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1、跨國公司對我國市場壟斷程度研究跨國公司對我國市場壟斷程度研究Of transnational corporations on the monopoly of the Chinas market researchOf transnational corporations on the monopoly of the Chinas market research 1摘要：摘要：跨國公司近些年來在我國經(jīng)濟市場快速發(fā)展，在促進我國經(jīng)濟發(fā)展的同時也產(chǎn)生了一些壟斷性巨頭企業(yè)，這在某種程度上也產(chǎn)生了一定的不利影響。本文在借鑒國內(nèi)外關(guān)于跨國公司壟斷與反壟斷研究的基礎(chǔ)上，從跨國公司壟斷概念和相關(guān)理論出發(fā)，分析目

2、前在華跨國公司壟斷及限制競爭情況，研究跨國公司在華壟斷及限制競爭的具體表現(xiàn)形式和實際案例，探討在華跨國公司壟斷的動機和成因，結(jié)合我國監(jiān)管和規(guī)制跨國公司壟斷及限制競爭的現(xiàn)狀，提出有關(guān)對跨國公司壟斷及限制競爭監(jiān)管與規(guī)制的立法建議和對策。關(guān)鍵詞：關(guān)鍵詞：跨國公司；市場壟斷；建議對策Abstract:Multinational companies in recent years the rapid development of Chinas market economy,while promoting Chinas economic development has also had some gian

3、tcorporate monopoly,to some extent also produced adverse effects.In this paper,learn from home and abroad on the basis of the multinational monopoly andantitrust research,starting from the concept of monopoly of transnational corporations and related theory,the specific analysis of multinational com

4、panies in China monopoly andrestrict competition,the study of multinational companies in the Chinese monopoly andrestrict competition manifestations and practical examples to explore the motives and causes of monopoly of multinational companies in China,combined with the status quo ofour supervision

5、 and regulation of multinational 2monopoly and restrict competition,multinational monopoly and restrict competition supervision and regulation,legislative proposals and countermeasures.Keywords:multinational corporations;monopolization of the market;recommended countermeasures目 錄目 錄中文摘要及關(guān)鍵詞.2英文摘要及關(guān)鍵

6、詞.3一、相關(guān)概念界定.4（一）跨國公司的概念及特征.4（二）壟斷的概念及分類.6（三）跨國公司壟斷的基本條件.7二、跨國公司在我國的壟斷現(xiàn)狀.7（一）掠奪性定價.8（二）過高定價.8（三）拒絕交易拒絕交易.8（四）搭售行為.9（五）價格歧視.9三、跨國企業(yè)壟斷對我國經(jīng)濟的影響及原因.113（一）跨國企業(yè)壟斷對我國經(jīng)濟的影響.11（二）跨國企業(yè)壟斷產(chǎn)生不良影響的原因.12四、如何限制跨國公司對我國市場的壟斷.13（一）制定反壟斷法律.13（二）成立獨立的反壟斷執(zhí)法機構(gòu).13（三）加強對跨國公司典型壟斷行為的研究.13（四）明確監(jiān)管和規(guī)制目標的單一性.14（五）充分尊重市場機制的作用.14結(jié)論：

7、.16參考文獻：.17一、相關(guān)概念界定一、相關(guān)概念界定 （一）跨國公司的概念及特征 跨國公司是由分屬在不同國家的兩個或兩個以上的實體組成的，實際上這種實體都是依據(jù)東道國的法律組成的法人或其他法律主體。由于跨國公司內(nèi)的這些實體具有不同的國籍或住所，而使得其區(qū)別于一般的國內(nèi)公司，一般的公司是在一個國家領(lǐng)土范圍內(nèi)從事活動。其次，這些實體聯(lián)系起來的原因是由于所有權(quán)或者其他的因素，如合同關(guān)系或者是知識產(chǎn)權(quán)上的聯(lián)系，在多數(shù)的情況下是由于所有權(quán)（股權(quán)）關(guān)系。再次，這些實體在經(jīng)營管理上和經(jīng)營戰(zhàn)略上是由諸多的實體中的某一個公司（即母公司）所控制的，因此，在經(jīng)營管理上和其他的商業(yè)活動4上母公司對其他的實體有向心力

