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1、第 九 章 建 設(shè) 工 程 施 工 索 賠第 一 節(jié) 建 設(shè) 工 程 施 工 索 賠 概 述一 、 施 工 索 賠 的 概 念 及 特 征1.施 工 索 賠 的 概 念是 指 當 事 人 在 施 工 合 同 實 施 中 ， 根 據(jù) 法 律 、 合 同 規(guī) 定 及 慣 例 ，對 不 應(yīng) 由 自 己 承 擔 責(zé) 任 的 情 況 造 成 的 損 失 ， 向 合 同 的 另 一 方 當事 人 提 出 給 予 賠 償 或 補 償 要 求 的 行 為 。 2.索 賠 的 特 征 索 賠 是 要 求 給 予 補 償 （ 賠 償 ） 的 一 種 權(quán) 利 、 主 張 ； 索 賠 的 依 據(jù) 是 法 律 法 規(guī)

2、、 合 同 文 件 及 工 程 建 設(shè) 慣 例 ， 但 主 要是 合 同 文 件 ； 索 賠 是 因 非 自 身 原 因 導(dǎo) 致 的 ， 要 求 索 賠 一 方 沒 有 過 錯 ； 與 原 合 同 相 比 較 ， 已 經(jīng) 發(fā) 生 了 額 外 的 經(jīng) 濟 損 失 或 工 期 損 害 ； 索 賠 必 須 有 切 實 有 效 的 證 據(jù) ； 索 賠 是 單 方 行 為 ， 雙 方 還 沒 有 達 成 協(xié) 議 。 二 、 施 工 索 賠 的 分 類1.按 索 賠 的 合 同 依 據(jù) 分 類 合 同 明 示 索 賠 合 同 默 示 索 賠2.按 索 賠 的 目 的 分 類 工 期 索 賠 費 用 索 賠

3、 3.按 索 賠 事 件 的 性 質(zhì) 分 類 工 程 延 誤 索 賠 工 程 變 更 索 賠 工 程 終 止 索 賠 工 程 加 速 索 賠 意 外 風(fēng) 險 和 不 可 預(yù) 見 因 素 索 賠 其 他 索 賠 三 、 索 賠 的 起 因1.工 程 項 目 的 特 殊 性 。 現(xiàn) 代 工 程 規(guī) 模 大 、 技 術(shù) 性 強 、 投 資 額 大 、 工 期 長 ； 項 目 的 差 異 性 大 、 綜 合 性 強 、 風(fēng) 險 大 ， 實 施 過 程 的 不 確 定 因 素 多 。2.工 程 項 目 內(nèi) 外 部 環(huán) 境 的 復(fù) 雜 性 和 多 變 性 。 項 目 的 技 術(shù) 環(huán) 境 、 經(jīng) 濟 環(huán) 境

4、 、 社 會 環(huán) 境 、 法 律 環(huán) 境 的 變 化 ， 使 得 實 際 情 況 與 計 劃 實 施 過 程 不 一 致 ， 導(dǎo) 致 工 程 工 期 和 費 用 的 變 化 。3.參 與 工 程 建 設(shè) 主 體 的 多 元 性 。 由 于 工 程 參 與 單 位 多 ， 關(guān) 系 復(fù) 雜 ， 相 互 影 響 ， 易 導(dǎo) 致 索 賠 。4.工 程 合 同 的 復(fù) 雜 性 及 易 出 錯 性 。 工 程 合 同 多 且 復(fù) 雜 常 造 成 雙 方 對 合 同 理 解 不 一 致 ， 易 出 現(xiàn) 索 賠 。5.投 標 的 競 爭 性 。 競 爭 激 烈 ， 承 包 人 利 潤 低 ， 索 賠 成 為

5、工 程 風(fēng) 險 再 分 配 的 手 段 。 四 、 索 賠 事 件1.承 包 商 可 以 提 出 的 索 賠 事 件 通 常 有 ：（ 1） 發(fā) 包 人 （ 業(yè) 主 ） 違 約 (風(fēng) 險 ) （ 2） 不 利 的 自 然 條 件 與 客 觀 障 礙（ 3） 工 程 變 更（ 4） 工 期 延 長 和 延 誤（ 5） 工 程 師 指 令 和 行 為（ 6） 合 同 缺 陷（ 7） 物 價 上 漲（ 8） 國 家 政 策 及 法 律 、 法 規(guī) 變 更（ 9） 貨 幣 及 匯 率 變 化（ 10） 其 他 承 包 人 干 擾 （ 11） 其 他 第 三 人 原 因 2.索 賠 事 件 的 發(fā) 生

