技巧，有助于對(duì)外開放和對(duì)外工程承包的開展 9.1.4 索賠的分類 一、按索賠的要求分 1.

4、 工期索賠 2. 費(fèi)用索賠 二、按干擾事件的性質(zhì)分 1. 工期拖延索賠 2. 不可預(yù)見的外部障礙或條件索賠 3. 工程變更索賠 4. 工程終止索賠 5. 其他索賠 三、按索賠的起因劃分 1. 業(yè)主違約 2. 合同錯(cuò)誤 3. 合同變更 4. 工程環(huán)境變化 5. 不可抗力因素 四、按索賠的處理方式劃分 1. 單項(xiàng)索賠 2. 總索賠 9.2 施工索賠的處理 9.2.1 索賠工作程序 一、索賠的內(nèi)部處理階段 事態(tài)調(diào)查、干擾事件原因分析、索賠根據(jù)、損失調(diào)查、收集證據(jù)、起草索賠報(bào)告。 二、索賠的解決階段 三、索賠的工作程序 四、索賠報(bào)告的一般格式 9.2

5、.2 索賠證據(jù) 索賠的證據(jù)是在合同簽訂和合同實(shí)施工程中產(chǎn)生的用來支持其索賠成立或和索賠有關(guān)的證明文件和資料。主要有合同資料、日常的工程資料和合同雙方信息溝通資料等。 特征：及時(shí)性、真實(shí)性、全面性、關(guān)聯(lián)性、有效性 9.3 索賠的計(jì)算 9.3.1 工期索賠的計(jì)算 一、網(wǎng)絡(luò)分析法 適用與各種干擾事件的工期索賠 二、比例分析法 1. 以合同價(jià)所占比例計(jì)算 2. 按單項(xiàng)工程工期拖延的平均值計(jì)算 9.3.2 費(fèi)用索賠的計(jì)算 一、費(fèi)用索賠的原則 1. 賠償實(shí)際損失的原則。 2. 合同原則。 3. 符合規(guī)定的或通用的會(huì)計(jì)核算原則及工程慣例。 二、費(fèi)用索賠的種類 1. 工

6、期拖延的費(fèi)用索賠 2. 工程變更的費(fèi)用索賠 3. 加速施工的費(fèi)用索賠 4. 其他情況的費(fèi)用索賠 三、費(fèi)用索賠的計(jì)算方法 1. 總費(fèi)用法 2. 分項(xiàng)法 9.4 索賠的解決 9.4.1 索賠的解決方法 一、和解 二、調(diào)節(jié) 三、仲裁或訴訟 1. 合同雙方達(dá)成仲裁協(xié)議的，向約定的仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。 2. 向有管轄權(quán)的人民法院起訴。 9.4.2 索賠的解決程序 發(fā)生索賠事件后，承包人可按下列程序以書面形式向發(fā)包人索賠： 一、索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知； 二、發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出延長工期和（或）補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)

7、資料； 三、工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，與28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)； 四、工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天未予答復(fù)或未對(duì)承包人做出進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可； 五、當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。 9.5 業(yè)主（監(jiān)理工程師）對(duì)索賠的管理及反索賠 9.5.1 監(jiān)理工程師對(duì)索賠的管理 一、監(jiān)理工程師索賠管理任務(wù) 1. 預(yù)測導(dǎo)致索賠的原因和可能性； 2. 通過有效的合同管理減少干擾事件的發(fā)生； 3. 公正地處理

8、索賠事件。 二、監(jiān)理工程師索賠管理的主要工作 1. 在項(xiàng)目開始前，按程序辦事，做好充分的準(zhǔn)備工作。 2. 起草周密完備的招標(biāo)文件。 3. 為承包商確定“合同狀態(tài)”提供幫助。 4. 恰當(dāng)?shù)剡x擇承發(fā)包模式和劃分標(biāo)段。 5. 完善承包合同條款。 6. 加強(qiáng)合同管理和質(zhì)量管理，減少承包商之間的施工干擾，保證承包合同正常履行。 7. 不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，減少工作工程中的錯(cuò)誤指示，增加工作責(zé)任心，提高管理工作水平。 9.5.2 監(jiān)理工程師對(duì)索賠的審查 一、加強(qiáng)對(duì)承包商索賠報(bào)告的審查 1. 審查承包商索賠的有效性 2. 審查承包商提交的索賠證據(jù) 3. 審查工期順延請(qǐng)求 4.

