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1、第第9章章 建設(shè)工程施工索賠建設(shè)工程施工索賠授課內(nèi)容授課內(nèi)容9.1 建設(shè)工程施工索賠概述建設(shè)工程施工索賠概述9.2 施工索賠的處理施工索賠的處理9.3 索賠的計(jì)算索賠的計(jì)算9.4 索賠的解決索賠的解決9.5 業(yè)主（監(jiān)理工程師）對(duì)索賠的管理及反索賠業(yè)主（監(jiān)理工程師）對(duì)索賠的管理及反索賠9.1 建設(shè)工程施工索賠概述建設(shè)工程施工索賠概述 9.1.1 索賠的概念索賠的概念 索賠是當(dāng)事人在合同實(shí)施過(guò)程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，索賠是當(dāng)事人在合同實(shí)施過(guò)程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對(duì)并非由于自己的過(guò)錯(cuò)，而是由于應(yīng)由合同對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成對(duì)并非由于自己的過(guò)錯(cuò)，而是由于應(yīng)由合同對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成

2、的，且實(shí)際發(fā)生了損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償要求。的，且實(shí)際發(fā)生了損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償要求。一項(xiàng)索賠成立，要同時(shí)具備三個(gè)條件：一項(xiàng)索賠成立，要同時(shí)具備三個(gè)條件：（1）與合同對(duì)照，事件已造成了承包人工程項(xiàng)目成本的額外支出，）與合同對(duì)照，事件已造成了承包人工程項(xiàng)目成本的額外支出，或直接工期損失；或直接工期損失；（2）造成費(fèi)用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人）造成費(fèi)用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；的行為責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；（3）承包人按合同規(guī)定的程序，及時(shí)提交了索賠意向通知和索賠）承包人按合同規(guī)定的程序，及時(shí)提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告。報(bào)告。9.1.2

3、索賠的原因索賠的原因 （一）業(yè)主違約（一）業(yè)主違約 （二）合同文件缺陷（二）合同文件缺陷 （三）設(shè)計(jì)、地質(zhì)資料不準(zhǔn)或錯(cuò)誤（三）設(shè)計(jì)、地質(zhì)資料不準(zhǔn)或錯(cuò)誤 （四）計(jì)劃不周或不當(dāng)?shù)闹噶睿ㄋ模┯?jì)劃不周或不當(dāng)?shù)闹噶?（五）不利的自然災(zāi)害和不可抗力因素（五）不利的自然災(zāi)害和不可抗力因素 9.1.3 索賠的作用索賠的作用 1.保障合同的正確實(shí)施，維護(hù)市場(chǎng)正常秩序。保障合同的正確實(shí)施，維護(hù)市場(chǎng)正常秩序。2.索賠是落實(shí)和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)權(quán)利關(guān)系的有效手段。索賠是落實(shí)和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)權(quán)利關(guān)系的有效手段。3.索賠是合同和法律賦予施工合同當(dāng)事人的權(quán)利。索賠是合同和法律賦予施工合同當(dāng)事人的權(quán)利。4.索賠有助于我國(guó)

4、建筑業(yè)從業(yè)人員更快地熟悉國(guó)際慣例，掌握索賠索賠有助于我國(guó)建筑業(yè)從業(yè)人員更快地熟悉國(guó)際慣例，掌握索賠和處理索賠的方法與技巧，有助于對(duì)外開放和對(duì)外工程承包的開展。和處理索賠的方法與技巧，有助于對(duì)外開放和對(duì)外工程承包的開展。9.1.4 索賠的分類索賠的分類（一）按索賠的要求分類（一）按索賠的要求分類1.工期索賠工期索賠2.費(fèi)用索賠費(fèi)用索賠（二）按干擾事件的性質(zhì)分類（二）按干擾事件的性質(zhì)分類1.工期拖延索賠工期拖延索賠2.不可預(yù)見(jiàn)的外部障礙或條件的索賠不可預(yù)見(jiàn)的外部障礙或條件的索賠3.工程變更索賠工程變更索賠4.工程終止索賠工程終止索賠5.其他索賠其他索賠（三）按索賠的起因劃分（三）按索賠的起因劃分1

