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1、投資公司投資管理部法律審計(jì)管理崗崗位KPI組成表 KPI 考核標(biāo)準(zhǔn) KPI說明 權(quán)重 計(jì)算方式 信息來源 考核目的 法律事務(wù)完成率 法律任務(wù)按時(shí)完成率不低于[ ]%，或[否決性指標(biāo)] 本崗位提交報(bào)告及部門經(jīng)理 保證集團(tuán)各項(xiàng)法律事務(wù)的完成 審計(jì)事務(wù)完成率 審計(jì)任務(wù)按時(shí)完成率不低于[ ]%，或[否決性指標(biāo)] 本崗位提交報(bào)告及部門經(jīng)理 保證集團(tuán)各項(xiàng)審計(jì)工作的完成 重要法律事務(wù)的完成質(zhì)量 見軟指標(biāo)說明表 見軟指標(biāo)評分表表一 本崗位提交報(bào)告及部門經(jīng)理 保證重要法律事務(wù)高質(zhì)量完成，維護(hù)集團(tuán)利益 重要審計(jì)事務(wù)的完成質(zhì)量

2、 見軟指標(biāo)說明表 見軟指標(biāo)評分表表二 本崗位提交報(bào)告及部門經(jīng)理 保證內(nèi)部財(cái)務(wù)審計(jì)、合同審計(jì)、工程審計(jì)、領(lǐng)導(dǎo)任期經(jīng)濟(jì)審計(jì)等工作高質(zhì)量完成 各項(xiàng)審計(jì)工作的按時(shí)性 考核周期內(nèi)未按期審計(jì)監(jiān)督的次數(shù)不高于[ ]次/考核周期，或[否決性指標(biāo)] 本崗位提交報(bào)告及部門經(jīng)理 保證、監(jiān)督公司及下屬單位遵守國家有關(guān)法律法規(guī) 公司各項(xiàng)內(nèi)控制度檢核的規(guī)律性 有效檢核頻次不低于[ ]次/考核周期 本崗位提交報(bào)告及部門經(jīng)理 保障公司各項(xiàng)經(jīng)營活動得以規(guī)范化管理 下屬各企業(yè)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的健全度 下屬各企業(yè)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)數(shù)量/企業(yè)數(shù)量不小于[ ]% 本崗位提

3、交報(bào)告及部門經(jīng)理 促進(jìn)下屬各企業(yè)建立健全內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，配備內(nèi)部審計(jì)人員 法律、審計(jì)事務(wù)的制度性 見軟指標(biāo)說明表 見軟指標(biāo)評分表表三 本崗位提交報(bào)告及部門經(jīng)理 保證內(nèi)部審計(jì)、法律事務(wù)制度完善，有章可循 各級審計(jì)人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、崗位培訓(xùn)和內(nèi)部審計(jì)理論研究 見軟指標(biāo)評分表表四 本崗位提交報(bào)告及部門經(jīng)理 提高集團(tuán)各級審計(jì)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)，保證審計(jì)工作順利進(jìn)行 公司重大合同起草及對外合同審核的完備性 遺漏率不高于[ ]%；出現(xiàn)重大差錯(cuò)為[否決性指標(biāo)] 本崗位提交報(bào)告及部門經(jīng)理 促進(jìn)公司依法經(jīng)營，減少風(fēng)險(xiǎn) 代理公司訴訟及非訴訟事宜的完成度

4、 完成率不低于[ ]% 本崗位提交報(bào)告及部門經(jīng)理 維護(hù)公司的合法權(quán)益 普法宣、教的普及性 普法次數(shù)不低于[ ]次/考核周期 本崗位提交報(bào)告及部門經(jīng)理 增進(jìn)公司員工的法律意識和法律知識掌握水平 法律、審計(jì)資料、文件管理的完備性 歸檔法律、審計(jì)資料出現(xiàn)缺失、遺漏的次數(shù)不高于[ ]次，涉及重要性資料遺失時(shí)為[否決性指標(biāo)] 本崗位提交報(bào)告及部門經(jīng)理 加強(qiáng)檔案管理 投資管理部法律審計(jì)管理崗崗位KPI說明表 考核指標(biāo) 具體內(nèi)容 重要法律事務(wù)的完成質(zhì)量 ¨ 聘請的律師有能力完成工作 ¨ 結(jié)果有利于集團(tuán)公司或者是最大限度減少集團(tuán)損失 重

5、要審計(jì)事務(wù)的完成質(zhì)量 ¨ 對外聘請的專業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)能力強(qiáng) ¨ 審計(jì)過程中匯報(bào)的及時(shí)性 ¨ 審計(jì)報(bào)告完成率 ¨ 向董事會及相關(guān)部門報(bào)送審計(jì)報(bào)告的及時(shí)性 法律、審計(jì)事務(wù)的制度性 ¨ 審計(jì)制度健全 ¨ 收集法律法規(guī)完善，能夠隨時(shí)提供有價(jià)值的參考文獻(xiàn) 各級審計(jì)人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、崗位培訓(xùn)和內(nèi)部審計(jì)理論研究 ¨ 定期組織學(xué)習(xí)和研討 ¨ 為學(xué)習(xí)和研討創(chuàng)造條件 軟指標(biāo)評分表 表一：重要法律事務(wù)的完成質(zhì)量評分表（投資管理部經(jīng)理填寫） 請針對法律審計(jì)管理崗的重要法律事務(wù)的完成質(zhì)量綜合以下兩方面評分 考評項(xiàng)目 權(quán)重 得分 加權(quán)得分 聘請的律師有能力完成工作 40%

6、 結(jié)果有利于集團(tuán)公司或者是最大限度減少集團(tuán)損失 60% 總計(jì) 100% 表二：重要審計(jì)事務(wù)的完成質(zhì)量評分表（投資管理部經(jīng)理填寫） 請針對法律審計(jì)管理崗的重要審計(jì)事務(wù)的完成質(zhì)量綜合以下三方面評分 考評項(xiàng)目 權(quán)重 得分 加權(quán)得分 對外聘請的專業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)能力強(qiáng) 30% 審計(jì)過程中匯報(bào)的及時(shí)性 20% 審計(jì)報(bào)告完成率 30% 向董事會及相關(guān)部門報(bào)送審計(jì)報(bào)告的及時(shí)性 20% 總計(jì) 100% 表三：法律、審計(jì)事務(wù)的制度性評分表（投資管理部經(jīng)理填寫） 請針對法律審計(jì)管理崗的法律、審計(jì)事務(wù)的制度性綜合以下兩方面評分 考評項(xiàng)目 權(quán)重 得分 加權(quán)得分 審計(jì)制度健全 50% 收集法律法規(guī)完善，能夠隨時(shí)提供有價(jià)值的參考文獻(xiàn) 50% 總計(jì) 100% 表四：各級審計(jì)人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、崗位培訓(xùn)和內(nèi)部審計(jì)理論研究（投資管理部經(jīng)理填寫） 請針對法律審計(jì)管理崗的各級審計(jì)人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、崗位培訓(xùn)和內(nèi)部審計(jì)理論研究工作綜合以下兩方面評分 考評項(xiàng)目 權(quán)重 得分 加權(quán)得分 定期組織學(xué)習(xí)和研討 40% 為學(xué)習(xí)和研討創(chuàng)造條件 60% 總計(jì) 100%