6、率 索 賠 次 數(shù) 和 索 賠 成 功 率 單 項 索 賠 較 為 常 見 且 成 功 率 較 高 ， 綜 合 索 賠 成 功 率 較 低 。 索 賠 與 工 期 延 長 要 求 索 賠 的 比 例 分 布 （ 見 后 表 ） 索 賠 主 要 是 由 于 設(shè) 計 錯 誤 、 工 程 變 更 、 現(xiàn) 場 條 件 變 化 、 惡 劣 氣 候 和 罷 工 及 其 他 等 五 種 因 素 造 成 相 關(guān) 因 素 分 析 工 程 規(guī) 模 越 大 ， 施 工 索 賠 的 機 會 和 次 數(shù) 就 越 多 。 中 標 的 標 價 低 于 標 價 （ 即 第 二 個 最 低 標 價 ） 的 幅 度 越 大 ，

7、索 賠 發(fā) 生 率 就 越 高 。 索 賠 的 比 例 分 布 五 、 索 賠 證 據(jù)在 工 程 項 目 實 施 過 程 中 ， 常 見 的 索 賠 證 據(jù) 主 要 有 ：（ 1） 各 種 工 程 合 同 文 件 ；（ 2） 施 工 日 志 ；（ 3） 工 程 照 片 及 聲 像 資 料 ；（ 4） 來 往 信 件 、 電 話 記 錄 ；（ 5） 會 談 紀 要 ；（ 6） 氣 象 報 告 和 資 料 ；（ 7） 工 程 進 度 計 劃 ；（ 8） 投 標 前 業(yè) 主 提 供 的 參 考 資 料 和 現(xiàn) 場 資 料 ；（ 9） 工 程 備 忘 錄 及 各 種 簽 證 ；（ 10） 工 程 結(jié)

8、算 資 料 和 有 關(guān) 財 務(wù) 報 告 ；（ 11） 各 種 檢 查 驗 收 報 告 和 技 術(shù) 鑒 定 報 告 ； （ 12） 其 他 ， 包 括 分 包 合 同 、 訂 貨 單 、 法 律 、 法 規(guī) 等 。 六 、 索 賠 的 成 功 因 素索 賠 是 一 門 融 工 程 技 術(shù) 和 法 律 于 一 體 的 綜 合 學(xué) 問 和 藝 術(shù) ， 貫 穿工 程 項 目 始 終 ， 影 響 索 賠 成 功 的 相 關(guān) 因 素 主 要 有 ：1.合 同 管 理通 過 合 同 分 析 為 索 賠 提 供 法 律 依 據(jù) ， 通 過 合 同 日 常 管 理 收 集 、 整 理 施 工 中事 件 的 記

9、錄 ， 為 索 賠 提 供 全 面 、 正 確 、 合 法 有 效 的 證 據(jù) 。2.進 度 管 理進 度 管 理 可 以 為 工 期 索 賠 值 的 計 算 提 供 依 據(jù) 和 基 礎(chǔ) 數(shù) 據(jù) 。3.成 本 管 理成 本 管 理 可 以 為 費 用 索 賠 提 供 各 種 費 用 的 計 算 數(shù) 據(jù) 和 其 他 信 息 。4.信 息 管 理信 息 管 理 為 索 賠 文 件 的 提 出 、 準 備 和 編 制 及 時 提 供 各 種 信 息 。 第 二 節(jié) 索 賠 程 序一 、 索 賠 報 告 單 項 索 賠 報 告 的 主 要 內(nèi) 容 綜 合 索 賠 文 件 的 組 成（ 1） 索 賠 致

10、 函 和 要 點 ；（ 2） 總 情 況 介 紹 （ 敘 述 施 工 過 程 、 對 方 失 誤 等 ） ；（ 3） 索 賠 總 表 （ 將 索 賠 總 數(shù) 細 分 、 編 號 ， 寫 明 名 稱 和 索 賠 額 ） ；（ 4） 上 述 事 件 詳 述 ；（ 5） 上 述 事 件 結(jié) 論 ；（ 6） 合 同 細 節(jié) 和 事 實 情 況 ；（ 7） 分 包 商 索 賠 ；（ 8） 工 期 延 長 的 計 算 和 損 失 費 用 的 估 算 ；（ 9） 各 種 證 據(jù) 材 料 等 。 二 、 索 賠 報 告 第 三 節(jié) 索 賠 管 理一 、 工 期 索賠 1.工 期 延 誤 的 合 同 一 般 規(guī)

11、 定我 國 建 設(shè) 工 程 施 工 合 同 條 件 第 13條 規(guī) 定 ： 對 以 下 造 成 竣 工 日 期的 延 誤 經(jīng) 工 程 師 確 認 ， 工 期 可 以 相 應(yīng) 順 延 ：(1)發(fā) 包 人 未 能 按 專 用 條 款 的 約 定 提 供 圖 紙 及 開 工 條 件 ；(2) 發(fā) 包 人 未 能 按 約 定 日 期 支 付 工 程 預(yù) 付 款 、 進 度 款 ， 致 使 施 工 不 能 正 常 進 行 ；(3) 工 程 師 未 按 合 同 約 定 提 供 所 需 指 令 、 批 準 等 ， 致 使 施 工 不 能 正 常 進 行 ；(4)設(shè) 計 變 更 和 工 程 量 增 加 ； (