5、.業(yè)主違約業(yè)主違約2.合同錯(cuò)誤合同錯(cuò)誤3.合同變更合同變更4.工程環(huán)境變化工程環(huán)境變化5.不可抗力因素不可抗力因素（四）按索賠的處理方式劃分（四）按索賠的處理方式劃分1.單項(xiàng)索賠單項(xiàng)索賠2.總索賠總索賠9.2 施工索賠的處理施工索賠的處理 9.2.1 索賠工作程序索賠工作程序 一、索賠的內(nèi)部處理階段一、索賠的內(nèi)部處理階段 1.對(duì)干擾事件進(jìn)行調(diào)查，尋找索賠機(jī)會(huì)對(duì)干擾事件進(jìn)行調(diào)查，尋找索賠機(jī)會(huì)。2.分析干擾事件的原因和責(zé)任，并對(duì)干擾事件的影響進(jìn)行分析。分析干擾事件的原因和責(zé)任，并對(duì)干擾事件的影響進(jìn)行分析。3.收集證據(jù)，計(jì)算索賠值，并起草索賠報(bào)告。收集證據(jù)，計(jì)算索賠值，并起草索賠報(bào)告。二、索賠的解決

6、階段二、索賠的解決階段 索賠意向通知提交后的索賠意向通知提交后的28天內(nèi)，或工程師可能同意的其他合理時(shí)天內(nèi)，或工程師可能同意的其他合理時(shí)間內(nèi)，承包人應(yīng)遞送正式的索賠報(bào)告。如果索賠事件的影響持續(xù)存在，間內(nèi)，承包人應(yīng)遞送正式的索賠報(bào)告。如果索賠事件的影響持續(xù)存在，承包人應(yīng)按工程師合理要求的時(shí)間間隔（一般為承包人應(yīng)按工程師合理要求的時(shí)間間隔（一般為28天），定期報(bào)出每天），定期報(bào)出每一個(gè)時(shí)間段內(nèi)的索賠證據(jù)資料和索賠要求。在該項(xiàng)索賠事件的影響結(jié)一個(gè)時(shí)間段內(nèi)的索賠證據(jù)資料和索賠要求。在該項(xiàng)索賠事件的影響結(jié)束后的束后的28天內(nèi)，報(bào)出最終詳細(xì)報(bào)告，提出索賠論證資料和累計(jì)索賠額。天內(nèi)，報(bào)出最終詳細(xì)報(bào)告，提出索

7、賠論證資料和累計(jì)索賠額。雙方通過(guò)談判、調(diào)解或仲裁，最終就爭(zhēng)執(zhí)的解決辦法達(dá)成一致。雙方通過(guò)談判、調(diào)解或仲裁，最終就爭(zhēng)執(zhí)的解決辦法達(dá)成一致。9.2.2 索賠證據(jù)索賠證據(jù)一、有效索賠證據(jù)的特征一、有效索賠證據(jù)的特征1.及時(shí)性及時(shí)性2.真實(shí)性真實(shí)性3.全面性全面性4.關(guān)聯(lián)性關(guān)聯(lián)性5.有效性有效性二、索賠證據(jù)二、索賠證據(jù)1.合同文件、設(shè)計(jì)文件、計(jì)劃合同文件、設(shè)計(jì)文件、計(jì)劃2.來(lái)往信件、會(huì)談紀(jì)要來(lái)往信件、會(huì)談紀(jì)要3.施工進(jìn)度計(jì)劃和實(shí)際施工進(jìn)度記錄施工進(jìn)度計(jì)劃和實(shí)際施工進(jìn)度記錄4.施工現(xiàn)場(chǎng)的工程文件施工現(xiàn)場(chǎng)的工程文件5.工程照片工程照片6.氣候報(bào)告氣候報(bào)告7.驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、鑒定報(bào)告驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、鑒定報(bào)告8.市場(chǎng)行情