9、審查費(fèi)用索賠請(qǐng)求 二、反駁承包商不合理索賠 三、督促業(yè)主認(rèn)可承包商的合理索賠 四、協(xié)調(diào)雙方的管理 9.5.3 業(yè)主的反索賠 一、反索賠的意義 1. 反索賠可以減少和防止損失的發(fā)生，直接關(guān)系到工程經(jīng)濟(jì)效益的高低； 2. 不能進(jìn)行有效地反索賠，處于被動(dòng)挨打的局面； 3. 索賠和反索賠是不可分離的。 二、反索賠的內(nèi)容和措施 1. 內(nèi)容——防止對(duì)方提出索賠反擊對(duì)方的索賠要求 2. 措施—— （1）用索賠對(duì)抗索賠； （2）反駁對(duì)方的索賠報(bào)告，找出理由和證據(jù)，證明對(duì)方的索賠報(bào)告不符合事實(shí)情況。 三、業(yè)主對(duì)承包商履約中的違約責(zé)任進(jìn)行索賠 1. 施工責(zé)任反索賠 2. 工期延誤

10、反索賠 3. 對(duì)超額利潤的索賠 4. 對(duì)指定分包商的付款索賠 5. 承包商不履行的保險(xiǎn)費(fèi)用索賠 6. 業(yè)主合理終止合同或承包商部正當(dāng)?shù)胤艞壒こ痰乃髻r 7. 由于工傷事故給業(yè)主人員和第三方人員造成的人身或財(cái)產(chǎn)損失的索賠，以及承包商運(yùn)送建筑材料及施工機(jī)械設(shè)備時(shí)損壞了公路、橋梁或隧洞，道橋管理部門提出的索賠等。 四、業(yè)主對(duì)承包商所提出的索賠要求進(jìn)行評(píng)審、反駁與修正 1. 索賠是否具有合同依據(jù)，索賠報(bào)告中引用索賠理由是否充分。 2. 索賠事項(xiàng)的發(fā)生是否為承包商的責(zé)任，是否屬于承包商的風(fēng)險(xiǎn)范疇。 3. 在索賠事項(xiàng)初發(fā)時(shí)，承包商是否采取了有效的控制措施，防止事態(tài)擴(kuò)大，盡力挽回?fù)p失。 4

11、. 認(rèn)真核定索賠款額，肯定其合理的索賠要求，反駁或修正不合理的索賠要求。 五、反索賠的程序 制定反索賠策略和計(jì)劃 ↓ ↓ 合同總體分析 事 態(tài) 調(diào) 查 ↘ ↙ 合 同 狀 態(tài) 分 析 ↓ 可能狀態(tài)分析 ↓ 實(shí)際狀態(tài)分析 ↓ 分析評(píng)價(jià)索賠報(bào)告 ↓ 作反索賠報(bào)告 ↓ 爭執(zhí)解決 9.6 索賠案例 案例一 1. 背景 建設(shè)單位將一賓館裝修改造工程項(xiàng)目中的裝飾和設(shè)備安裝工程施工分別發(fā)包給某裝飾施工單位和某設(shè)備安裝單位，經(jīng)建設(shè)單位同意，裝飾單位又將防水施工分包給一專業(yè)防水工程公司。 建設(shè)