8、的作用，使得跨國公司各組成部分可以共同分享產(chǎn)品、技術(shù)和資源等，這也是經(jīng)濟學(xué)家主張將跨國公司獨立于一般公司研究的原因。從上述跨國公司名稱的確定、對其定義的不同角度的理解及其基本要素可以看出跨國公司的最基本特征，主要包括：1、經(jīng)營活動的跨國性 1、經(jīng)營活動的跨國性這是跨國公司最表象最基本的特征，但它并不是簡單的多個企業(yè)的聯(lián)合體而是以一國為基地，受一國大企業(yè)的控制，以一國大企業(yè)為中心。該大企業(yè)通過在國外設(shè)立子公司、分公司、參與公司等形式，通過所有權(quán)或其它手段對這些實體行使控制權(quán)，從而這些實體形成以一國基地公司為核心的內(nèi)部統(tǒng)一的整體，因而并不能把跨國公司簡單的理解為“多國公司”。嘲行使控制權(quán)的公司的國

9、籍即為跨國公司的國籍。因此我們通常所說的某國的跨國公司是指其母公司或總公司具有某一國國籍，并在其他國家設(shè)立各種實體從事全球性生產(chǎn)經(jīng)營活動的公司集團。2、經(jīng)營戰(zhàn)略的全球性 2、經(jīng)營戰(zhàn)略的全球性跨國公司是以母公司或總公司為中心而形成的一個統(tǒng)一體，利用市場內(nèi)部化獲得交易成本的降低m 在其經(jīng)營活動中并不在乎一城一池的得失，而是以全世界的市場為角逐目標，控制全球性的經(jīng)營戰(zhàn)略。從全球范圍考慮公司的生產(chǎn)銷售和擴張，在全世界范圍內(nèi)實施生產(chǎn)力翡配置，以轉(zhuǎn)移價格、避稅等獲得最大限度的利潤并實現(xiàn)公司的長遠利益。3、公司內(nèi)部的相互聯(lián)系性3、公司內(nèi)部的相互聯(lián)系性在跨國公司內(nèi)部是母公司與子公司之間或總公司與分公司之間的關(guān)

10、系。母公司或總公司通過對國外子公司或分公司的所有權(quán)控制或通過合同及其他事實關(guān)聯(lián)，在公司集團內(nèi)部形成控制與受控制的關(guān)系，從而使母公司或總公司內(nèi)的某些實體能對其他實體分享知識、資源和承擔(dān)責(zé)任。正是基于公司內(nèi)部的這種關(guān)系，才使得公司能實現(xiàn)管理的集中性，也才談得上經(jīng)營戰(zhàn)略的全球性因此，雖然從法律上來說，母、子實體之間是相互獨立的，但從經(jīng)濟上看，各實體之間是以母公司或總公司為中心而形成的一個統(tǒng)一體。4、管理的集中性 4、管理的集中性跨國公司為實現(xiàn)全球性的經(jīng)營戰(zhàn)略，必須實行高度集中的管理體制?？鐕疽阅腹緸闆Q策中心，由其制定公司的全球戰(zhàn)略，其對公司集團內(nèi)部各實體具有高度集中的管理權(quán)。例如公司為了實現(xiàn)其

11、全球戰(zhàn)略，在必要時必須犧牲某個實體的利益，該實體必須要服從公司的整體戰(zhàn)略，這充分體現(xiàn)了其管理的集中性。5 （二）壟斷的概念及分類指在市場交易中，少數(shù)當(dāng)事人或經(jīng)濟組織(極端情況下可以是一個經(jīng)濟主體)，憑借自身的經(jīng)濟優(yōu)勢或超經(jīng)濟優(yōu)勢，對商品的生產(chǎn)、商品價格、商品數(shù)量及市場供求狀態(tài)實行排它性控制(甚至是排它性獨占)，企圖謀取長期穩(wěn)定的超額利潤的經(jīng)濟行為。這種經(jīng)濟行為，包括制造商的“生產(chǎn)排它性控制”和銷售商的“銷售排它性控制”，但更多的是兩者兼而有之，以便形成強有力的市場壟斷。此外還應(yīng)該包括買方的“購買排它性控制”，盡管這種現(xiàn)象并不普通，但它也是壟斷的主要表現(xiàn)之一。壟斷的形式多種多樣，例如資本壟斷、技