8、資料市場(chǎng)行情資料9.會(huì)計(jì)核算資料會(huì)計(jì)核算資料9.3 索賠的計(jì)算索賠的計(jì)算9.3.1 工期索賠的計(jì)算工期索賠的計(jì)算一、網(wǎng)絡(luò)分析法一、網(wǎng)絡(luò)分析法二、比例分析法二、比例分析法1.以合同價(jià)所占比例計(jì)算以合同價(jià)所占比例計(jì)算2.按單項(xiàng)工程工期拖延的平均值計(jì)算按單項(xiàng)工程工期拖延的平均值計(jì)算9.3.2 費(fèi)用索賠的計(jì)算費(fèi)用索賠的計(jì)算一、費(fèi)用索賠的原則一、費(fèi)用索賠的原則1.賠償實(shí)際損失的原則。賠償實(shí)際損失的原則。2.合同原則。合同原則。3.符合規(guī)定的或通用的會(huì)計(jì)核算原則及工程慣例。符合規(guī)定的或通用的會(huì)計(jì)核算原則及工程慣例。二、費(fèi)用索賠的種類二、費(fèi)用索賠的種類1.工期拖延的費(fèi)用索賠工期拖延的費(fèi)用索賠2.工程變更的費(fèi)

9、用索賠工程變更的費(fèi)用索賠3.加速施工的費(fèi)用索賠加速施工的費(fèi)用索賠4.其他情況的費(fèi)用索賠其他情況的費(fèi)用索賠三、費(fèi)用索賠的計(jì)算方法三、費(fèi)用索賠的計(jì)算方法1.總費(fèi)用法總費(fèi)用法2.分項(xiàng)法分項(xiàng)法9.4 索賠的解決索賠的解決 9.4.1 索賠的解決方法索賠的解決方法 1.和解（協(xié)商）和解（協(xié)商）2.調(diào)解調(diào)解 3.仲裁仲裁 4.訴訟訴訟 9.4.2 索賠的解決程序索賠的解決程序 （1）索賠事件發(fā)生后）索賠事件發(fā)生后28天天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；（2）發(fā)出索賠意向通知后）發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出延長(zhǎng)工期和（或）補(bǔ)償經(jīng)天內(nèi)，向工程師提出延長(zhǎng)工期和（或）補(bǔ)償經(jīng)

10、濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；（3）工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于）工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；（4）工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后）工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可；未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可；（5）當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，）當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向

11、工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。索天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。索賠答復(fù)程序與（賠答復(fù)程序與（3）、（）、（4）規(guī)定相同。）規(guī)定相同。9.5 業(yè)主（監(jiān)理工程師）對(duì)索賠的管理及反索賠業(yè)主（監(jiān)理工程師）對(duì)索賠的管理及反索賠9.5.1 監(jiān)理工程師對(duì)索賠的管理監(jiān)理工程師對(duì)索賠的管理一、監(jiān)理工程師的索賠管理任務(wù)一、監(jiān)理工程師的索賠管理任務(wù)1.預(yù)測(cè)導(dǎo)致索賠的原因和可能性。預(yù)測(cè)導(dǎo)致索賠的原因和可能性。2.通過(guò)有效的合同管理減少干擾事件發(fā)生。通過(guò)有效的合同管理減少干擾事件發(fā)生。3.公正地處理索賠事件。公正地處理索賠事件。

12、二、監(jiān)理工程師索賠管理的主要工作二、監(jiān)理工程師索賠管理的主要工作1.在項(xiàng)目開始前，按程序辦事，做好充分的準(zhǔn)備工作。在項(xiàng)目開始前，按程序辦事，做好充分的準(zhǔn)備工作。2.起草周密完備的招標(biāo)文件。起草周密完備的招標(biāo)文件。3.為承包商確定合同狀態(tài)提供幫助。為承包商確定合同狀態(tài)提供幫助。4.恰當(dāng)?shù)剡x擇承發(fā)包模式和劃分標(biāo)段。恰當(dāng)?shù)剡x擇承發(fā)包模式和劃分標(biāo)段。5.完善承包合同條款。完善承包合同條款。6.加強(qiáng)合同管理加強(qiáng)合同管理7.不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，減少工作過(guò)程中的錯(cuò)誤指示，提高管理工作水平。不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，減少工作過(guò)程中的錯(cuò)誤指示，提高管理工作水平。9.5.2 監(jiān)理工程師對(duì)索賠的審查監(jiān)理工程師對(duì)索賠的