12、單位與裝飾施工單位和設(shè)備安裝單位分別簽訂了施工合同和設(shè)備安裝合同。在工程延期方面，合同中約定，業(yè)主違約一天應(yīng)補(bǔ)償承包方5000元人民幣，承包方違約一天應(yīng)罰款5000元人民幣。 該工程所用的防水材料由建設(shè)單位供應(yīng)。 按施工總進(jìn)度計(jì)劃的安排，規(guī)定防水施工應(yīng)從5月10日開工至5月20日完工。但在施工過程中，由于建設(shè)單位供應(yīng)材料不及時(shí)，使防水施工在5月12日才開工；5月13日至5月18日防水工程公司的施工人員因未能施工；5月19日至5月22日又出現(xiàn)了50年一遇的異常大雨。 2. 問題 （1）在上述工期拖延中，哪些由建設(shè)單位承擔(dān)？哪些由施工單位承擔(dān)？ （2）裝飾施工單位應(yīng)獲得的工期補(bǔ)償和費(fèi)用補(bǔ)

13、償各為多少？ （3）設(shè)備安裝單位的損失應(yīng)由誰承擔(dān)責(zé)任，應(yīng)補(bǔ)償?shù)墓て诤唾M(fèi)用是多少？ （4）施工單位向建設(shè)單位索賠的程序如何？ 答： （1）從5月10日至5月12日共3天，屬于建設(shè)單位原因造成的托期，應(yīng)給予施工單位工期和費(fèi)用的補(bǔ)償。 從5月13日至5月18日共6天，屬于施工單位的原因造成的拖期，由施工單位承擔(dān)發(fā)生的費(fèi)用，工期不予順延。 從5月19日至5月22日共4天，屬于不可抗力的原因造成的拖期，施工單位承擔(dān)發(fā)生的費(fèi)用，工期給予順延。 （2）裝飾施工單位應(yīng)獲得的工期補(bǔ)償為3+4=7天。 裝飾施工單位應(yīng)獲得的費(fèi)用補(bǔ)償為35000-65000=-15000元，即應(yīng)扣款1.5萬元。 （

14、3）設(shè)備安裝單位的損失應(yīng)由建設(shè)單位負(fù)責(zé)。因?yàn)樵O(shè)備安裝單位與建設(shè)單位由合同關(guān)系，它與土建施工單位無合同關(guān)系。 設(shè)備安裝單位應(yīng)獲得的工期補(bǔ)償為3+6+4=13天。 設(shè)備安裝單位應(yīng)獲得的費(fèi)用補(bǔ)償為135000=65000元。 （4）施工單位可按下列程序以書面形式向建設(shè)單位索賠： ① 索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向監(jiān)理方發(fā)出索賠意向通知。 ② 發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向監(jiān)理方提出延長工期和補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料。 ③ 監(jiān)理方在收到施工單位送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求施工單位進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。 ④ 監(jiān)理方在收到施工單位送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后2

15、8天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)施工單位作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。 案例二 1. 背景 某建設(shè)單位有一賓館大樓的裝飾裝修和設(shè)備安裝工程，經(jīng)公開招標(biāo)投標(biāo)確定了尤某建筑裝飾裝修工程公司和設(shè)備安裝公司承包工程施工，并簽訂了施工承包合同。合同價(jià)為1600萬元，工期為130天。合同規(guī)定：業(yè)主與承包方“沒提前或延誤工期一天，按合同價(jià)的萬分之二進(jìn)行獎(jiǎng)罰”“石材及主要設(shè)備由業(yè)主提供，其他材料由承包方采購”。施工方與石材廠商簽訂了石材購銷合同；業(yè)主經(jīng)與設(shè)計(jì)方商定，對(duì)主要裝飾石料指定了材質(zhì)、顏色和樣品。施工進(jìn)行到22天時(shí)，由于設(shè)計(jì)變更，造成工程停工9天，施工方8天內(nèi)提出了索賠意向通知；施工進(jìn)行到36天時(shí)，因業(yè)