12、5)一 周 內(nèi) 非 承 包 人 原 因 停 水 、 停 電 、 停 氣 造 成 停 工 累 計 超 過 8小 時 ；(6)不 可 抗 力 ；(7)專 用 條 款 中 約 定 或 工 程 師 同 意 工 期 順 延 的 其 他 情 況 2.工 程 延 誤 的 分 類 3.業(yè) 主 及 工 程 師 引 起 的 延 誤(1) 業(yè) 主 拖 延 交 付 合 格 的 施 工 現(xiàn) 場(2) 業(yè) 主 拖 延 交 付 圖 紙(3) 業(yè) 主 或 工 程 師 拖 延 審 批 圖 紙 、 施 工 方 案 、 計 劃 等 。(4) 業(yè) 主 拖 延 支 付 預(yù) 付 款 或 工 程 款 。(5) 業(yè) 主 指 定 的 分 包

13、商 違 約 或 延 誤 。(6) 業(yè) 主 未 能 及 時 提 供 合 同 規(guī) 定 的 材 料 或 設(shè) 備 。(7) 業(yè) 主 拖 延 關(guān) 鍵 線 路 上 工 序 的 驗 收 時 間 ， 造 成 下 道 工 序 施 工 延 誤 。(8) 業(yè) 主 或 工 程 師 發(fā) 布 指 令 延 誤 ， 等 原 因 暫 停 施 工 導(dǎo) 致 的 延 誤 。(9) 業(yè) 主 提 供 的 設(shè) 計 數(shù) 據(jù) 或 工 程 數(shù) 據(jù) 延 誤 (10)業(yè) 主 設(shè) 計 變 更 或 要 求 修 改 圖 紙 等 原 因 導(dǎo) 致 工 期 延 長 。 4.工 程 延 誤 的 一 般 處 理 原 則工 程 延 期 的 影 響 因 素 可 以 歸

14、 納 為 兩 大 類 ：（ 1） 合 同 雙 方 均 無 過 錯 的 原 因 或 因 素 而 引 起 的 延 誤 ， 主 要指 不 可 抗 力 事 件 和 惡 劣 氣 候 條 件 等 ；（ 2） 由 于 業(yè) 主 或 工 程 師 原 因 造 成 的 延 誤 。對 于 第 一 類 原 因 造 成 的 工 程 延 誤u根 據(jù) 工 程 慣 例 承 包 商 只 能 要 求 延 長 工 期 ， 很 難 或 不 能 要 求 業(yè) 主 賠 償 損 失 。對 于 第 二 類 原 因 造 成 的 工 程 延 誤u假 如 業(yè) 主 的 延 誤 已 影 響 了 關(guān) 鍵 線 路 上 的 工 作 ， 承 包 商 既 可 要

15、求 延 長 工 期 ， 又 可 要 求 相 應(yīng) 的 費 用 賠 償u如 果 業(yè) 主 的 延 誤 僅 影 響 非 關(guān) 鍵 線 路 上 的 工 作 ， 且 延 誤 后 的 工 作 仍 屬 非 關(guān) 鍵 線 路 ， 而 承 包 商 能證 明 因 此 引 起 的 損 失 或 開 支 ， 如 勞 動 窩 工 、 機 械 停 滯 費 用 等 ， 則 承 包 商 不 能 要 求 延 長 工 期 ， 但完 全 有 可 能 要 求 費 用 賠 償 。 5.工 期 索 賠 的 依 據(jù)（ 1） 合 同 約 定 的 工 程 總 進 度 計 劃 ；（ 2） 合 同 雙 方 共 同 認 可 的 詳 細 進 度 計 劃 ，

16、如 網(wǎng) 絡(luò) 圖 、 橫 道 圖 等 ；（ 3） 合 同 雙 方 共 同 認 可 的 月 、 季 、 旬 進 度 實 施 計 劃 ；（ 4） 合 同 雙 方 共 同 認 可 的 對 工 期 的 修 改 文 件 ， 如 會 談 紀 要 、 來 往 信 件 、 確 認 信 等 ；（ 5） 施 工 日 志 、 氣 象 資 料 ；（ 6） 業(yè) 主 或 監(jiān) 理 工 程 師 的 變 更 指 令 ；（ 7） 影 響 工 期 的 干 擾 事 件 ；（ 8） 受 干 擾 后 的 實 際 工 程 進 度 ； （ 9） 其 他 有 關(guān) 工 期 的 資 料 等 。 6.共 同 和 交 叉 延 誤 的 處 理 原 則 在