12、術(shù)壟斷、勞動力壟斷和信息壟斷等生產(chǎn)要素的壟斷，更普遍的則是直接表現(xiàn)為商品市場的價格和與此相關(guān)的市場份額的排他性控制。傳統(tǒng)意義上的壟斷由于設(shè)計領(lǐng)域及地域狀況不同大致分為以下幾類：1、自然壟斷 1、自然壟斷自然壟斷是規(guī)模經(jīng)濟的客觀要求，不是由人為因素造成的壟斷。由于邊際成本低于平均成本，平均成本隨著產(chǎn)量的增長持續(xù)下降，以至于單一企業(yè)生產(chǎn)所有產(chǎn)品的成本小于多個企業(yè)分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和，由一家企業(yè)來進行生產(chǎn)最符合規(guī)模經(jīng)濟的要求。2、非自然壟斷2、非自然壟斷 不具備上述自然壟斷特征的壟斷被歸入非自然壟斷。不象自然壟斷行業(yè)那樣，非自然壟斷行業(yè)的單個企業(yè)的邊際成本和平均成本隨著產(chǎn)量的增加，呈現(xiàn)出先減少

13、后增加的趨勢，這樣就存在一個成本最低的最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模，面不是規(guī)模越大越好。3、國內(nèi)壟斷3、國內(nèi)壟斷這是指在一國境內(nèi)發(fā)生的壟斷。它主要又有兩種：一種是行業(yè)(或部門)內(nèi)的壟斷，即某一行業(yè)或部門，在全國范圍內(nèi)形成了封閉的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，在產(chǎn)品的進出和資本的流動方面排除了其它部門參與的可能性；二是地區(qū)壟斷，即某一地區(qū)的某種產(chǎn)品的生產(chǎn)、流通受少數(shù)企業(yè)的控制和操縱，從而限制或排斥了外地企業(yè)參與的可能性。4、國際壟斷4、國際壟斷國際壟斷是近現(xiàn)代經(jīng)濟國際化的產(chǎn)物。隨著國際經(jīng)濟的發(fā)展，跨國公司、多國公司等壟斷性組織相繼產(chǎn)生。這些壟斷由于出現(xiàn)于國際市場，因而阻礙了國際市場的競爭，是國際經(jīng)濟秩序良性循環(huán)的破壞力量。正是由于

14、國際壟斷力量的存在，才促成了國際社會禁止壟斷的決心。早在 80 年代，聯(lián)合國就通過有關(guān)決議，并制定了消除或控制限制性商業(yè)慣例法律范本，其哥的就是要禁止國際壟斷，6促進國際競爭。（三）跨國公司壟斷的基本條件 1、搶占原料產(chǎn)地 1、搶占原料產(chǎn)地 大規(guī)模的、高集中度的生產(chǎn)，需要大量的、源源不斷的和有保證的原料供應(yīng)。壟斷資本只有把各種原料來源牢牢控制在自己手中，才能保持自己的優(yōu)勢和鞏固自己的統(tǒng)治。列寧指出：“當(dāng)這種壟斷組織獨自霸占了所有原料產(chǎn)地的時候，它們就鞏固無比了”翻壟斷資本為了控制和獨占原料來源，不僅要運用經(jīng)濟手段，而且還會運用政治和軍事手段，對已經(jīng)擁有和可能擁有豐富原料資源的國家進行直接的占領(lǐng)

15、和統(tǒng)治。在非洲和拉丁美洲一些發(fā)展中國家，代表壟斷資本利益的巨型跨國公司已經(jīng)成為實際上的統(tǒng)治者。2、保證產(chǎn)品銷售市場2、保證產(chǎn)品銷售市場只有壟斷資本主義國家已經(jīng)把國外市場置于自己的經(jīng)濟統(tǒng)治之下，它們才可以通過各種超經(jīng)濟的剝削手段對其進行掠奪，而且可以通過種種政策排斥和打擊競爭對手，獨占國外市場，把國外市場作為安全可靠的商品銷售市場。壟斷資本主義國家對海外市場的壟斷，使壟斷資本不僅可以攫取大量的高額壟斷利潤，而且可以增強自己在世界范圍內(nèi)的競爭地位，并鞏固其在國內(nèi)的壟斷統(tǒng)治。資本的全面國際化和國家壟斷資本主義的高度發(fā)展，使跨國公司成為當(dāng)代資本主義國家的主要經(jīng)濟支柱和重要象征。通過跨國公司，國際壟斷已