16、主方挑選確定石材，使部分工程停工累計(jì)達(dá)16天，施工方10天內(nèi)提出了索賠意向通知；施工進(jìn)行到52天時(shí)，業(yè)主方挑選確定的石材送達(dá)現(xiàn)場，進(jìn)場驗(yàn)收時(shí)發(fā)現(xiàn)該批石材大部分不符合質(zhì)量要求，監(jiān)理工程師通知承包方該批石材不得使用。承包方要求將不符合要求的石材退還，因此延誤工期5天。石材廠商要求承包方支付退貨運(yùn)費(fèi)，承包方拒絕。工程結(jié)算時(shí)，承包方因此向業(yè)主方要求索賠；施工進(jìn)行到73天時(shí)，該地遭遇罕見暴風(fēng)雨襲擊，施工無法進(jìn)行，延誤工期2天，施工方5天內(nèi)提出了索賠意向通知；施工進(jìn)行到137天時(shí)，施工方因人員調(diào)配原因，延誤工期3天；最后，工程在152天后竣工。工程結(jié)算時(shí)，施工方向業(yè)主方提出了索賠報(bào)告并附索賠有關(guān)材料和證據(jù)

17、，各項(xiàng)索賠要求如下： （1）工期索賠 ① 因設(shè)計(jì)變更造成工程停工，索賠工期9天； ② 因業(yè)主方挑選確定石材造成工程停工，索賠工期16天； ③ 因業(yè)主石材退還造成工程停工，索賠工期5天； ④ 因遭受罕見暴風(fēng)雨襲擊造成工程停工，索賠工期2天； ⑤ 因施工方人員條配造成工程停工，索賠工期3天； （2）經(jīng)濟(jì)索賠 35天1600萬元0.02%=11.2萬元 （3）工期獎(jiǎng)勵(lì) 13天1600萬元0.02%=4.16萬元 2. 問題 （1）哪些索賠要求能夠成立？哪些不能成立？為什么？ （2）上述工期延誤索賠中，哪些應(yīng)由業(yè)主方承擔(dān)？哪些應(yīng)由施工方承擔(dān)？ （3）施工方應(yīng)獲得的工期補(bǔ)償和

18、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償各為多少？工期獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)為多少？ （4）不可抗力發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的原則是什么？ 答： （1）能夠成立的索賠有： ① 因設(shè)計(jì)變更造成工程停工的索賠； ② 因業(yè)主方挑選確定石材造成工程停工的索賠； ③ 因遭受罕見暴雨襲擊造成工程停工的索賠。 不能夠成立的索賠有： ① 因業(yè)主石材退還造成工程停工的索賠（應(yīng)由施工方向石材廠商按合同索賠）； ② 因施工方人員調(diào)配造成工程停工的索賠； （2）應(yīng)由業(yè)主方承擔(dān)的有： ① 因設(shè)計(jì)變更造成工程停工，按合同補(bǔ)償，工期順延； ② 因業(yè)主方挑選確定石材造成工程停工，按合同補(bǔ)償，工期順延； ③ 因遭受罕見暴雨襲擊造成工程停工，承擔(dān)工程損害損失，工

19、期順延。 應(yīng)由施工方承擔(dān)的有： ① 因遭受罕見暴風(fēng)雨襲擊造成的施工方損失； ② 因施工方人員調(diào)配造成的停工，自行承擔(dān)施工方損失，工期不予順延。 （3）施工方應(yīng)獲得的工期補(bǔ)償為27天，經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償為2716000.02%=8.64萬元，工期獎(jiǎng)勵(lì)為[（130+27）-152] 16000.02%=1.6萬元 （4）不可抗力發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則： ① 工程本身的損害由業(yè)主方承擔(dān)； ② 人員傷亡由其所在方負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用； ③ 施工方的機(jī)械設(shè)備損害及停工損失，由施工方承擔(dān)； ④ 工程所需清理修復(fù)費(fèi)用，由業(yè)主方承擔(dān)。 ⑤ 延誤的工期順延。 〈課程小結(jié)〉 本次介紹了索賠的一些基本概念，索賠處理程序、索賠計(jì)算及其解決方法及程序。重點(diǎn)掌握索賠在實(shí)際工程中的應(yīng)用。 第 頁