17、 初 始 延 誤 是 由 承 包 商 原 因 造 成 的 情 況 下 ， 隨 之 產(chǎn) 生 的 任 何 非 承 包商 原 因 的 延 誤 都 不 會 對 最 初 的 延 誤 性 質(zhì) 產(chǎn) 生 任 何 影 響 ， 直 到 承 包 商 的延 誤 緣 由 和 影 響 已 不 復(fù) 存 在 。 如 果 在 承 包 商 的 初 始 延 誤 已 解 除 后 ， 業(yè) 主 原 因 的 延 誤 或 雙 方 不 可 控制 因 素 造 成 的 延 誤 依 然 在 起 作 用 ， 那 么 承 包 商 可 以 對 超 出 部 分 的 時 間進 行 索 賠 。 反 之 ， 如 果 初 始 延 誤 是 由 于 業(yè) 主 或 工 程

18、 師 原 因 引 起 的 ， 那 么 其 后 由承 包 商 造 成 的 延 誤 將 不 會 使 業(yè) 主 擺 脫 (盡 管 有 時 或 許 可 以 減 輕 )其 責(zé) 任 。 如 果 初 始 延 誤 是 由 雙 方 不 會 控 制 因 素 引 起 的 ， 那 么 在 該 延 誤 時 間 內(nèi) ， 承 包 商 只 可 索 賠 工 期 ， 而 不 能 索 賠 費 用 。 7.工 期 索 賠 的 分 析 與 計 算 工 期 索 賠 的 分 析1） 原 因 分 析 。 分 析 引 起 工 期 延 誤 是 哪 一 方 的 原 因 ， 決 定 是 否 索 賠 。2） 網(wǎng) 絡(luò) 計 劃 分 析 。 運 用 網(wǎng) 絡(luò)

19、計 劃 （ CPM） 方 法 分 析 延 誤 事 件是 否 發(fā) 生 在 關(guān) 鍵 線 路 上 ， 以 決 定 延 誤 是 否 可 索 賠 。3） 業(yè) 主 責(zé) 任 分 析 ， 確 定 延 誤 是 否 能 索 賠 費 用 。4） 索 賠 結(jié) 果 分 析 。 在 索 賠 已 經(jīng) 成 立 的 情 況 下 ， 根 據(jù) 業(yè) 主 是 否 對 工 期 有 特 殊 要 求 ， 分 析 工 期 索 賠 的 可 能 結(jié) 果 。 工 期 索 賠 計 算 方 法1） 網(wǎng) 絡(luò) 分 析 法 2） 比 例 類 推 法 ， 包 括 按 工 程 量 和 按 造 價 兩 種 。3） 直 接 法 二 、 費 用 索賠1.費 用 索 賠

20、 的 原 因u業(yè) 主 違 約 索 賠 。u工 程 變 更 。u業(yè) 主 拖 延 支 付 工 程 款 或 預(yù) 付 款 。u工 程 加 速 。u業(yè) 主 或 工 程 師 責(zé) 任 造 成 的 可 補 償 費 用 的 延 誤 。u工 程 中 斷 或 終 止 。u工 程 量 增 加 （ 不 含 業(yè) 主 失 誤 ） 。u業(yè) 主 指 定 分 包 商 違 約 。u合 同 缺 陷 。 u國 家 政 策 及 法 律 、 法 令 變 更 等 。 2.費 用 索 賠 的 分 類 3.工 程 延 誤 索 賠 的 費 用 構(gòu) 成 4.工 程 加 速 索 賠 的 費 用 構(gòu) 成 5.工 程 中 斷 索 賠 的 費 用 構(gòu) 成

21、6.工 程 量 增 加 索 賠 的 費 用 構(gòu) 成 7.索 賠 費 用 主 要 包 括 的 項 目1） 人 工 費 人 工 費 主 要 包 括 生 產(chǎn) 工 人 的 工 資 、 津 貼 、 加 班 費 、 獎 金 等 。2） 材 料 費 非 承 包 人 責(zé) 任 的 延 誤 導(dǎo) 致 的 材 料 用 量 增 加 、 價 格 上 漲 等 。3） 機 械 設(shè) 備 使 用 費由 于 完 成 額 外 工 作 增 加 的 機 械 設(shè) 備 使 用 費 等 。4） 現(xiàn) 場 管 理 費5） 總 部 管 理 費6） 利 息7） 分 包 商 費 用8） 利 潤 9） 相 應(yīng) 保 函 費 、 保 險 費 及 其 它 額 外 費 用 的 增 加 等 。 本 章 結(jié) 束