16、提高到一個新的高度。離開了跨國公司也就沒有當(dāng)代資本主義國家如此高度的社會生產(chǎn)力發(fā)展水平和如此雄厚的政治、經(jīng)濟實力，也就沒有當(dāng)代壟斷資本主義國家對世界經(jīng)濟的控制與國際壟斷的發(fā)展。因此說，跨國公司實際上就是跨國壟斷的工具。二、跨國公司在我國的壟斷現(xiàn)狀二、跨國公司在我國的壟斷現(xiàn)狀 跨國公司在我國市場競爭中具有明顯的優(yōu)勢地位，部分企業(yè)甚至占據(jù)絕對壟斷地位，如在軟包裝行業(yè)瑞典的利樂公司占據(jù)了95的無菌軟包裝市場，在操作軟件領(lǐng)域美國微軟公司占據(jù)了95的市場份額。在感光材料行業(yè)美國柯達公司在中國的市場占有率高達50以上 跨國公司實施的壟斷及限制競爭行為主要是濫用市場支配地位、限制競爭協(xié)議、企業(yè)并購和縱向限制

17、等。從反壟斷法的基本制度框架來看，跨國公司利用優(yōu)勢地位限制競爭的行為屬于壟斷行為中的濫用市場支配地位行為。從我國市場上跨國公司利用優(yōu)勢地位限制競爭的情況來看，其行為主要表現(xiàn)為以下類型：7 （一）掠奪性定價掠奪性定價，在我國有不少人甚至官方往往稱之為低價傾銷，是價格歧視的一種重要的和典型的表現(xiàn)形式。在我國，它是反不正當(dāng)競爭法和價格法所明確規(guī)定的經(jīng)營者不得從事的不正當(dāng)價格(競爭)行為之一，是指經(jīng)營者在依法降價處理商品之外，為排擠競爭對手或者獨占市場，以低予成本的價格銷售商品，擾亂正常生產(chǎn)經(jīng)營秩序，損害國家利益或者其他經(jīng)營者的合法權(quán)益的行為?？鐕緦嵤┞訆Z性定價行為是一種嚴重危害市場競爭的行為，會

18、給同類企業(yè)造成實質(zhì)性損害或者損害威脅，阻礙或威脅競爭對手的建立、生存和發(fā)展。同時還會使購買者對其競爭對手的商業(yè)信譽與商業(yè)道德產(chǎn)生誤解。盡管掠定性定價行為不同于過高定價的暴利行為，它似乎沒有給消費者造成直接的危害，反而因大幅度降價麗給消費者帶來暫時的利益，但是在企業(yè)達到了其擠垮競爭對手或者獨占市場的目的后，價格便會大大上升，而此時消費者卻沒有選擇的余地。因此，掠奪性定價行為不僅直接損害競爭對手的禾口益，造成對競爭的破壞，而且從長遠看，也必然損害消費者的利益。（二）過高定價這里所稱的過高定價，是指企業(yè)在正常競爭條件所不可能獲得的遠遠超出公平標準的價格，也就是以企業(yè)具有市場支配地位為前提的壟斷性高價

19、。索取壟斷性高價實際上是利用市場支配地位對消費者和用戶進行剝削的行為。本來，在市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)的定價水平是由市場調(diào)節(jié)的，對于一般企業(yè)的高價，反壟斷法不予過問：但具有市場支配地位企業(yè)的壟斷性高價，往往是市場支配地位濫用的表現(xiàn)，尤其是市場存在明顯進入障礙或者以過高定價作為變相實施拒絕交易的手段時，因而它也成為反壟斷法所規(guī)制的對象。（三）拒絕交易拒絕交易就是指具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由(如不是因為購買者本身的不當(dāng)行為，而僅是為了維持轉(zhuǎn)售價格或其他不正當(dāng)限制競爭)，拒絕向購買者銷售商品或者提供服務(wù)的行為在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，則表現(xiàn)為拒絕許可，即知識產(chǎn)權(quán)人利用自己對知識產(chǎn)權(quán)所擁有的專有權(quán)，拒絕授

20、予其競爭對手合理的使用許可，從而排除其他人的競爭，以鞏固和加強自己的壟斷地位的行為。8 （四）搭售行為搭售是將兩種或者兩種以上產(chǎn)品捆綁成一種產(chǎn)品進行銷售，以致購買者為得到其所想要的產(chǎn)品就必須購買其他產(chǎn)品的商業(yè)行為。一般說來，從事搭售行為的企業(yè)在市場具有支配地位，否則搭售是難以實行的。搭售是濫用市場支配地位的重要形式，盡管它也是縱向聯(lián)合限制競爭的重要形式。搭售在概念上與拒絕供應(yīng)和歧視等濫用行為有重合的地方。因為，若購買者不同意接受搭賣品，則有可能被拒絕供應(yīng)其所需要的商品，或者需要付出更高代價才能得到。盡管某些情況下的搭售行為有一些合理的因素，如產(chǎn)生最佳經(jīng)濟技術(shù)效益、確保產(chǎn)品質(zhì)量和消費者安全等，但