13、審查 一、加強(qiáng)對(duì)承包商索賠報(bào)告的審查一、加強(qiáng)對(duì)承包商索賠報(bào)告的審查1.審查承包商索賠的有效性。審查承包商索賠的有效性。2.審查承包商提交的索賠證據(jù)。審查承包商提交的索賠證據(jù)。3.審查工期順延請(qǐng)求。審查工期順延請(qǐng)求。4.審查費(fèi)用索賠請(qǐng)求。審查費(fèi)用索賠請(qǐng)求。二、反駁承包商不合理索賠二、反駁承包商不合理索賠三、督促業(yè)主認(rèn)可承包商的合理索賠三、督促業(yè)主認(rèn)可承包商的合理索賠四、協(xié)調(diào)雙方的關(guān)系四、協(xié)調(diào)雙方的關(guān)系 9.5.3 業(yè)主反索賠業(yè)主反索賠 一般認(rèn)為，索賠是雙向的，業(yè)主和承包商都可以向?qū)Ψ教岢鏊髻r一般認(rèn)為，索賠是雙向的，業(yè)主和承包商都可以向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求，任何一方也都可以對(duì)對(duì)方提出的索賠要求進(jìn)行反駁

14、和反擊，這要求，任何一方也都可以對(duì)對(duì)方提出的索賠要求進(jìn)行反駁和反擊，這種反擊和反駁就是反索賠。種反擊和反駁就是反索賠。一、反索賠的意義一、反索賠的意義 1.反索賠可以減少和防止損失的發(fā)生。反索賠可以減少和防止損失的發(fā)生。2.不能進(jìn)行有效的反索賠，會(huì)影響整個(gè)工程的施工和管理。不能進(jìn)行有效的反索賠，會(huì)影響整個(gè)工程的施工和管理。3.索賠和反索賠是不可分離的。索賠和反索賠是不可分離的。二、反索賠的內(nèi)容和措施二、反索賠的內(nèi)容和措施 反索賠的內(nèi)容包括防止對(duì)方索賠和反擊對(duì)方索賠。反索賠的內(nèi)容包括防止對(duì)方索賠和反擊對(duì)方索賠。9.5.3 業(yè)主反索賠業(yè)主反索賠 三、業(yè)主對(duì)承包商履約中的違約責(zé)任進(jìn)行索賠三、業(yè)主對(duì)承

15、包商履約中的違約責(zé)任進(jìn)行索賠 1.施工責(zé)任反索賠施工責(zé)任反索賠 2.工期延誤反索賠工期延誤反索賠 3.對(duì)超額利潤(rùn)的反索賠對(duì)超額利潤(rùn)的反索賠 4.對(duì)指定分包商的付款索賠對(duì)指定分包商的付款索賠 5.承包商不履行保險(xiǎn)費(fèi)用的索賠承包商不履行保險(xiǎn)費(fèi)用的索賠 6.業(yè)主合理終止合同或承包商不正當(dāng)?shù)胤艞壒こ痰乃髻r業(yè)主合理終止合同或承包商不正當(dāng)?shù)胤艞壒こ痰乃髻r 7.其他索賠其他索賠 四、業(yè)主對(duì)承包商所提出的索賠要求進(jìn)行評(píng)審、反駁與修正四、業(yè)主對(duì)承包商所提出的索賠要求進(jìn)行評(píng)審、反駁與修正 1.索賠是否具有合同依據(jù)，索賠理由是否充分，程序是否恰當(dāng)。索賠是否具有合同依據(jù)，索賠理由是否充分，程序是否恰當(dāng)。2.索賠事件的發(fā)生是否為承包商的責(zé)任，是否屬于承包商的風(fēng)險(xiǎn)范疇。索賠事件的發(fā)生是否為承包商的責(zé)任，是否屬于承包商的風(fēng)險(xiǎn)范疇。3.在索賠事件初發(fā)時(shí)，承包商是否采取了有效的控制措施。在索賠事件初發(fā)時(shí)，承包商是否采取了有效的控制措施。4.認(rèn)真核定索賠工期、款額，肯定其合理的索賠要求，反駁、修正其認(rèn)真核定索賠工期、款額，肯定其合理的索賠要求，反駁、修正其不合理的要求。不合理的要求。