21、是，具有市場支配地位的企業(yè)從事搭售的危害是明顯的。它一方面限制了顧客和消費者的選擇自由，另一方面又排除了商品市場上的競爭者。例如，IBM 曾經(jīng)在歐洲將其主存儲器功能同 370 系統(tǒng)中央處理單元的銷售捆綁在一起，這種捆綁是通過將主存儲器功能的價格包括在其中央處理單元的價格中并拒絕單獨供應(yīng)中央處理單元的方式進行的嘲。一些跨國公司在我國市場上也有類似的行為。（五）價格歧視價格歧視，也稱為歧視性定價，是指企業(yè)在提供或接受產(chǎn)品或服務(wù)時，對不同的客戶實行與成本無關(guān)的價格上的差別待遇。賣方對購買相同等級、相同質(zhì)量的產(chǎn)品或服務(wù)的買方要求支付不同的價格，或者買方對提供相同等級、相同質(zhì)量的產(chǎn)品或服務(wù)的賣方支付不同

22、的價格，如果它們是不正常的、與成本無關(guān)的，就會構(gòu)成價格歧視。它是跨國公司實施濫用行為的一種常見形式。價格歧視使提供或接受相同產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)的交易機會不同，尤其不利于中小企業(yè)獲得公平競爭的機會，并可能成為阻礙制造商層次或零售商層次市場進入的障礙。在我國，跨國公司的價格歧視行為也是存在的。如我國媒體上經(jīng)常提到的就是微軟在中國從事價格歧視：中文版的 WINDOWS98 開始在中國發(fā)行時，其銷售價格定為 1998元，而在美國的價格是 109 美元(折合 1000 元人民幣)，在日本的價格也不過折合人民幣 1200 元。嘲據(jù)保守估計，我國消費者因為微軟公司的差別價格一年就要多支出 10 個億。910三

23、、跨國企業(yè)壟斷對我國經(jīng)濟的影響及原因三、跨國企業(yè)壟斷對我國經(jīng)濟的影響及原因 （一）跨國企業(yè)壟斷對我國經(jīng)濟的影響 1、影響經(jīng)濟安全 1、影響經(jīng)濟安全跨國公司是跨越國界的經(jīng)濟組織,追求全球利潤的最大化,如果跨國公司的戰(zhàn)略目標與東道國政府的目標不一致,那么政府關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的各種政策措施成效就會降低,影響本國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。因此,拉美的經(jīng)驗告訴我們,一旦一國的經(jīng)濟依賴于外國資本,政府的調(diào)控作用就會弱化,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整形成剛性;由于外資流動的不穩(wěn)定性,經(jīng)濟波動、就會加大;如果外資控制一些戰(zhàn)略性行業(yè),國家的競爭力就會下降,并且危及國有經(jīng)濟安全。2、民族品牌流失嚴重 2、民族品牌流失嚴重跨國公司進入中國,

24、往往選擇知名度高、具有相當(dāng)實力或發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)作為合資或并購的對象。在利用中國公司低廉勞動力、技術(shù)及渠道后,通過各種手段促使原公司放棄原有的民族品牌,改用跨國公司自有品牌投放市場。許多歷史悠久的民族品牌被外資并購后冷凍起來,并且逐漸銷聲匿跡,有些合資企業(yè)就干脆放棄原有品牌,直接使用外資品牌。3、影響市場競爭格局 3、影響市場競爭格局外資之間的競爭程度并不比國內(nèi)外企業(yè)之間競爭程度低,外資企業(yè)只不過把競爭的場所從國際轉(zhuǎn)移到中國,從總體上看,競爭格局并沒有惡化。但是,由于中國對外資管理的法律法規(guī)還不完善,在發(fā)達國家法律禁止的許多限制競爭行為在我國仍然存在,如搭售和附加不合理的費用、價格歧視、掠奪性定

25、價、拒絕交易和獨家交易行為等 5 種行為。如果是單個跨國企業(yè)壟斷整個行業(yè),那么競爭格局就會遭到破壞。因為跨國企業(yè)壟斷形成的原因或是該企業(yè)壟斷國際市場,或是存在嚴格的進入壁壘,其他競爭對手無法進入。在這種情況下,壟斷者往往通過其壟斷地位來限制競爭行為,獲得壟斷利潤。正如有的學(xué)者指出,要警惕在華跨國公司限制競爭的行為,如利樂公司利用其在無菌軟包裝市場上的壟斷地位,捆綁銷售自己的機器和制作材料,設(shè)置行業(yè)壁壘等。4、影響企業(yè)的技術(shù)升級 4、影響企業(yè)的技術(shù)升級多家跨國公司壟斷某一行業(yè)時,跨國公司之間的競爭是比較充分的,即使不存在本土企業(yè),為了在競爭中獲勝,跨國公司也會把先進的技術(shù)引入中國,先引入者往往會

26、在競爭中獲勝;而如果存在獨家壟斷時,特別是形成進入壁壘時,企業(yè)競爭壓力弱化,就沒有動力改進技術(shù)和引進新產(chǎn)品,此時技術(shù)溢出作用很小,11技術(shù)進步不明顯。（二）跨國企業(yè)壟斷產(chǎn)生不良影響的原因 l、法律法規(guī)不完善，執(zhí)法無法可依 l、法律法規(guī)不完善，執(zhí)法無法可依國家外經(jīng)貿(mào)部、國家稅務(wù)總局、國家工商總局、國家外匯管理局 2003 年 3月份雖聯(lián)合頒布了外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定，僅對外國投資者因并購可能產(chǎn)生的過度競爭、排除或限制競爭的情形作了具體的規(guī)定，但跨國企業(yè)通過收購境內(nèi)企業(yè)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)等方式達到壟斷或限制競爭的行為，以及在經(jīng)營中的其他限制競爭行為沒有明確的法律予以規(guī)范。目前我國對跨國公司壟斷及限

27、制競爭行為的規(guī)制僅能依靠尚不完善的反不正當(dāng)競爭法、價格法 等，由于沒有一部系統(tǒng)的反壟斷法，一些明顯的限制競爭行為將因無法律規(guī)定而合法的存在。如 2002 年 1 月國際班輪公會、國際運價穩(wěn)定組織在我國港口的以統(tǒng)一時間、統(tǒng)一標準收取碼頭作業(yè)費為內(nèi)容的國際卡特爾協(xié)議行為就因沒有法律依據(jù)不能予以有效的規(guī)制。由于沒有反壟斷法，對來自跨國公司及國外的影響公平競爭的行為就無法起到預(yù)防和劃裁作用，也就無法保證國內(nèi)市場的公平競爭不受來自跨國公司的影響，從而無法保證國內(nèi)市場下常的競爭秩序，同時，當(dāng)國內(nèi)企業(yè)受到跨國公司不公平競爭損害時，也因沒有法律救濟而無法對抗反競爭行為。2、跨國公司壟斷及限制競爭行為的復(fù)雜性2

28、、跨國公司壟斷及限制競爭行為的復(fù)雜性作為一名工商行政管理執(zhí)法人員，查處過數(shù)起公用企業(yè)的限制競爭案件。從公用企業(yè)限制競爭的調(diào)查情況來看，這類行政處罰案件的難度是很大的，表現(xiàn)為案情復(fù)雜，取證難度大專業(yè)性強，而且調(diào)查耗時長?？鐕咀鳛橐粋€營業(yè)地分布在各國，經(jīng)營系統(tǒng)比較復(fù)雜的營業(yè)實體，其在中國市場的壟斷及限制競爭行為可能涉及很多國家和地區(qū)，要取得確鑿、充分的證據(jù)難龐很大。這對執(zhí)法機構(gòu)和執(zhí)法人員的專業(yè)水平和素質(zhì)提出了更高的要求。3、各方利益的限制3、各方利益的限制由于跨國公司的影響大，對跨國公司的壟斷及限制競爭行為的查處很容易牽涉到國家、地區(qū)間的經(jīng)濟、政治利益?，F(xiàn)在國際問關(guān)于跨國公司限制競爭行為的有關(guān)

29、規(guī)則、協(xié)議沒有適應(yīng)形勢予以統(tǒng)一并形成完整的國際條約或者協(xié)定，多由各主權(quán)國家的國內(nèi)法予以調(diào)整，由此，由于各國的出發(fā)點不同，各國的做法不盡一致，跨國公司在其母國往往都能影響到母國的政府，母國由于政治或者經(jīng)濟的利益，也會對東道國施加壓力，給查處帶來難度。12四、如何限制跨國公司對我國市場的壟斷四、如何限制跨國公司對我國市場的壟斷 （一）制定反壟斷法律跨國公司在實踐中采用的壟斷及限制競爭手段是多種多樣的，在對其進行監(jiān)管和規(guī)制時，不能就事論事地針對其某一行為，某一策略進行監(jiān)管和規(guī)制。應(yīng)在進行調(diào)研并借鑒國外經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，對跨國公司的反競爭做法作體系化的思考，在一個統(tǒng)一的法律框架下對其監(jiān)管和規(guī)制。在所有的市

30、場經(jīng)濟國家，競爭政策都是基本的經(jīng)濟政策，推動競爭和維護競爭機制是國家的一個長期策略，而不是一時的權(quán)宜之計。正因如此，在監(jiān)管和規(guī)制跨國公司的反競爭行為時應(yīng)強調(diào)以反壟斷法為基礎(chǔ)。（二）成立獨立的反壟斷執(zhí)法機構(gòu)反壟斷法所考慮的核心要素可以概括為價格、經(jīng)營者和市場支配力。在考慮是否構(gòu)成反競爭行為時，這些要素都是需要重點考察的。但現(xiàn)行的監(jiān)管體制分割了上述要素，將有關(guān)價格壟斷行為的規(guī)制權(quán)力交給了發(fā)展與改革委員會(具體由物價部門來實施)，將對外資的反壟斷執(zhí)法賦予商務(wù)部(如對特定外資并購行為的批準)，將對行業(yè)的反壟斷執(zhí)法權(quán)交給了行業(yè)主管機關(guān)，將其余的一般性反壟斷執(zhí)法權(quán)交給工商部門，這實際上是將反壟斷法進行肢解

31、，將本應(yīng)統(tǒng)一行使的執(zhí)行權(quán)交給了不同的機構(gòu)，造成了權(quán)力上的交叉。就立法而言，完全可能出現(xiàn)多個機關(guān)發(fā)布不一致的法律規(guī)定，造成自相矛盾。在執(zhí)法上，又可能出現(xiàn)有的案件爭著辦，麗另一些案件相互推諉的現(xiàn)象。甚至出現(xiàn)對同一案件有不同處理結(jié)果的局面。這一沖突不僅會嚴重影響執(zhí)法機關(guān)的權(quán)威性和地位，而且也影響反壟斷法的效力。（三）加強對跨國公司典型壟斷行為的研究從傳統(tǒng)的反壟斷法理論來說，所有適用本身違法規(guī)則的壟斷行為都肯定是典型的壟斷行為，也是各國反壟斷法所打擊的重點，我國也應(yīng)遵循這一思路著重對此類壟斷行為進行禁止和制裁。這些行為主要包括價格卡特爾(固定價格的協(xié)議)、合謀分割市場、聯(lián)合限制產(chǎn)量、聯(lián)合抵制、最低轉(zhuǎn)售

32、價格的合謀維持等行為。這些行為的表現(xiàn)也同樣可能是多樣化的，但其壟斷的實質(zhì)更為明顯。13除適用本身違法規(guī)則的行為之外，還有幾種典型的可能產(chǎn)生反競爭效果的行為值得我們重點加以關(guān)注并盡快加以規(guī)制。以適用合理性規(guī)則的獨占禁止法為例，其基本的排斥競爭的手段是拒絕交易沒有合法理由以不必要的方式損害、排斥競爭對手，降低社會整體福利(消費者福利)的行為。如跨國公司在沒有任何理由的情況下，中斷本已進行的有利于提高效率的合作，驅(qū)逐合作者，利用對技術(shù)標準的獨占地位改變技術(shù)標準以達到獨占市場、排斥其他競爭者的目的，對“不聽話”的競爭者給予斷絕交易的懲罰，在把持原料供應(yīng)的情況下以排擠競爭為目的拒絕向其他競爭者提供原料等

33、等。同樣需要加強研究和規(guī)制的典型行為及常見的反競爭行為還包括搭售(微軟案中微軟的主要壟斷行為)，限制轉(zhuǎn)售價格行為(獨占狀態(tài)下的限制轉(zhuǎn)售價格及合謀性質(zhì)的最高限價)等等。對于一些非典型的壟斷行為。特別是引起廣泛爭議的設(shè)定壟斷性高價行為、以低于成本價競爭的行為(掠奪性定價行為)、價格歧視行為(差別待遇)、品牌內(nèi)的獨家分銷、地域劃分行為以及附加與交易無關(guān)的不合理條件剝削消費者行為等等，我們既要看到其壟斷的一面，也要看到實際上具有促進競爭的作用的另一方面。譬如：因供不應(yīng)求而產(chǎn)生的超高定價，畢竟競爭者滿足了消費者的需要，遠遠好于有價無市的短缺情形。只要市場本身能夠通過自身的糾偏機制減少其壟斷的效果，或者其

34、壟斷的效果與其促進競爭的效果相比并不明顯，就不需要匆忙地對這些行為加以規(guī)制，以保持反壟斷法的適度。（四）明確監(jiān)管和規(guī)制目標的單一性競爭本身所涉及的問題是多重的，跨國公司參與國內(nèi)競爭所引發(fā)的問題更是難以枚舉，如我國的民族工業(yè)是否應(yīng)得到保護，我國是否需要促進企業(yè)的國際競爭力(催生國際性的大企業(yè))，中小企業(yè)是否應(yīng)得到特殊扶持(保護中小企業(yè)不受排擠和壓榨)，到底是保護競爭格局還是保護競爭者等等。有觀點認為這些都需要反壟斷法進行一體性的考慮(反壟斷法目標的多重論)。另有觀點認為這些問題需要由不同的法律來解決，堅持反壟斷法目標的單一論，即反壟斷法是有限度的，它是為了維護競爭機制而存在的，它不可能解決市場上

35、所有與競爭有關(guān)的問題。（五）充分尊重市場機制的作用反壟斷法的目的是為了保證公平自由的競爭，從而增強全社會的競爭力。但反壟斷法的規(guī)則不能替代市場本身的原則，而是一種保護性規(guī)則當(dāng)市場機制受到損害時對反競爭行為進行制裁，保證競爭能夠按市場規(guī)則進行。這些反競爭行為主要表現(xiàn)為三種損害競爭的情形：一是赤裸裸的價格卡特爾，直接損害競爭14(損人利已一以損害全社會的福利來滿足卡特爾成員的利益)二是使用“戰(zhàn)國規(guī)則”(損人不利己)的方式來進行競爭，不惜以降低自己的福利損害其他競爭者和消費者的利益，從而絕對降低整體福利。三是實施可能導(dǎo)致競爭受損的壟斷性兼并行為。15結(jié)論：結(jié)論：基于對市場壟斷帶來的危害的預(yù)防，為了糾

36、正市場上現(xiàn)有的壟斷行為并防范跨國公司進一步壟斷我國市場局面的出現(xiàn)。政府應(yīng)當(dāng)扶持民族產(chǎn)業(yè)的發(fā)展來抵抗外來壟斷。對內(nèi)，大力推動國有企業(yè)體制改革、促進民營企業(yè)壯大自身實力，以形成強大的競爭能力，沖破跨國公司設(shè)立的進入壁壘，在市場上與跨國公司展開針鋒相對的競爭。在宏觀政策層面上，政府應(yīng)當(dāng)鼓勵實行投資多元化和貿(mào)易自由化，以防止出現(xiàn)市場壟斷并限制壟斷的消極作用。在維護自身權(quán)益和長期發(fā)展目標的基礎(chǔ)上，我們應(yīng)該積極采取措施，對現(xiàn)存的政策法規(guī)進行修改、完善和補充，并針對新問題、新情況制定相應(yīng)的對策。16參考文獻：參考文獻：1 張維迎 博奕論與信息經(jīng)濟學(xué) 上海三聯(lián)書店，1999 年版：2 錢德勒 看得見的手 商務(wù)

37、印書館，1997 年版；3 戚聿東 中國現(xiàn)代壟斷經(jīng)濟研究 經(jīng)濟科學(xué)出版社，1999 年版；4 王洛林 2000 中國外商投資報告 中國財政經(jīng)濟出版社，2000 年版；5 施蒂格勒 產(chǎn)業(yè)組織和政府管制 上海三聯(lián)書店。1998 年版；6 施蒂格勒 施蒂格勒論文精粹 商務(wù)印書館，1999 年版；7 薛求知 跨國公司與中國市場 上海人民出版社，2000 年版：8王志樂 著名跨國公司在中國的投資 中國經(jīng)濟出版社，1996 年版；9蔣殿春 跨國公司與市場結(jié)構(gòu) 商務(wù)印書館，1998 年版；10維農(nóng)(RVernon)，席卷多國企業(yè)的風(fēng)暴，1997年英文版11亞當(dāng)斯密，國民財富的性質(zhì)和原因的研究，商務(wù)印書館，198312大衛(wèi)李嘉圖，政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理，商務(wù)印書館，19831約翰穆勒，政治經(jīng)濟與原理，商務(wù)印書館，1983